檔案局執(zhí)法制度一、總則（一）目的為加強檔案管理，規(guī)范檔案執(zhí)法行為，保障檔案法律法規(guī)的貫徹實施，維護檔案的完整與安全，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》及其實施辦法等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本局實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本局對轄區(qū)內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織（以下統(tǒng)稱“各單位”）的檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查活動。（三）基本原則1.依法監(jiān)督原則嚴(yán)格依照檔案法律法規(guī)開展執(zhí)法工作，確保執(zhí)法行為合法、公正、規(guī)范。2.客觀公正原則以事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地檢查各單位檔案工作情況，客觀公正地作出評價和處理。3.服務(wù)指導(dǎo)原則在執(zhí)法過程中，注重對各單位檔案工作進行指導(dǎo)，幫助其提高檔案管理水平，促進檔案工作更好地服務(wù)于單位發(fā)展和社會需求。二、執(zhí)法主體與職責(zé)（一）執(zhí)法主體本局作為檔案行政管理部門，負(fù)責(zé)組織實施本轄區(qū)內(nèi)的檔案執(zhí)法工作。本局設(shè)立檔案執(zhí)法機構(gòu)，配備相應(yīng)的執(zhí)法人員，具體承擔(dān)檔案執(zhí)法任務(wù)。（二）職責(zé)分工1.檔案執(zhí)法機構(gòu)職責(zé)制定年度檔案執(zhí)法檢查計劃，并組織實施。對各單位檔案工作進行日常監(jiān)督檢查，查處檔案違法行為。受理對檔案違法行為的舉報和投訴，并進行調(diào)查處理。負(fù)責(zé)檔案執(zhí)法案件的立案、調(diào)查、取證、審理、處罰等工作。組織開展檔案執(zhí)法培訓(xùn)和宣傳活動，提高檔案執(zhí)法人員素質(zhì)和社會檔案意識。2.檔案執(zhí)法人員職責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握檔案法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，依法履行執(zhí)法職責(zé)。按照規(guī)定程序開展執(zhí)法檢查工作，制作檢查記錄，收集相關(guān)證據(jù)。對發(fā)現(xiàn)的檔案違法行為及時進行制止和糾正，并依法提出處理意見。保守在執(zhí)法過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。接受檔案執(zhí)法機構(gòu)的管理和監(jiān)督，參加執(zhí)法培訓(xùn)和考核。三、執(zhí)法檢查內(nèi)容（一）檔案工作組織管理1.是否建立健全檔案工作管理制度，明確檔案管理職責(zé)。2.是否配備與檔案工作相適應(yīng)的專（兼）職檔案管理人員。3.是否將檔案工作納入單位工作計劃和考核體系。（二）檔案收集與整理1.各類文件材料的收集是否齊全、完整，歸檔是否及時。2.檔案整理是否符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分類是否科學(xué)，編號是否規(guī)范。3.電子文件的收集、整理和歸檔是否符合相關(guān)規(guī)定。（三）檔案保管與保護1.檔案保管場所是否安全、整潔，具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等條件。2.檔案裝具是否符合要求，檔案存放是否有序。3.對破損、褪色、霉變等受損檔案是否及時采取修復(fù)措施。4.電子檔案是否進行備份，存儲介質(zhì)是否安全可靠。（四）檔案利用與開發(fā)1.是否建立檔案利用制度，規(guī)范檔案查閱、借閱手續(xù)。2.檔案利用是否滿足單位工作和社會利用需求，利用效果是否良好。3.是否積極開展檔案編研工作，開發(fā)檔案信息資源。（五）檔案信息化建設(shè)1.是否制定檔案信息化建設(shè)規(guī)劃，推進檔案管理信息化進程。2.檔案管理系統(tǒng)是否功能完善，運行穩(wěn)定，能夠滿足檔案管理和利用的需要。3.檔案數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，是否與紙質(zhì)檔案同步更新。四、執(zhí)法檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備1.制定檢查方案根據(jù)年度執(zhí)法檢查計劃和工作實際，確定檢查的范圍、內(nèi)容、方法和步驟，明確檢查人員的分工和職責(zé)。2.組織檢查人員培訓(xùn)對參與檢查的人員進行檔案法律法規(guī)和執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其熟悉檢查內(nèi)容和程序，掌握檢查方法和技巧。3.通知被檢查單位提前向被檢查單位發(fā)出書面檢查通知，告知檢查的時間、內(nèi)容、要求等事項，要求被檢查單位做好準(zhǔn)備工作。（二）現(xiàn)場檢查1.聽取匯報檢查人員到達(dá)被檢查單位后，首先聽取被檢查單位關(guān)于檔案工作情況的匯報，了解其檔案管理的基本情況。2.查閱資料按照檢查內(nèi)容，查閱被檢查單位的檔案管理制度、文件材料收集歸檔記錄、檔案整理目錄、利用登記冊、信息化建設(shè)相關(guān)資料等，檢查檔案工作的實際開展情況。3.實地查看對被檢查單位的檔案保管場所、檔案裝具、設(shè)備設(shè)施等進行實地查看，檢查檔案保管條件和保護措施是否落實到位。4.詢問相關(guān)人員與被檢查單位的檔案管理人員、業(yè)務(wù)部門人員等進行詢問交流，了解檔案工作中的具體情況和存在的問題。