合同審核管理工具含風(fēng)險點提示清單一、適用場景與核心價值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門或外部法律顧問對各類合同（如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核，旨在通過系統(tǒng)化流程識別法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及合規(guī)漏洞，保障合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性與可執(zhí)行性，降低履約爭議及法律糾紛概率。同時可作為合同管理臺賬的基礎(chǔ)素材，助力企業(yè)實現(xiàn)合同全生命周期風(fēng)險管控。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程步驟1：合同接收與初步登記接到合同文本后，首先核對合同基本信息是否完整，包括合同名稱、合同編號、簽約主體（甲方/乙方）、合同金額、簽訂日期、合同期限、項目背景等關(guān)鍵要素。登記至《合同審核基本信息表》（見模板1），記錄接收時間、提交部門/人員、合同類型、緊急程度等，明確審核責(zé)任人與截止時限。步驟2：主體資格與基礎(chǔ)信息核查審核簽約主體是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或具有完全民事行為能力的自然人，核查營業(yè)執(zhí)照、證件號碼明、授權(quán)委托書等文件的有效性與一致性（如企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼是否與證照一致，授權(quán)代理人是否在授權(quán)范圍內(nèi)簽約）。檢查合同主體是否具備相應(yīng)資質(zhì)或許可（如特種設(shè)備生產(chǎn)許可證、食品經(jīng)營許可證等，若合同內(nèi)容涉及特殊行業(yè)）。核對合同金額、幣種、支付方式等基礎(chǔ)信息是否與業(yè)務(wù)需求、預(yù)算文件一致，避免金額錯誤或表述模糊（如“約萬元”未明確大寫）。步驟3：核心條款逐項審核標(biāo)的與質(zhì)量條款：審核合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、項目等）描述是否清晰、具體，避免使用“合格產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體參數(shù)），驗收流程、期限及責(zé)任劃分是否清晰。履行期限與地點：明確起始/終止時間、階段性節(jié)點（如交付時間、驗收時間），履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）是否涉及管轄權(quán)或風(fēng)險轉(zhuǎn)移（如國際貿(mào)易術(shù)語的選擇）。價款與支付條款：審核單價、總價、計價方式是否準(zhǔn)確，支付條件（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款支付比例及觸發(fā)條件）是否合理，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、支票等）是否安全，避免出現(xiàn)“支付至個人賬戶”等風(fēng)險表述。違約責(zé)任條款：核查雙方違約責(zé)任是否對等，違約金計算方式是否合理（是否過高或過低，是否超過法律規(guī)定的上限），繼續(xù)履行、賠償損失等責(zé)任形式是否明確，不可抗力范圍及處理機(jī)制是否合規(guī)。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：明保證密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)及違約責(zé)任，涉及知識產(chǎn)權(quán)的，需確認(rèn)權(quán)利歸屬、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式。爭議解決條款：審核爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一且符合法律規(guī)定（如仲裁機(jī)構(gòu)需明確具體名稱，避免“某地仲裁機(jī)構(gòu)”等模糊表述）。步驟4：風(fēng)險點識別與評估結(jié)合審核內(nèi)容，對照《合同風(fēng)險點提示清單》（見模板3），逐項標(biāo)注風(fēng)險等級（高/中/低），并記錄具體風(fēng)險描述（如“合同未約定爭議解決方式，可能導(dǎo)致管轄爭議”）。對高風(fēng)險點進(jìn)行重點標(biāo)注，分析風(fēng)險成因（如條款缺失、表述歧義、法律沖突等），并提出初步處理建議（如修改條款、補充約定、終止審核等）。