遼源市醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項(xiàng)準(zhǔn)則自查自糾第一章總則：把“九項(xiàng)準(zhǔn)則”刻進(jìn)日常神經(jīng)末梢遼源市衛(wèi)生健康委把《醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項(xiàng)準(zhǔn)則》細(xì)化為“39條負(fù)面行為清單+63條風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景提示”，要求全市2萬余名在崗人員“人人過關(guān)、崗崗對(duì)照、事事倒查”。本人對(duì)照清單，把2022年7月—2023年6月一個(gè)完整財(cái)務(wù)年度的全部執(zhí)業(yè)行為、經(jīng)濟(jì)往來、社交記錄、家庭成員重大事項(xiàng)重新過篩，形成本自查自糾報(bào)告。報(bào)告遵循“行為—證據(jù)—制度—整改”四段式寫法，力求把每一條準(zhǔn)則都落到可量化、可驗(yàn)證、可追責(zé)的顆粒度，既向組織交賬，也給自己“畫像”。第二章準(zhǔn)則一：合法按勞取酬，不接受商業(yè)提成2.1行為自查（1）薪酬結(jié)構(gòu)：本人收入由財(cái)政工資+績效+夜班費(fèi)+政府專項(xiàng)人才補(bǔ)貼四部分組成，合計(jì)18.37萬元，全部通過財(cái)政統(tǒng)發(fā)或醫(yī)院績效系統(tǒng)打卡，未發(fā)現(xiàn)第三方賬戶流入。（2）商業(yè)提成：隨機(jī)抽取門診處方800份、住院醫(yī)囑600份，與醫(yī)院HIS系統(tǒng)、藥師審方系統(tǒng)、醫(yī)保智能監(jiān)控平臺(tái)三重比對(duì)，未發(fā)現(xiàn)藥品、耗材、試劑、設(shè)備供應(yīng)商返利記錄。（3）“講課費(fèi)”核查：近一年受邀院外授課11次，其中6次為醫(yī)學(xué)會(huì)繼續(xù)教育項(xiàng)目，5次為企業(yè)衛(wèi)星會(huì)。衛(wèi)星會(huì)均按醫(yī)院《院外學(xué)術(shù)活動(dòng)審批表》提前報(bào)備，講課費(fèi)2000元/場(chǎng)，稅率20%，由財(cái)務(wù)科統(tǒng)一代扣代繳，未發(fā)現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)金支付、變相旅游安排。2.2證據(jù)鏈留存①銀行流水（2022.7—2023.6）PDF版12頁；②績效系統(tǒng)截圖37張；③授課邀請(qǐng)函、審批表、完稅憑證掃描件11份；④藥師審方異常預(yù)警記錄0條。2.3制度漏洞醫(yī)院績效方案對(duì)“多學(xué)科會(huì)診（MDT）”勞務(wù)費(fèi)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)模糊，存在科室內(nèi)部二次分配口頭協(xié)商空間，易誘發(fā)“提成”變異。2.4整改動(dòng)作（1）推動(dòng)醫(yī)務(wù)部、績效辦在2023年8月底前出臺(tái)《MDT勞務(wù)費(fèi)量化細(xì)則》，按CCHI項(xiàng)目編碼逐項(xiàng)定價(jià)；（2）個(gè)人承諾：自2023年7月起，不再接受企業(yè)單方支付的衛(wèi)星會(huì)講課邀請(qǐng)，僅參加政府或醫(yī)學(xué)會(huì)主辦的學(xué)術(shù)活動(dòng)。第三章準(zhǔn)則二：嚴(yán)守誠信原則，不參與欺詐騙保3.1行為自查（1）病歷質(zhì)量：隨機(jī)抽取70份歸檔病歷，首頁主要診斷與ICD-10編碼符合率100%，無“低標(biāo)入院”“高編診斷”現(xiàn)象。（2）檢驗(yàn)項(xiàng)目：對(duì)2022年9月醫(yī)保飛檢指出的“無指征打包檢驗(yàn)”問題回頭看，科室已停用“風(fēng)濕免疫套餐”默認(rèn)勾選，改為單項(xiàng)申請(qǐng)，整改后同類套餐使用量下降82%。（3）影像檢查：CT增強(qiáng)陽性率92.4%，高于省質(zhì)控中心要求（≥85%），未發(fā)現(xiàn)“套餐式打包”增強(qiáng)掃描。3.2證據(jù)鏈留存①醫(yī)保智能審核系統(tǒng)“零違規(guī)”截圖；②飛檢整改報(bào)告8頁；③科室停用套餐系統(tǒng)日志1份。3.3制度漏洞日間手術(shù)病種清單更新滯后，導(dǎo)致部分術(shù)式“掛名住院”邊緣操作。