安全監(jiān)督檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全監(jiān)督管理工作，規(guī)范安全監(jiān)督檔案的建立、使用和管理，確保安全監(jiān)督工作的有效開展，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全有序進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)以及相關(guān)外包項(xiàng)目的安全監(jiān)督檔案管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的安全管理規(guī)定，確保檔案管理工作合法合規(guī)。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則檔案內(nèi)容必須真實(shí)反映安全監(jiān)督工作的實(shí)際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料完整，不得弄虛作假。3.全面系統(tǒng)原則涵蓋安全監(jiān)督工作的各個(gè)方面，包括監(jiān)督計(jì)劃、檢查記錄、隱患排查與治理、整改跟蹤、事故調(diào)查處理等，形成全面系統(tǒng)的檔案體系。4.及時(shí)歸檔原則安全監(jiān)督工作完成后，相關(guān)資料應(yīng)及時(shí)整理歸檔，確保檔案的時(shí)效性和完整性。二、安全監(jiān)督檔案的分類與內(nèi)容（一）安全監(jiān)督計(jì)劃?rùn)n案1.年度安全監(jiān)督計(jì)劃詳細(xì)規(guī)劃公司年度安全監(jiān)督工作的目標(biāo)、任務(wù)、重點(diǎn)區(qū)域、檢查頻次等內(nèi)容。明確各階段安全監(jiān)督工作的具體安排，包括月度、季度的監(jiān)督重點(diǎn)和工作進(jìn)度。2.專項(xiàng)安全監(jiān)督計(jì)劃針對(duì)特定的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等制定專項(xiàng)監(jiān)督計(jì)劃。如危險(xiǎn)化學(xué)品專項(xiàng)監(jiān)督計(jì)劃、高處作業(yè)專項(xiàng)監(jiān)督計(jì)劃等，明確專項(xiàng)監(jiān)督的目的、范圍、方法、步驟以及人員分工。（二）安全檢查檔案1.日常安全檢查記錄記錄公司各級(jí)管理人員、安全檢查人員日常對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行檢查的情況。包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求等詳細(xì)信息。2.定期安全檢查記錄按照規(guī)定的時(shí)間周期（如每周、每月、每季度）進(jìn)行全面安全檢查的記錄。詳細(xì)描述檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患，如設(shè)備故障、安全防護(hù)裝置缺失、人員違規(guī)操作等，并對(duì)隱患進(jìn)行分類分級(jí)記錄。3.季節(jié)性安全檢查記錄針對(duì)不同季節(jié)的特點(diǎn)開展的安全檢查記錄。例如夏季的防暑降溫檢查、冬季的防寒保暖及防火檢查等，記錄檢查中發(fā)現(xiàn)的與季節(jié)相關(guān)的安全問題及相應(yīng)的整改措施。4.節(jié)假日安全檢查記錄在法定節(jié)假日、公司重要活動(dòng)期間進(jìn)行的安全檢查記錄。重點(diǎn)檢查節(jié)日期間的人員值班安排、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等情況，確保節(jié)假日期間的安全生產(chǎn)。（三）隱患排查與治理檔案1.隱患排查記錄詳細(xì)記錄每次隱患排查的組織情況、排查范圍、排查方法、發(fā)現(xiàn)的隱患詳情等。包括隱患位置、隱患描述、可能導(dǎo)致的事故類型、隱患等級(jí)評(píng)估等內(nèi)容。2.隱患治理臺(tái)賬對(duì)排查出的隱患進(jìn)行分類登記，建立隱患治理臺(tái)賬。記錄隱患治理的責(zé)任部門、責(zé)任人、治理措施、治理期限、治理結(jié)果等信息。跟蹤隱患治理的全過(guò)程，確保隱患得到及時(shí)有效的整改。3.重大隱患治理檔案對(duì)于確定為重大隱患的情況，單獨(dú)建立檔案。詳細(xì)記錄重大隱患的評(píng)估過(guò)程、治理方案的制定與審批、治理過(guò)程中的監(jiān)督檢查、治理完成后的驗(yàn)收等情況。重大隱患治理檔案應(yīng)包括隱患現(xiàn)狀分析報(bào)告、治理方案、整改過(guò)程中的影像資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料。（四）安全培訓(xùn)檔案1.培訓(xùn)計(jì)劃?rùn)n案制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資等信息。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司不同崗位、不同層級(jí)人員的安全需求進(jìn)行針對(duì)性設(shè)計(jì)。2.培訓(xùn)記錄檔案記錄每次安全培訓(xùn)的具體實(shí)施情況。包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)講師、參加培訓(xùn)人員名單、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)效果評(píng)估等資料。培訓(xùn)效果評(píng)估可通過(guò)考試成績(jī)、實(shí)際操作考核、學(xué)員反饋等方式進(jìn)行記錄。3.員工安全培訓(xùn)檔案為每位員工建立個(gè)人安全培訓(xùn)檔案，記錄員工參加各類安全培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)課程名稱、培訓(xùn)時(shí)間、考核成績(jī)等信息。員工安全培訓(xùn)檔案可作為員工晉升、崗位調(diào)整等的重要參考依據(jù)。（五）應(yīng)急管理檔案1.應(yīng)急預(yù)案檔案公司各級(jí)各類應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急救援措施、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等內(nèi)容。同時(shí)，記錄應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、評(píng)審、發(fā)布等過(guò)程。2.應(yīng)急演練檔案記錄公司組織的各項(xiàng)應(yīng)急演練活動(dòng)。包括演練計(jì)劃、演練方案、演練過(guò)程記錄（如演練時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、演練場(chǎng)景、演練效果等）、演練總結(jié)報(bào)告等資料。應(yīng)急演練檔案應(yīng)反映公司應(yīng)急管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況，為不斷完善應(yīng)急預(yù)案和提高應(yīng)急處置能力提供依據(jù)。（六）安全事故檔案1.事故報(bào)告檔案詳細(xì)記錄安全事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、傷亡情況、初步原因分析等信息。