巡察檔案查閱制度一、總則（一）目的為規(guī)范巡察檔案查閱行為，確保巡察檔案的安全與完整，充分發(fā)揮巡察檔案在巡察工作及相關(guān)監(jiān)督檢查中的作用，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)部涉及巡察檔案查閱的所有部門、人員及相關(guān)活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案查閱活動合法合規(guī)。2.安全保密原則：保障巡察檔案的安全，防止檔案信息泄露，維護檔案的保密性、完整性和可用性。3.規(guī)范有序原則：明確檔案查閱的流程、條件和要求，使查閱工作有序進(jìn)行。4.服務(wù)工作原則：以服務(wù)公司/組織的監(jiān)督檢查、決策支持等工作為出發(fā)點，合理提供檔案查閱服務(wù)。二、巡察檔案定義與范圍（一）定義巡察檔案是指在巡察工作過程中形成的，反映巡察工作全貌，具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。（二）范圍1.巡察工作規(guī)劃、方案、計劃等文件材料。2.巡察通知、公告、匯報材料、談話記錄、調(diào)查問卷等過程性文件。3.被巡察對象的情況匯報、財務(wù)資料、業(yè)務(wù)檔案、會議記錄等相關(guān)資料。4.巡察組的工作記錄、工作日志、問題線索分析報告等。5.巡察反饋意見、整改要求、整改報告及相關(guān)跟蹤檢查記錄。6.與巡察工作相關(guān)的其他有保存價值的文件材料。三、查閱權(quán)限與申請（一）查閱權(quán)限1.公司/組織內(nèi)部具有巡察工作相關(guān)職責(zé)的部門及人員：巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員及辦公室工作人員，可查閱與巡察工作整體推進(jìn)、協(xié)調(diào)相關(guān)的檔案資料，用于工作決策、監(jiān)督指導(dǎo)等。巡察組工作人員，可查閱其負(fù)責(zé)巡察任務(wù)過程中形成的各類檔案，包括被巡察對象資料、工作記錄等，以便總結(jié)經(jīng)驗、完善后續(xù)工作。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查整改工作的部門人員，可查閱巡察反饋意見及整改相關(guān)檔案，用于跟蹤整改落實情況。2.因工作需要涉及對巡察檔案進(jìn)行查閱的其他部門人員：需經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并說明查閱目的、范圍等，報巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案后，方可查閱。（二）查閱申請1.申請方式：查閱人需填寫《巡察檔案查閱申請表》，詳細(xì)注明查閱目的、查閱檔案的范圍、查閱時間等信息。申請表可通過紙質(zhì)形式提交至巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，也可通過公司/組織內(nèi)部辦公系統(tǒng)進(jìn)行電子申請。2.申請審批流程：對于權(quán)限范圍內(nèi)的查閱申請，由巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)人直接審批。對于權(quán)限外的查閱申請，巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)人初審后，提交巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。審批通過后，申請表返回巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，并通知查閱人。四、查閱流程（一）預(yù)約登記1.查閱人收到審批通過的通知后，應(yīng)與巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室聯(lián)系，預(yù)約具體的查閱時間。2.辦公室工作人員根據(jù)檔案保管情況及工作安排，確定查閱時間，并進(jìn)行登記，記錄查閱人姓名、部門、查閱時間、查閱檔案范圍等信息。（二）現(xiàn)場查閱1.查閱人憑有效身份證件在預(yù)約時間到達(dá)指定查閱地點。查閱地點應(yīng)具備安全、安靜、便于檔案查閱的環(huán)境條件。2.辦公室工作人員根據(jù)查閱申請表，提供相應(yīng)的巡察檔案，并在現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督。查閱人不得擅自將檔案帶離查閱地點。3.查閱人應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成查閱工作，如需延長查閱時間，應(yīng)提前向辦公室工作人員提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可繼續(xù)查閱。（三）查閱記錄1.查閱人需對查閱的檔案進(jìn)行記錄，記錄內(nèi)容包括查閱檔案的名稱、文號、查閱日期、查閱內(nèi)容摘要等。記錄方式可采用紙質(zhì)記錄或電子記錄，記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。2.辦公室工作人員應(yīng)對查閱過程進(jìn)行記錄，包括查閱人到達(dá)時間、離開時間、檔案提供情況等。（四）歸還檔案1.查閱工作結(jié)束后，查閱人應(yīng)及時將查閱的檔案歸還辦公室工作人員。工作人員應(yīng)認(rèn)真核對檔案數(shù)量、完整性等，確保檔案歸還無誤。2.如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞、缺失等情況，查閱人應(yīng)立即向辦公室工作人員報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。辦公室工作人員應(yīng)及時采取措施進(jìn)行處理，并記錄相關(guān)情況。五、檔案利用與保密要求（一）檔案利用1.查閱人應(yīng)按照申請目的合理利用巡察檔案，不得擅自擴大利用范圍。如需對檔案進(jìn)行摘抄、復(fù)制等，應(yīng)提前向辦公室工作人員提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。2.摘抄、復(fù)制的檔案材料應(yīng)注明出處，并與原件核對無誤。摘抄、復(fù)制的檔案材料應(yīng)按照公司/組織檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。3.利用巡察檔案形成的相關(guān)資料，如調(diào)研報告、分析報告等，如需對外提供或公開，應(yīng)按照公司/組織信息公開管理規(guī)定進(jìn)行審批，確保不泄露巡察工作秘密及被巡察對象敏感信息。（二）保密要求1.查閱人應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對在查閱過程中知悉的巡察工作秘密、被巡察對象商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。不得向無關(guān)人員泄露檔案內(nèi)容。2.查閱地點應(yīng)采取必要的保密措施，如限制無關(guān)人員進(jìn)入、配備保密設(shè)備等。辦公室工作人員應(yīng)加強對查閱現(xiàn)場的管理，防止檔案信息泄露。3.對于涉及國家機密、商業(yè)秘密等重要檔案的查閱，應(yīng)按照國家相關(guān)保密法律法規(guī)及公司/組織保密制度的要求，采取更嚴(yán)格的保密措施，如安排專人陪同查閱、限定查閱范圍等。六、檔案安全與保護（一）安全管理1.巡察檔案保管場所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等安全防護設(shè)施，確保檔案實體安全。2.建立檔案安全檢查制度，定期對檔案保管場所、檔案設(shè)備等進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并排除安全隱患。3.加強對檔案管理人員的安全教育，提高安全意識，確保檔案管理工作安全有序進(jìn)行。（二）保護措施1.檔案管理人員應(yīng)按照檔案整理規(guī)范對巡察檔案進(jìn)行整理、編目、裝訂等，確保檔案的完整性和系統(tǒng)性。2.對于易損、易褪色的檔案材料，應(yīng)采取相應(yīng)的保護措施，如進(jìn)行修復(fù)、復(fù)制等。3.利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段對巡察檔案進(jìn)行數(shù)字化管理，建立電子檔案數(shù)據(jù)庫，同時做好電子檔案的安全備份，防止數(shù)據(jù)丟失。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立巡察檔案查閱監(jiān)督小組，由巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員及相關(guān)部門人員組成。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對巡察檔案查閱制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對查閱申請、查閱流程、檔案利用及保密等情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）違規(guī)處理1.對于違反本制度規(guī)定的查閱行為，如未經(jīng)批準(zhǔn)擅自查閱、擴大查閱范圍、泄露檔案信息等，視情節(jié)輕重給予