監(jiān)理單位自查自糾記錄表第一章項(xiàng)目基本信息與自查周期1.1項(xiàng)目概況本項(xiàng)目位于××市××區(qū)××路，總建筑面積127486m2，地下兩層、地上三十三層，結(jié)構(gòu)形式為框架—核心筒，建筑高度149.8m，合同工期1095日歷天。監(jiān)理合同額1980萬(wàn)元，服務(wù)階段涵蓋施工準(zhǔn)備、地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、機(jī)電安裝、室外總體及竣工驗(yàn)收備案全過(guò)程。1.2自查周期與組織方式本次自查自糾時(shí)段為2024年3月1日至2024年5月31日，覆蓋春季施工高峰期。由總監(jiān)理工程師牽頭，成立“自查自糾工作專(zhuān)班”，下設(shè)土建、安裝、安全、資料、造價(jià)五個(gè)專(zhuān)業(yè)組，實(shí)行“日巡查、周匯總、月評(píng)審”機(jī)制，確保問(wèn)題不過(guò)夜、整改不跨月。1.3檢查依據(jù)清單（1）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB/T50319-2013（2）《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300-2013（3）《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》住建部37號(hào)令（4）本項(xiàng)目《監(jiān)理規(guī)劃》《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》共22份（5）2024年3月市質(zhì)監(jiān)站《春季質(zhì)量安全執(zhí)法提示單》（6）建設(shè)單位2024年3月15日《關(guān)于提升精細(xì)化管理通知》第二章質(zhì)量管理體系自查2.1監(jiān)理規(guī)劃與實(shí)施細(xì)則更新滯后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：原《監(jiān)理規(guī)劃》編制于2022年12月，未反映2023年9月新版《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》GB50204-2023條款；屋面光伏新增內(nèi)容未納入《節(jié)能細(xì)則》。整改措施：①4月2日前完成規(guī)劃升版，增加“光伏屋面”專(zhuān)篇；②建立“規(guī)范動(dòng)態(tài)跟蹤表”，每季度梳理國(guó)家、行業(yè)、地方法規(guī)更新情況；③采用“修訂頁(yè)+云盤(pán)版本號(hào)”管理，確?，F(xiàn)場(chǎng)紙質(zhì)版與電子版同步。復(fù)查結(jié)論：4月5日經(jīng)總監(jiān)審批，版本號(hào)由V3.2升至V4.0，并已在監(jiān)理例會(huì)上對(duì)施工單位交底，整改完成。2.2監(jiān)理旁站方案缺項(xiàng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：高支模區(qū)域（8.95m層高大堂）未單獨(dú)編制《高支模旁站方案》，僅套用通用模板，缺“混凝土澆筑順序圖”及“應(yīng)急撤離路線(xiàn)”。整改措施：①土建組48小時(shí)內(nèi)重新勘察現(xiàn)場(chǎng)，補(bǔ)充繪制“澆筑順序圖”；②聯(lián)合安全組制定“突發(fā)支模失穩(wěn)”應(yīng)急預(yù)案，設(shè)置兩道應(yīng)急通道；③旁站記錄表增設(shè)“實(shí)測(cè)項(xiàng)目”欄，含立桿垂直度、掃地桿離地高度等6項(xiàng)量化指標(biāo)。復(fù)查結(jié)論：4月10日通過(guò)專(zhuān)家論證，方案編號(hào)ZP-2024-04-003，已上傳至“智慧監(jiān)理平臺(tái)”，整改完成。2.3質(zhì)量驗(yàn)收程序倒置發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：3月28日地下室頂板鋼筋經(jīng)監(jiān)理驗(yàn)收合格，但《檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄》日期為3月29日，存在“先簽認(rèn)、后驗(yàn)收”程序倒置。