5.制作檢查記錄檢查人員對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和情況進行詳細(xì)記錄，制作《檔案執(zhí)法檢查記錄》。記錄內(nèi)容應(yīng)包括檢查時間、地點、檢查人員、被檢查單位、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議等，并由檢查人員和被檢查單位相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（三）檢查結(jié)果處理1.情況反饋檢查結(jié)束后，檢查人員及時向被檢查單位反饋檢查情況，指出存在的問題，提出整改意見和建議。2.下達(dá)整改通知書對存在檔案違法行為或檔案管理問題較為嚴(yán)重的單位，下達(dá)《檔案執(zhí)法整改通知書》，責(zé)令其限期整改，并明確整改要求和期限。3.跟蹤復(fù)查對被責(zé)令整改的單位進行跟蹤復(fù)查，檢查其整改落實情況。如整改不到位，將依法采取進一步的措施。4.總結(jié)歸檔對每次執(zhí)法檢查的情況進行總結(jié)分析，整理相關(guān)資料，建立執(zhí)法檢查檔案，歸檔保存。五、執(zhí)法監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立執(zhí)法監(jiān)督機制本局檔案執(zhí)法機構(gòu)定期對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查，確保執(zhí)法工作嚴(yán)格依法進行。2.開展執(zhí)法案卷評查定期組織開展檔案執(zhí)法案卷評查活動，對執(zhí)法案卷的質(zhì)量進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，提高執(zhí)法辦案水平。3.接受社會監(jiān)督設(shè)立舉報電話和郵箱，接受社會各界對檔案執(zhí)法工作的監(jiān)督和舉報。對群眾反映的問題及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。（二）考核評價1.制定考核標(biāo)準(zhǔn)建立檔案執(zhí)法人員考核評價制度，制定科學(xué)合理的考核標(biāo)準(zhǔn)，對執(zhí)法人員的德、能、勤、績、廉等方面進行全面考核。2.定期考核每年對檔案執(zhí)法人員進行一次年度考核，考核結(jié)果作為評先評優(yōu)、職務(wù)晉升、獎勵懲處的重要依據(jù)。3.表彰獎勵對在檔案執(zhí)法工作中表現(xiàn)突出的單位和個人，給予表彰和獎勵，激勵執(zhí)法人員積極履行職責(zé)，提高執(zhí)法工作質(zhì)量。六、法律責(zé)任（一）違法行為界定各單位如有下列行為之一的，屬于檔案違法行為：1.損毀、丟失屬于國家所有檔案的。2.擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有檔案的。3.涂改、偽造檔案的。4.不按照國家規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的。5.明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的。6.檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。7.違反本制度規(guī)定的其他檔案管理行為，情節(jié)嚴(yán)重的。（二）處罰措施1.警告對情節(jié)較輕的檔案違法行為，給予警告處分，責(zé)令限期改正。2.罰款對有違法所得的檔案違法行為，可并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款；對沒有違法所得的，可處一萬元以下的罰款。3.沒收違法所得對非法獲取、利用檔案謀取利益的，沒收違法所得。4.依法追究刑事責(zé)任對檔案違法行為情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）處罰程序1.立案檔案執(zhí)法機構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的檔案違法行為線索進行審查，認(rèn)為需要給予行政處罰的，予以立案，并指定兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。2.調(diào)查取證執(zhí)法人員通過詢問當(dāng)事人、查閱資料、實地檢查、抽樣取證等方式，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。證據(jù)材料應(yīng)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等。3.告知權(quán)利在作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，包括陳述權(quán)申辯權(quán)、聽證權(quán)以及申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利等。4.舉行聽證當(dāng)事人要求聽證的，檔案執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證按照《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。5.作出決定檔案執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)調(diào)查取證情況和聽證結(jié)果（如有），依法作出行政處罰決定。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容，并加蓋本局印章。6.送達(dá)執(zhí)行行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)