證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)常見(jiàn)題含答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.1.證券市場(chǎng)的基本功能是什么？()A.資金籌集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.信息傳遞D.以上都是2.2.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？()A.公平原則B.公開(kāi)原則C.誠(chéng)信原則D.競(jìng)爭(zhēng)原則3.3.證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有法人資格B.具有良好的信譽(yù)C.具有必要的資金和設(shè)備D.以上都是4.4.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行市場(chǎng)的特征？()A.發(fā)行主體是公司或政府機(jī)構(gòu)B.發(fā)行對(duì)象是投資者C.發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)決定D.發(fā)行期限一般較短5.5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行哪些業(yè)務(wù)？()A.證券買賣B.證券投資C.證券承銷D.以上都是6.6.以下哪項(xiàng)不是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特征？()A.自主決策B.自負(fù)盈虧C.風(fēng)險(xiǎn)可控D.以客戶利益為重7.7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供哪些服務(wù)？()A.投資建議B.市場(chǎng)分析C.投資方案設(shè)計(jì)D.以上都是8.8.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？()A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.促進(jìn)合規(guī)D.獲取最大利潤(rùn)9.9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？()A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.保密原則10.10.以下哪項(xiàng)不是證券公司高級(jí)管理人員任職資格的條件？()A.具有良好的品行和職業(yè)道德B.具有必要的專業(yè)知識(shí)C.具有必要的經(jīng)營(yíng)管理能力D.具有證券從業(yè)資格證書二、多選題(共5題)11.1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是什么？()A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)市場(chǎng)公平D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)12.2.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者D.政府部門13.3.證券發(fā)行定價(jià)的方法有哪些？()A.公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)B.首次公開(kāi)發(fā)行定價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)定價(jià)D.競(jìng)價(jià)發(fā)行定價(jià)14.4.證券交易的方式有哪些？()A.面向公眾交易B.非面向公眾交易C.指數(shù)交易D.T+0交易15.5.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括哪些？()A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.促進(jìn)合規(guī)D.保障信息安全三、填空題(共5題)16.證券市場(chǎng)的基本功能之一是資金籌集，通常通過(guò)發(fā)行股票和債券等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。17.證券公司為客戶提供證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。18.證券發(fā)行定價(jià)的方法中，集合競(jìng)價(jià)定價(jià)適用于交易活躍、規(guī)模較大的證券。19.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則之一是公平原則，要求所有市場(chǎng)參與者都享有平等的機(jī)會(huì)。20.證券公司高級(jí)管理人員需要具備良好的品行和職業(yè)道德，以確保公司的正常運(yùn)營(yíng)。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行市場(chǎng)上的價(jià)格通常由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)完全由投資者承擔(dān)。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶提供投資決策的全部信息。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了提高證券市場(chǎng)的交易效率。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司高級(jí)管理人員的任職資格不受限制。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明證券交易市場(chǎng)的基本功能。27.什么是證券發(fā)行，它通常包括哪些階段？28.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容有哪些？29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是什么？監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些職責(zé)？30.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括哪些方面？