整改措施：①追溯原因：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師當(dāng)日參加建設(shè)單位協(xié)調(diào)會(huì)，由實(shí)習(xí)生代簽；②對(duì)責(zé)任人進(jìn)行約談，扣當(dāng)月績(jī)效20%，并在項(xiàng)目部通報(bào)；③建立“驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)提醒”小程序，綁定監(jiān)理工程師手機(jī)定位，未現(xiàn)場(chǎng)拍照無(wú)法生成驗(yàn)收記錄。復(fù)查結(jié)論：4月1日完成系統(tǒng)升級(jí)，之后未出現(xiàn)類(lèi)似倒置，整改閉環(huán)。第三章安全生產(chǎn)管理自查3.1危大工程臺(tái)賬漏列發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：幕墻吊籃工程最大高度143.2m，屬于“超高層吊籃”，但未納入《危大工程臺(tái)賬》。整改措施：①立即補(bǔ)錄，編號(hào)WD-2024-05；②要求施工單位5日內(nèi)補(bǔ)充《吊籃專(zhuān)項(xiàng)施工方案》，組織專(zhuān)家論證；③監(jiān)理部制定“吊籃日檢表”，含鋼絲繩斷絲數(shù)、安全鎖標(biāo)定有效期等10項(xiàng)內(nèi)容。復(fù)查結(jié)論：5月8日通過(guò)專(zhuān)家論證，監(jiān)理部已存檔，整改完成。3.2臨邊防護(hù)滯后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月15日巡查發(fā)現(xiàn)，塔樓16層外架拆除后，臨邊防護(hù)欄桿滯后設(shè)置，出現(xiàn)2處3.8m長(zhǎng)缺口。整改措施：①當(dāng)場(chǎng)下發(fā)《監(jiān)理通知單》TQ-2024-04-15-02，要求2小時(shí)內(nèi)臨時(shí)封閉；②對(duì)施工班組開(kāi)展“臨邊防護(hù)”夜校培訓(xùn)，課時(shí)2h，考核通過(guò)率100%；③建立“防護(hù)恢復(fù)確認(rèn)”機(jī)制，架子工、安全員、監(jiān)理三方簽字后方可繼續(xù)拆除。復(fù)查結(jié)論：當(dāng)日18:00完成硬防護(hù)，次日復(fù)查無(wú)新增缺口，整改閉環(huán)。3.3動(dòng)火作業(yè)票時(shí)間涂改發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月22日動(dòng)火作業(yè)票原始時(shí)間為“9:00-12:00”，被涂改為“9:00-17:00”，且未重新審批。整改措施：①責(zé)令停止作業(yè)，重新辦理動(dòng)火票；②對(duì)動(dòng)火人、監(jiān)護(hù)人、安全員進(jìn)行警示談話(huà)；③監(jiān)理部增設(shè)“動(dòng)火作業(yè)票電子二維碼”，掃碼后不可手動(dòng)修改，系統(tǒng)自動(dòng)記錄GPS位置及時(shí)長(zhǎng)。復(fù)查結(jié)論：4月23日系統(tǒng)上線(xiàn)，至今未出現(xiàn)涂改，整改完成。第四章工程進(jìn)度與投資控制自查4.1進(jìn)度計(jì)劃缺少糾偏閾值發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：總進(jìn)度計(jì)劃僅列“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”，未設(shè)置“預(yù)警閾值”，導(dǎo)致4月下旬發(fā)現(xiàn)主體結(jié)構(gòu)落后7天，才采取糾偏。整改措施：①采用“雙5%”閾值管理：任何分項(xiàng)工程進(jìn)度偏差≥5%或勞動(dòng)力投入偏差≥5%，即觸發(fā)預(yù)警；②每周一召開(kāi)“進(jìn)度糾偏專(zhuān)題會(huì)”，形成紀(jì)要，責(zé)任到人；③引入BIM5D模擬，按周對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與模型，輸出偏差熱力圖。