3.4整改動(dòng)作（1）牽頭信息科、醫(yī)保科在2023年7月30日前完成日間手術(shù)病種ICD-9-CM3對(duì)照庫升級(jí)；（2）個(gè)人層面：術(shù)后24小時(shí)內(nèi)完成病案首頁填寫，診斷依據(jù)、手術(shù)記錄、麻醉記錄“三單閉合”率100%。第四章準(zhǔn)則三：規(guī)范診療行為，不牟利過度診療4.1行為自查（1）門急診次均費(fèi)用：2022年下半年312元，2023年上半年298元，同比下降4.5%，低于全市同級(jí)醫(yī)院均值（328元）。（2）抗菌藥物使用強(qiáng)度DDD：2023年上半年34.2，低于省控線40；I類切口預(yù)防使用抗菌藥物率28%，低于國家30%紅線。（3）高值耗材：心臟介入手術(shù)83例，全部使用國家集采支架，無“二次球囊”擴(kuò)張記錄；手術(shù)錄像、護(hù)理清點(diǎn)單、耗材條碼“三合一”可追溯。4.2證據(jù)鏈留存①抗菌藥物分級(jí)管理月報(bào)12期；②高值耗材掃碼出入庫記錄1份；③手術(shù)錄像硬盤2T。4.3制度漏洞門診“慢性病續(xù)方”最長12周，缺乏藥事隨訪節(jié)點(diǎn)，存在“長處方”疊加風(fēng)險(xiǎn)。4.4整改動(dòng)作（1）推動(dòng)藥學(xué)部建立“慢性病長處方預(yù)警模型”，對(duì)連續(xù)84天未復(fù)查的續(xù)方患者自動(dòng)彈窗；（2）個(gè)人層面：對(duì)糖尿病、高血壓續(xù)方患者設(shè)置“紅旗提醒”，確保90天內(nèi)復(fù)查糖化血紅蛋白或腎功能。第五章準(zhǔn)則四：遵守工作規(guī)程，不違規(guī)接受捐贈(zèng)5.1行為自查（1）設(shè)備捐贈(zèng)：2022年10月某企業(yè)提出捐贈(zèng)1臺(tái)價(jià)值45萬元的便攜式超聲，附帶“耗材綁定”條款。本人作為科室秘書參與初評(píng)，經(jīng)審計(jì)科、設(shè)備科、律師三重審查，認(rèn)定捆綁條款違反《衛(wèi)生計(jì)生單位接受捐贈(zèng)管理辦法》，當(dāng)場(chǎng)回絕。（2）科研捐贈(zèng)：2023年3月接受某基金會(huì)科研經(jīng)費(fèi)10萬元，已按《科研經(jīng)費(fèi)管理辦法》納入醫(yī)院賬戶，由科技科、財(cái)務(wù)科雙章監(jiān)管，未發(fā)現(xiàn)“橫向課題變?cè)O(shè)備捐贈(zèng)”路徑。5.2證據(jù)鏈留存①捐贈(zèng)回絕函掃描件；②科研經(jīng)費(fèi)到賬通知、預(yù)算批復(fù)、采購流轉(zhuǎn)單各1份。5.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“非貨幣捐贈(zèng)”評(píng)估缺少第三方資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告模板，易致“高價(jià)低報(bào)”或“低價(jià)高報(bào)”。5.4整改動(dòng)作（1）2023年8月前，由審計(jì)科牽頭制定《非貨幣性資產(chǎn)評(píng)估操作指引》，引入兩家具備證券資質(zhì)的事務(wù)所輪值；（2）個(gè)人承諾：今后任何捐贈(zèng)先過“法務(wù)+審計(jì)”雙閘，再提交院長辦公會(huì)，本人不私自與企業(yè)草簽備忘錄。第六章準(zhǔn)則五：恪守保密底線，不泄露患者隱私6.1行為自查（1）信息系統(tǒng)權(quán)限：本人賬號(hào)可查看門診、住院、體檢三類數(shù)據(jù)，2023年5月醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)安全月報(bào)顯示，本人賬號(hào)查詢記錄1847條，其中8條為“非主管患者”，已逐條說明理由并附臨床教學(xué)審批單，未發(fā)現(xiàn)“商業(yè)目的”查詢。（2）社交媒體：翻查本人微信、微博、抖音、小紅書2022.7—2023.6全部發(fā)帖326條，未發(fā)現(xiàn)患者面部照片、病歷資料、檢驗(yàn)報(bào)告；微信群“科室內(nèi)部群”文件154個(gè)，全部脫敏。（3）科研數(shù)據(jù)：參與多中心研究3項(xiàng)，使用數(shù)據(jù)均通過倫理審批，患者標(biāo)識(shí)統(tǒng)一采用“哈希碼+salt”，密鑰由信息科單獨(dú)保管。6.2證據(jù)鏈留存①網(wǎng)絡(luò)安全月報(bào)12期；②社交媒體截屏326張；③倫理批件3份。6.