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)常見(jiàn)題含答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理等功能。2.【答案】D【解析】證券交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則和誠(chéng)信原則。3.【答案】D【解析】證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、良好的信譽(yù)、必要的資金和設(shè)備等條件。4.【答案】D【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的特征包括發(fā)行主體是公司或政府機(jī)構(gòu)、發(fā)行對(duì)象是投資者、發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)決定等，發(fā)行期限一般較長(zhǎng)。5.【答案】A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行證券買賣的業(yè)務(wù)。6.【答案】D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特征包括自主決策、自負(fù)盈虧、風(fēng)險(xiǎn)可控等，不以客戶利益為重。7.【答案】D【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。8.【答案】D【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、促進(jìn)合規(guī)等，不是獲取最大利潤(rùn)。9.【答案】D【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則等，不包括保密原則。10.【答案】D【解析】證券公司高級(jí)管理人員任職資格的條件包括具有良好的品行和職業(yè)道德、必要的專業(yè)知識(shí)、必要的經(jīng)營(yíng)管理能力等，不一定需要證券從業(yè)資格證書。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)公平和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。12.【答案】ABC【解析】證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者等，政府部門通常不直接參與證券交易。13.【答案】ACD【解析】證券發(fā)行定價(jià)的方法包括公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)、集合競(jìng)價(jià)定價(jià)和競(jìng)價(jià)發(fā)行定價(jià)，首次公開(kāi)發(fā)行定價(jià)通常指的是IPO定價(jià)。14.【答案】ABCD【解析】證券交易的方式包括面向公眾交易和非面向公眾交易，以及指數(shù)交易和T+0交易等多種形式。15.【答案】ABCD【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、促進(jìn)合規(guī)和保障信息安全等。三、填空題(共5題)16.【答案】股票和債券【解析】資金籌集是證券市場(chǎng)的基本功能之一，企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票和債券等證券來(lái)籌集資金。17.【答案】證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢【解析】證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，提供多樣化的證券服務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。18.【答案】交易活躍、規(guī)模較大【解析】集合競(jìng)價(jià)定價(jià)方式通常適用于交易活躍、規(guī)模較大的證券，能夠更有效地形成公平的價(jià)格。19.【答案】公平原則【解析】公平原則是證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則之一，確保所有市場(chǎng)參與者享有平等的交易機(jī)會(huì)。20.【答案】良好的品行和職業(yè)道德【解析】證券公司高級(jí)管理人員必須具備良好的品行和職業(yè)道德，這是保證公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和行業(yè)健康發(fā)展的重要條件。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)上的價(jià)格確實(shí)是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，發(fā)行人和投資者通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)來(lái)確定價(jià)格。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司自身承擔(dān)，與投資者無(wú)關(guān)，但自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響到證券公司的財(cái)務(wù)狀況。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶提供投資建議和市場(chǎng)分析，但并不能提供投資決策的全部信息，客戶需要結(jié)合自身情況進(jìn)行決策。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率是其附帶的一個(gè)效果。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司高級(jí)管理人員的任職資格受到相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和限制，需要符合一定的條件。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券交易市場(chǎng)的基本功能包括：1)為證券的流通轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所和平臺(tái)；2)促進(jìn)資本的流動(dòng)和配置；3)反映經(jīng)濟(jì)狀況和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)；4)提供風(fēng)險(xiǎn)分散和定價(jià)機(jī)制。【解析】證券交易市場(chǎng)作為證券買賣的場(chǎng)所，不僅為證券的流通轉(zhuǎn)讓提供便利，還能促進(jìn)資本流動(dòng)和配置，反映經(jīng)濟(jì)狀況，提供風(fēng)險(xiǎn)分散和定價(jià)功能。27.【答案】證券發(fā)行是指發(fā)行人以籌集資金為目的，向投資者出售證券的行為。它通常包括兩個(gè)階段：1)前期準(zhǔn)備階段，包括發(fā)行方案設(shè)計(jì)、證券承銷等；2)發(fā)行實(shí)施階段，包括證券銷售、注冊(cè)登記等?！窘馕觥孔C券發(fā)行是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，包括前期準(zhǔn)備和發(fā)行實(shí)施兩個(gè)階段，每個(gè)階段都有具體的工作內(nèi)容，以確保發(fā)行的順利進(jìn)行。28.【答案】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括：1)投資建議，包括證券選擇、投資組合構(gòu)建等；2)市場(chǎng)分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析等；3)投資方案設(shè)計(jì)，包括投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)控制等。【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)旨在為客戶提供專業(yè)的投資建議和分析，幫助他們做出合理的投資決策。29.【答案】證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括：1)制定證券市場(chǎng)規(guī)則；2)監(jiān)督證券發(fā)行與交易；3)處理證券違法違規(guī)行為；4)維護(hù)證券市場(chǎng)秩