復(fù)查結(jié)論：5月第1周開(kāi)始試運(yùn)行，提前發(fā)現(xiàn)砌筑工程滯后3%，已增加勞動(dòng)力12人，偏差收回，整改有效。4.2工程計(jì)量漏項(xiàng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：3月份《工程計(jì)量報(bào)審表》中，基坑支護(hù)“預(yù)應(yīng)力錨索”工程量漏計(jì)36套，涉及金額約28.6萬(wàn)元。整改措施：①造價(jià)組重新核算，采用“設(shè)計(jì)圖紙+現(xiàn)場(chǎng)影像”雙重復(fù)核；②建立“計(jì)量追溯臺(tái)賬”，每根錨索對(duì)應(yīng)一張成孔照片、一張張拉記錄；③對(duì)施工單位上報(bào)的“錨索編號(hào)”進(jìn)行隨機(jī)抽檢，比例不低于20%。復(fù)查結(jié)論：4月15日完成補(bǔ)充計(jì)量，建設(shè)單位、審計(jì)單位已簽字確認(rèn)，整改完成。4.3變更簽證時(shí)效逾期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：2023年12月現(xiàn)場(chǎng)簽證“塔吊基礎(chǔ)加大”金額19.8萬(wàn)元，至2024年4月仍未確認(rèn)，超出合同約定的“28天”時(shí)效。整改措施：①向建設(shè)單位發(fā)《監(jiān)理工作聯(lián)系單》LX-2024-04-07，說(shuō)明逾期責(zé)任；②建立“簽證倒計(jì)時(shí)”看板，黃色預(yù)警≤7天、紅色預(yù)警≤3天；③對(duì)逾期簽證采取“周清單+月報(bào)告”模式，直接向建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。復(fù)查結(jié)論：5月6日完成審批，未影響支付節(jié)點(diǎn)，整改閉環(huán)。第五章資料與檔案管理自查5.1簽字欄代簽現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月份《混凝土澆灌申請(qǐng)書(shū)》“監(jiān)理工程師簽字”欄為資料員代簽，筆跡與官方備案不符。整改措施：①啟動(dòng)“簽字真實(shí)性核查”，對(duì)3月-4月資料進(jìn)行筆跡比對(duì)，共發(fā)現(xiàn)5份代簽；②對(duì)相關(guān)工程師進(jìn)行誡勉談話(huà)，扣績(jī)效10%；③推行“手寫(xiě)板+數(shù)字證書(shū)”雙簽?zāi)Ｊ?，現(xiàn)場(chǎng)用電子筆在手寫(xiě)板簽字，同步生成PDF加密文件。復(fù)查結(jié)論：4月25日系統(tǒng)上線(xiàn)，代簽現(xiàn)象杜絕，整改完成。5.2檢驗(yàn)批編號(hào)跳號(hào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：主體結(jié)構(gòu)檢驗(yàn)批編號(hào)出現(xiàn)“01030503→01030505”跳號(hào)，缺失01030504。整改措施：①追查原始記錄，發(fā)現(xiàn)資料員誤將“01030504”寫(xiě)成“01030540”，導(dǎo)致系統(tǒng)識(shí)別為跳號(hào)；②建立“編號(hào)雙人復(fù)核”制度，A員錄入、B員當(dāng)日復(fù)核；③開(kāi)發(fā)“編號(hào)連續(xù)性校驗(yàn)”小程序，自動(dòng)標(biāo)紅提示。復(fù)查結(jié)論：4月30日完成歷史數(shù)據(jù)修正，之后無(wú)跳號(hào)，整改閉環(huán)。5.3電子檔案未異地備份發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：項(xiàng)目電子檔案僅存儲(chǔ)于現(xiàn)場(chǎng)NAS服務(wù)器，無(wú)異地備份，存在火災(zāi)、失竊風(fēng)險(xiǎn)。整改措施：①購(gòu)買(mǎi)阿里云OSS存儲(chǔ)包，設(shè)置“每日增量+每周全量”雙備份；②開(kāi)啟版本管理，保留30天內(nèi)任意版本回滾；③每季度進(jìn)行“備份恢復(fù)演練”，確保RPO≤15min，RTO≤2h。復(fù)查結(jié)論：5月15日完成首次演練，數(shù)據(jù)完整恢復(fù)，整改完成。