步驟5：出具審核意見與反饋修改匯總審核結(jié)果，填寫《合同條款審核表》（見模板2），明確“通過”“修改后通過”“不通過”等審核結(jié)論，對需修改的條款注明具體修改意見及法律依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第條規(guī)定，建議補充內(nèi)容”）。將審核意見反饋至合同提交部門/人員，跟蹤修改情況，保證所有高風(fēng)險點及重要修改意見落實到位。對修改后的合同進(jìn)行二次審核，確認(rèn)無遺留問題后，出具最終審核意見。步驟6：審核歸檔與臺賬更新審核通過的合同，將審核記錄（含《合同審核基本信息表》《合同條款審核表》《合同風(fēng)險點提示清單》及修改后的合同文本）整理歸檔，保證材料完整、可追溯。更新《合同管理臺賬》，記錄合同審核狀態(tài)、審核人、審核日期、風(fēng)險等級等信息，為后續(xù)合同履行、續(xù)簽或終止管理提供數(shù)據(jù)支持。三、配套工具模板模板1：合同審核基本信息表合同名稱合同編號簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□租賃合同□其他合同金額大寫：__________小寫：__________合同期限自_年_月_日至_年__月__日幣種□人民幣□美元□其他：__________提交部門/人員接收時間____年__月__日__時__分緊急程度□緊急□普通□不急審核責(zé)任人審核截止時限____年__月__日審核狀態(tài)□待審核□審核中□已完成□退回備注模板2：合同條款審核表條款類型條款內(nèi)容（摘要）審核結(jié)果問題描述與修改建議審核依據(jù)主體信息甲方名稱：有限公司□通過□修改甲方營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼未填寫，建議補充《公司法》第7條標(biāo)的條款采購“辦公設(shè)備”□修改□不通過標(biāo)的描述模糊，建議列明設(shè)備型號、數(shù)量、規(guī)格《民法典》第594條價款支付尾款30%驗收合格后支付□通過無問題-違約責(zé)任逾期交貨按日支付0.05%違約金□修改違約金比例過高（超過LPR的1.3倍），建議調(diào)整為0.03%《民法典》第585條爭議解決由甲方所在地法院管轄□通過無問題《民事訴訟法》第35條風(fēng)險點匯總高風(fēng)險點__項，中風(fēng)險點__項模板3：合同風(fēng)險點提示清單風(fēng)險類別風(fēng)險點描述風(fēng)險等級應(yīng)對建議主體風(fēng)險簽約主體為分支機(jī)構(gòu)，未提供總公司授權(quán)高要求補充總公司授權(quán)書，否則合同可能無效標(biāo)的風(fēng)險標(biāo)的描述不明確，易產(chǎn)生歧義中增加詳細(xì)規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)等附件履行風(fēng)險未約定履行地點，導(dǎo)致爭議中明確具體履行地點（如“甲方所在地倉庫”）付款風(fēng)險付款條件不明確（如“驗收合格”未定義驗收標(biāo)準(zhǔn)）高細(xì)化驗收標(biāo)準(zhǔn)、流程及驗收主體違約風(fēng)險違約責(zé)任不對等（如僅約束一方）中平衡雙方違約責(zé)任，明確違約金計算方式保密風(fēng)險未約定保密期限或范圍過大低明保密期限（如“合同終止后2年”）及涉密信息范圍管轄風(fēng)險爭議解決方式不明確（如“協(xié)商解決”）高明確選擇訴訟或仲裁，并指定具體管轄機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險合同內(nèi)容違反法律法規(guī)強制性規(guī)定高修改條款至合法，必要時終止合作四、關(guān)鍵操作要點主體資質(zhì)核查“三查”原則：查證照（營業(yè)執(zhí)照、證件號碼明）、查授權(quán)（委托代理是否在授權(quán)范圍）、查資質(zhì)（特殊行業(yè)需經(jīng)營許可證、資質(zhì)證書），避免與無簽約主體資格的對象簽約。條款表述“四避免”：避免模糊詞匯（如“大概”“可能”）、避免歧義表述（如“定金”與“訂金”混用）、避免責(zé)任空白（如“未盡事宜雙方協(xié)商”未明確協(xié)商不成時的處理方式）、避免違法條款（如“造成人身傷害概不負(fù)責(zé)”等無效免責(zé)條款）。風(fēng)險等級動態(tài)管理：根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要性、合作方歷史履約記錄等因素動態(tài)調(diào)整風(fēng)險等級（如大額合同或合作方首次合作時，高風(fēng)險點審核標(biāo)準(zhǔn)需從嚴(yán)）。溝通反饋閉環(huán)機(jī)制：審核