大型投資公司金融分析師績效分析考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資研究質(zhì)量研究報告深度與準確性35%95%以上數(shù)據(jù)準確率，分析邏輯嚴謹根據(jù)報告數(shù)據(jù)準確率（0-100%）、分析邏輯合理性（優(yōu)/良/中/差）綜合評分投資建議采納率建議采納率不低于60%統(tǒng)計季度內(nèi)投資建議被采納次數(shù)/總建議次數(shù)，按比例評分行業(yè)分析前瞻性至少3個分析報告預測市場趨勢準確根據(jù)報告發(fā)布后市場實際表現(xiàn)，每準確預測1個趨勢加5分，滿分20分研究報告時效性關鍵行業(yè)報告發(fā)布時間偏差不超過3天每延誤1天扣2分，最低得0分研究方法創(chuàng)新性獨立提出至少1種創(chuàng)新分析模型經(jīng)評審委員會認定，每項創(chuàng)新模型加10分，最高20分投資組合績效投資組合年化收益率30%年化收益率不低于市場基準+5%對比市場基準指數(shù)，每超額1%加2分，最低得0分投資組合風險控制最大回撤控制在10%以內(nèi)回撤每超過1%扣3分，最低得0分持倉周轉(zhuǎn)率效率年化周轉(zhuǎn)率控制在150%以內(nèi)周轉(zhuǎn)率每超過20%扣2分，最低得0分超額收益穩(wěn)定性連續(xù)6個月超額收益波動率低于15%計算月超額收益標準差，每超過3%扣1.5分，最低得0分組合季度回測準確率季度業(yè)績回測預測準確率不低于70%根據(jù)季度后模擬回測結(jié)果，每準確1個指標加4分，滿分20分溝通協(xié)作能力跨部門協(xié)作效率20%與風控/交易部門協(xié)作完成率100%每延誤1次協(xié)作任務扣2分，最低得0分管理層溝通質(zhì)量季度匯報方案一次性通過率不低于90%每失敗1次扣3分，最低得0分投資策略培訓效果培訓后團隊考核通過率95%以上根據(jù)培訓后考核成績，每低5%扣2分，最低得0分客戶需求響應速度重大客戶需求響應時間不超過4小時每延誤1小時扣1分，最低得0分團隊知識分享貢獻季度內(nèi)至少組織1次知識分享會根據(jù)分享會質(zhì)量評分（優(yōu)/良/中/差），分別加8/5/2/0分合規(guī)與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作達標率15%無重大操作違規(guī)記錄每發(fā)生1次違規(guī)扣5分，最低得0分工作文檔完整性關鍵操作記錄完整率100%每缺失1項關鍵記錄扣2分，最低得0分職業(yè)道德表現(xiàn)無利益沖突投訴記錄發(fā)生1次投訴扣5分，最低得0分行業(yè)法規(guī)學習進度季度內(nèi)完成至少3項新規(guī)學習每完成1項加3分，最高15分工作計劃完成率季度關鍵任務完成率90%以上每低5%扣2分，最低得0分本考核表用于評估大型投資公司金融分析師在投資研究、組合績效、溝通協(xié)作及合規(guī)職業(yè)素養(yǎng)四個維度的表現(xiàn)。請各評分人根據(jù)指標實際達成情況填寫評分，最終考核得分=各維度得分×權重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：