第六章合同與廉政風(fēng)險(xiǎn)自查6.1監(jiān)理人員進(jìn)退場(chǎng)未報(bào)備發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月份安裝專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師××離崗，未及時(shí)在“省監(jiān)管平臺(tái)”辦理退場(chǎng)，導(dǎo)致人臉識(shí)別考勤缺失。整改措施：①當(dāng)日補(bǔ)錄退場(chǎng)，提交離崗證明；②建立“人員變動(dòng)48h報(bào)備”制度，總監(jiān)、人事、平臺(tái)管理員三方會(huì)簽；③設(shè)置“短信提醒”，人員合同到期前7天自動(dòng)推送。復(fù)查結(jié)論：5月1日完成制度上墻，之后無(wú)逾期，整改閉環(huán)。6.2監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要缺失關(guān)鍵決策發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：3月份第3周例會(huì)紀(jì)要未記錄“建設(shè)單位要求石材品牌更換”決策，導(dǎo)致后續(xù)認(rèn)價(jià)出現(xiàn)爭(zhēng)議。整改措施：①重新梳理會(huì)議錄音，補(bǔ)充紀(jì)要附錄；②建立“紀(jì)要三級(jí)審核”：記錄人→專(zhuān)業(yè)組長(zhǎng)→總監(jiān)；③對(duì)重大決策采用“黑體字+下劃線(xiàn)”突出，確保一目了然。復(fù)查結(jié)論：4月8日完成補(bǔ)錄，建設(shè)單位、總包、監(jiān)理三方簽字確認(rèn)，整改完成。6.3禮品登記不規(guī)范發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月12日監(jiān)理員接受施工單位贈(zèng)送“端午節(jié)禮品券”200元，未登記上報(bào)。整改措施：①立即退回禮品券，由總監(jiān)陪同當(dāng)面退還；②組織全員學(xué)習(xí)《廉潔自律承諾書(shū)》，重簽率100%；③設(shè)置“廉潔二維碼”，任何禮品禮金須24h內(nèi)掃碼登記，逾期視為違紀(jì)。復(fù)查結(jié)論：4月15日完成制度修訂，之后無(wú)新增登記，整改閉環(huán)。第七章技術(shù)創(chuàng)新與信息化自查7.1BIM模型更新滯后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：主體結(jié)構(gòu)已施工至18層，BIM模型仍停留在15層，導(dǎo)致管線(xiàn)碰撞檢查失效。整改措施：①要求模型組每周三前完成模型同步；②建立“模型版本號(hào)”與“現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度”掛鉤機(jī)制，偏差>1層即預(yù)警；③引入“云族庫(kù)”，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可手機(jī)端拍照上傳，模型組24h內(nèi)修正。復(fù)查結(jié)論：5月10日完成18層模型，碰撞點(diǎn)由37處降至5處，整改有效。7.2無(wú)人機(jī)巡檢影像未歸檔發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：3月份無(wú)人機(jī)巡檢生成4K影像28GB，僅保存于飛手筆記本，未上傳企業(yè)云盤(pán)。整改措施：①購(gòu)買(mǎi)企業(yè)級(jí)網(wǎng)盤(pán)，設(shè)置“自動(dòng)同步”文件夾；②影像按“日期+區(qū)域”命名，建立索引表；③每月由總工辦隨機(jī)抽查10%影像，檢查拍攝質(zhì)量與歸檔完整性。復(fù)查結(jié)論：4月20日完成上傳，索引表同步生成，整改完成。7.3智能安全帽在線(xiàn)率低發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放智能安全帽60頂，在線(xiàn)監(jiān)測(cè)僅35頂，在線(xiàn)率58.3%，低于目標(biāo)90%。