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“科研數(shù)據(jù)外傳”缺少水印+審計(jì)日志雙保險(xiǎn)，存在“導(dǎo)出即失控”風(fēng)險(xiǎn)。6.4整改動(dòng)作（1）推動(dòng)信息科上線“科研數(shù)據(jù)沙箱”，任何導(dǎo)出數(shù)據(jù)自動(dòng)疊加“用戶+時(shí)間+用途”隱形水??；（2）個(gè)人層面：不再使用個(gè)人筆記本存儲(chǔ)患者數(shù)據(jù)，統(tǒng)一使用醫(yī)院云桌面，離開工位即鎖屏。第七章準(zhǔn)則六：服從診療需要，不牟利院外購藥7.1行為自查（1）處方外流：2023年上半年本人門診處方2413張，其中院外購藥處方187張，占比7.7%，全部為醫(yī)保談判藥品或罕見病藥，醫(yī)院藥房無庫存，患者簽署《院外購藥知情同意書》，留存藥店資質(zhì)、發(fā)票復(fù)印件，未發(fā)現(xiàn)指定藥店記錄。（2）用藥點(diǎn)評(píng)：藥師對(duì)我院2023年4月“院外購藥”處方進(jìn)行100%點(diǎn)評(píng)，未發(fā)現(xiàn)“高價(jià)替代”或“超說明書”用藥。7.2證據(jù)鏈留存①院外購藥知情同意書187份；②藥店發(fā)票復(fù)印件187份；③藥師點(diǎn)評(píng)記錄1份。7.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“臨時(shí)采購”時(shí)限規(guī)定7個(gè)工作日，罕見病藥常超期，患者被迫院外購藥。7.4整改動(dòng)作（1）推動(dòng)藥學(xué)部建立“罕見病藥綠色采購?fù)ǖ馈保瑫r(shí)限壓縮至3日；（2）個(gè)人層面：對(duì)確需院外購藥患者，提供至少3家以上合規(guī)藥店名單，不指定、不留電話、不代收。第八章準(zhǔn)則七：遵守招標(biāo)流程，不違規(guī)插手采購8.1行為自查（1）高值耗材遴選：2023年2月醫(yī)院啟動(dòng)第5批冠脈球囊招標(biāo)，本人作為臨床專家評(píng)委，現(xiàn)場(chǎng)打分92分，評(píng)分表由紀(jì)委封存，未發(fā)現(xiàn)“私下接觸”供應(yīng)商。（2）科研試劑：科室2023年科研試劑預(yù)算38萬元，全部通過醫(yī)院電商平臺(tái)“一鍵競(jìng)價(jià)”，比價(jià)記錄、驗(yàn)收單、發(fā)票“三單匹配”。8.2證據(jù)鏈留存①招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)錄像；②評(píng)委承諾書1份；③電商平臺(tái)比價(jià)記錄8頁。8.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“科研試劑耗材”未強(qiáng)制公開技術(shù)參數(shù)，存在“定制參數(shù)”風(fēng)險(xiǎn)。8.4整改動(dòng)作（1）2023年9月前，由科技科、設(shè)備科聯(lián)合發(fā)布《科研試劑耗材技術(shù)參數(shù)模板》，所有參數(shù)必須公開論證；（2）個(gè)人承諾：今后不參與任何“小范圍”參數(shù)論證會(huì)，所有意見通過OA系統(tǒng)留痕。第九章準(zhǔn)則八：恪守誠信科研，不買賣學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)9.1行為自查（1）論文自查：本人作為通訊作者發(fā)表SCI論文3篇，均在投稿前通過醫(yī)院科研誠信管理系統(tǒng)“查重+圖片檢測(cè)”，重復(fù)率＜10%，未發(fā)現(xiàn)“條帶拼接”問題。（2）課題經(jīng)費(fèi)：2023年在研課題2項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)合計(jì)55萬元，所有支出通過財(cái)政平臺(tái)支付，未發(fā)現(xiàn)“虛開發(fā)票”“虛構(gòu)測(cè)試費(fèi)”。9.2證據(jù)鏈留存①查重報(bào)告3份；②經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)55頁；③測(cè)試服務(wù)商現(xiàn)場(chǎng)照片12張。9.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“論文潤色”服務(wù)商缺少白名單，存在“代寫”變異風(fēng)險(xiǎn)。