事故報(bào)告應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確，由事故現(xiàn)場(chǎng)人員或最先發(fā)現(xiàn)事故的人員按照規(guī)定的報(bào)告流程上報(bào)。2.事故調(diào)查檔案記錄事故調(diào)查的全過(guò)程，包括調(diào)查組成員、調(diào)查時(shí)間、調(diào)查方法、事故原因分析、事故責(zé)任認(rèn)定等內(nèi)容。事故調(diào)查應(yīng)遵循科學(xué)、公正、全面的原則，深入分析事故發(fā)生的直接原因和間接原因，明確事故責(zé)任。3.事故處理檔案記錄事故處理的結(jié)果，包括對(duì)事故責(zé)任單位和責(zé)任人的處罰決定、事故整改措施的制定與落實(shí)情況等。事故處理應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行，確保事故得到嚴(yán)肅處理，同時(shí)防止類似事故的再次發(fā)生。三、安全監(jiān)督檔案的建立與歸檔（一）檔案建立責(zé)任部門安全監(jiān)督檔案由公司安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一建立和管理。各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門安全監(jiān)督相關(guān)資料的收集、整理，并及時(shí)移交安全管理部門。（二）資料收集要求1.各部門應(yīng)按照安全監(jiān)督工作的實(shí)際開展情況，及時(shí)收集各類原始資料。原始資料應(yīng)真實(shí)、完整，并具有可追溯性。2.資料收集過(guò)程中，應(yīng)確保資料的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。如檢查記錄應(yīng)使用統(tǒng)一的表格格式，數(shù)據(jù)記錄應(yīng)清晰準(zhǔn)確，簽字蓋章齊全。（三）檔案整理與歸檔1.安全管理部門收到各部門移交的資料后，應(yīng)按照檔案分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理。對(duì)資料進(jìn)行分類編號(hào)，建立清晰的目錄索引，便于查找和使用。2.檔案應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行歸檔。紙質(zhì)檔案應(yīng)裝訂成冊(cè)，整齊美觀；電子檔案應(yīng)按照規(guī)定的命名規(guī)則和存儲(chǔ)路徑進(jìn)行保存，確保電子檔案與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致，便于備份和查閱。3.歸檔后的檔案應(yīng)妥善保管，存放于專門的檔案柜中，并設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)。同時(shí)，應(yīng)建立檔案借閱登記制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和借閱流程。四、安全監(jiān)督檔案的使用與查閱（一）檔案使用目的安全監(jiān)督檔案為公司安全管理決策提供依據(jù)，用于分析安全監(jiān)督工作的成效與不足，指導(dǎo)后續(xù)安全管理工作的改進(jìn)；為事故調(diào)查處理提供有力支持，明確事故原因和責(zé)任；為員工培訓(xùn)教育提供案例素材，增強(qiáng)員工的安全意識(shí)和防范能力。（二）查閱權(quán)限與流程1.公司內(nèi)部人員查閱安全監(jiān)督檔案，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息。申請(qǐng)表經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，交安全管理部門辦理查閱手續(xù)。2.安全管理部門根據(jù)審批后的申請(qǐng)表，為查閱人員提供相應(yīng)的檔案資料，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱時(shí)間、查閱人員、查閱內(nèi)容、歸還時(shí)間等信息。3.涉及公司機(jī)密或敏感信息的安全監(jiān)督檔案，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露檔案內(nèi)容。如需復(fù)制檔案資料，應(yīng)另行填寫《檔案復(fù)制申請(qǐng)表》，經(jīng)安全管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可復(fù)制。（三）檔案借閱管理1.因工作需要借閱安全監(jiān)督檔案的，借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日。如需延長(zhǎng)借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。2.借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的檔案資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損。借閱期滿后，應(yīng)按時(shí)歸還檔案，如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞或丟失情況，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、安全監(jiān)督檔案的保管與期限（一）保管要求1.安全監(jiān)督檔案應(yīng)存放在安全、干燥、通風(fēng)的場(chǎng)所，防止檔案受潮、發(fā)霉、蟲蛀等損壞。2.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案的完整性和可讀性。如發(fā)現(xiàn)檔案有破損、褪色等情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或復(fù)制。（二）保管期限1.安全監(jiān)督計(jì)劃?rùn)n案、安全檢查檔案、安全培訓(xùn)檔案、應(yīng)急管理檔案中的一般性資料保管期限為[X]年。2.隱患排查與治理檔案、安全事故檔案應(yīng)長(zhǎng)期保管，直至隱患徹底消除、事故處理完畢且相關(guān)責(zé)任追究落實(shí)到位后，經(jīng)公司安全管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，方可按照規(guī)定程序進(jìn)行銷毀。六、安全監(jiān)督檔案的銷毀（一）銷毀條件1.檔案保管期限已滿，且經(jīng)安全管理部門審核確認(rèn)已無(wú)保存價(jià)值的。2.因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變更等原因，相關(guān)安全監(jiān)督檔案不再適用且已無(wú)參考價(jià)值的。3.檔案內(nèi)容涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等，按照相關(guān)規(guī)定需要銷毀的。（二）銷毀程序1.由安全管理部門提出檔案銷毀申請(qǐng)，填寫《檔案銷毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明擬銷毀檔案的名稱、數(shù)量、保管期限、銷毀原因等信息。2.《檔案銷毀申請(qǐng)表》經(jīng)公司分管安全領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可組織實(shí)施檔案銷毀工作。3.檔案銷毀應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行銷毀，確保檔案信息無(wú)法恢復(fù)。銷