整改措施：①檢查離線(xiàn)原因：其中15頂電量耗盡、10頂SIM卡欠費(fèi)；②設(shè)置“充電柜+集中管理”，下班統(tǒng)一充電、上班統(tǒng)一發(fā)放；③與運(yùn)營(yíng)商簽訂集團(tuán)套餐，欠費(fèi)自動(dòng)續(xù)費(fèi)。復(fù)查結(jié)論：5月5日在線(xiàn)率升至92%，整改完成。第八章綠色施工與環(huán)保自查8.1揚(yáng)塵監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月14日PM10監(jiān)測(cè)值突然飆升至420μg/m3，但現(xiàn)場(chǎng)未啟動(dòng)噴淋降塵。整改措施：①調(diào)取監(jiān)控發(fā)現(xiàn)噴淋頭被土方車(chē)撞斷，立即修復(fù)；②建立“監(jiān)測(cè)-噴淋”聯(lián)動(dòng)閾值，PM10>150μg/m3自動(dòng)開(kāi)啟；③夜間增加霧炮車(chē)巡查，每2h一次。復(fù)查結(jié)論：4月15日修復(fù)完成，之后日均值降至78μg/m3，整改閉環(huán)。8.2建筑垃圾未分類(lèi)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：3月份現(xiàn)場(chǎng)垃圾池混裝“木材+混凝土塊”，未執(zhí)行《建筑垃圾資源化利用規(guī)范》。整改措施：①重新設(shè)置“三分池”：可回收、不可回收、有害垃圾；②與再生資源公司簽訂協(xié)議，可回收垃圾免費(fèi)清運(yùn)；③建立“垃圾稱(chēng)重”臺(tái)賬，每日上傳至城管局平臺(tái)。復(fù)查結(jié)論：4月10日完成分類(lèi)，當(dāng)月可回收利用率42%，整改有效。8.3夜間光污染投訴發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：4月20日周邊居民投訴夜間照明過(guò)亮，照度值達(dá)78lx，超過(guò)《城市夜景照明設(shè)計(jì)規(guī)范》居住區(qū)限值50lx。整改措施：①調(diào)整LED投光燈角度，加設(shè)遮光罩；②22:00后關(guān)閉高桿燈，僅保留安全通道低照度照明15lx；③設(shè)置“居民投訴”專(zhuān)線(xiàn)，30min內(nèi)響應(yīng)。復(fù)查結(jié)論：4月22日復(fù)測(cè)照度38lx，投訴歸零，整改閉環(huán)。第九章監(jiān)理內(nèi)部培訓(xùn)與考核自查9.1培訓(xùn)課時(shí)不足發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：按《監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程》要求，監(jiān)理人員每年繼續(xù)教育學(xué)時(shí)≥90學(xué)時(shí)，但1-3月平均僅18學(xué)時(shí)。整改措施：①制定“春季培訓(xùn)計(jì)劃”，每周三晚2h線(xiàn)上直播；②引入“建設(shè)云課堂”VIP賬號(hào)，課程涵蓋新版規(guī)范、BIM、裝配式等；③建立“學(xué)時(shí)排行榜”，與季度績(jī)效掛鉤，前3名獎(jiǎng)勵(lì)500元。復(fù)查結(jié)論：5月底人均學(xué)時(shí)已達(dá)52學(xué)時(shí)，預(yù)計(jì)6月底達(dá)標(biāo)，整改有效。9.2考核指標(biāo)單一發(fā)現(xiàn)問(wèn)題：現(xiàn)行績(jī)效考核僅考核“出勤+簽字差錯(cuò)”，未覆蓋“問(wèn)題整改閉合率、創(chuàng)新提案”等維度。整改措施：①新增“整改閉合率≥98%”“創(chuàng)新提案≥1條/季度”指標(biāo)；②設(shè)置“紅黃牌”制度，連續(xù)兩次整改閉合率<95%亮黃牌，三次亮紅牌并調(diào)崗；③每季度評(píng)選“質(zhì)量衛(wèi)士”“安全先鋒”，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)+榮譽(yù)證書(shū)。復(fù)查結(jié)論：4月份考核已試運(yùn)行，員工提交創(chuàng)新提案12條，其中3條被采納，整改有效。第十章客戶(hù)滿(mǎn)意度與外部評(píng)價(jià)自查10.1建設(shè)單位滿(mǎn)意度調(diào)查得分低發(fā)現(xiàn)