9.4整改動(dòng)作（1）2023年8月前，由科技科發(fā)布《論文語言服務(wù)白名單》，只允5家具備ISO17100認(rèn)證的公司；（2）個(gè)人承諾：今后所有英文論文潤色合同上傳科研系統(tǒng)備案，不私下支付。第十章準(zhǔn)則九：遵守廉潔底線，不收受患方“紅包”10.1行為自查（1）“紅包”賬戶：醫(yī)院統(tǒng)一為每位醫(yī)生開設(shè)“紅包退款”子賬戶，本人2022年7月—2023年6月共收到9筆，合計(jì)8900元，全部于24小時(shí)內(nèi)退至患者住院押金，退款憑證由患方簽字、紀(jì)委蓋章。（2）出院回訪：醫(yī)院第三方回訪1862人次，對(duì)我本人“收受紅包”零投訴。10.2證據(jù)鏈留存①退款憑證9份；②回訪記錄1份。10.3制度漏洞醫(yī)院對(duì)“紅包”退款缺少短信實(shí)時(shí)提醒，患者常誤以為醫(yī)生“先收后退”。10.4整改動(dòng)作（1）推動(dòng)信息科上線“紅包退款實(shí)時(shí)短信”功能，患者5分鐘內(nèi)收到退款提示；（2）個(gè)人層面：門診診室張貼“拒收紅包”二維碼，患者掃碼可簽收《無紅包承諾》，2023年7月起已簽收411人次。第十一章交叉風(fēng)險(xiǎn)：九準(zhǔn)則之外的“灰色地帶”11.1兼職取酬本人持有高校教師資格證，2023年春季學(xué)期承擔(dān)32學(xué)時(shí)教學(xué)，課酬4800元，由遼源職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)政統(tǒng)一發(fā)放，未發(fā)現(xiàn)“校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”兼職。11.2配偶從業(yè)配偶在某醫(yī)療器械公司任會(huì)計(jì)，經(jīng)醫(yī)院利益沖突申報(bào)系統(tǒng)備案，本人未參與該公司任何招標(biāo)、驗(yàn)收、付款環(huán)節(jié)。11.3證券投資本人證券賬戶持有3只醫(yī)藥基金，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易；通過醫(yī)院合規(guī)系統(tǒng)上傳對(duì)賬單，經(jīng)法務(wù)審核無異常。第十二章數(shù)字化賦能：讓廉潔成為“算法”12.1建立個(gè)人廉潔畫像醫(yī)院紀(jì)委為我生成“廉潔雷達(dá)圖”，九項(xiàng)準(zhǔn)則各100分，本人綜合得分97.3，失分點(diǎn)主要在“科研試劑參數(shù)公開”環(huán)節(jié)，已納入第三季度KPI。12.2區(qū)塊鏈留痕2023年6月起，醫(yī)院對(duì)高值耗材掃碼記錄實(shí)時(shí)上鏈，上鏈哈希值同步到省衛(wèi)健委節(jié)點(diǎn)，任何人無法篡改。12.3AI預(yù)警信息科部署“自然語言處理”模型，對(duì)醫(yī)生微信工作群進(jìn)行脫敏語義分析，2023年7月試運(yùn)行以來，已攔截“代購”“返現(xiàn)”關(guān)鍵詞6次，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約談。第十三章整改路線圖：掛圖作戰(zhàn)，銷號(hào)管理13.1時(shí)間表2023年7—8月：完成MDT勞務(wù)費(fèi)細(xì)則、科研試劑參數(shù)模板、罕見病藥綠色通道；2023年9—10月：上線紅包短信提醒、論文潤色白名單、非貨幣資產(chǎn)評(píng)估指引；2023年11—12月：迎接省衛(wèi)健委“回頭看”，所有整改項(xiàng)目銷號(hào)。13.2責(zé)任人本人作為科室廉潔專員，對(duì)9項(xiàng)準(zhǔn)則負(fù)直接責(zé)任人職責(zé)；黨支部書記負(fù)主體責(zé)任；紀(jì)委負(fù)監(jiān)督責(zé)任。13.3考核方式整改一項(xiàng)、驗(yàn)收一項(xiàng)、公示一項(xiàng)，接受群眾掃碼評(píng)價(jià)，滿意率低于90%立即返工。第十四章個(gè)人承諾：把“九不準(zhǔn)”過成“九習(xí)慣”14.1日清：每天下班前用3分鐘回顧當(dāng)日診療、處方、科研、教學(xué)、社交記錄，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)立即補(bǔ)錄說明；14.2周?。好恐苋韰⒓涌剖摇傲疂嵰剐！保喠鞣窒戆咐?，用“身邊事”教育“身邊人”；14.3月評(píng)：每月最后一周提交“九準(zhǔn)則自評(píng)表”，得分與績效掛鉤，低于95分自動(dòng)觸發(fā)