PAGE建立工程檔案驗(yàn)收制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程檔案管理，確保工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效，為工程建設(shè)、維護(hù)、管理及后期運(yùn)營(yíng)提供可靠依據(jù)，特制定本工程檔案驗(yàn)收制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收工作。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：工程檔案應(yīng)如實(shí)反映工程建設(shè)全過(guò)程的實(shí)際情況。2.完整性原則：涵蓋工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)形成的各類(lèi)文件資料，確保無(wú)遺漏。3.準(zhǔn)確性原則：文件內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。4.系統(tǒng)性原則：檔案分類(lèi)科學(xué)，編排有序，便于查找和利用。5.及時(shí)性原則：工程檔案應(yīng)隨工程進(jìn)度同步整理，及時(shí)歸檔。二、工程檔案驗(yàn)收職責(zé)分工（一）建設(shè)單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織工程檔案驗(yàn)收工作，制定驗(yàn)收計(jì)劃，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.協(xié)調(diào)各參建單位，督促其做好工程檔案的收集、整理和歸檔工作。3.對(duì)工程檔案的質(zhì)量進(jìn)行初審，確保檔案符合驗(yàn)收要求。4.組織成立驗(yàn)收小組，負(fù)責(zé)具體的驗(yàn)收工作實(shí)施。（二）施工單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)本單位承建工程檔案的收集、整理、建檔工作，確保檔案資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。2.按照建設(shè)單位和檔案管理部門(mén)的要求，及時(shí)將整理好的工程檔案移交建設(shè)單位。3.在工程建設(shè)過(guò)程中，配合建設(shè)單位做好檔案資料的審核和整改工作。（三）監(jiān)理單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)施工單位工程檔案的形成過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保檔案資料符合規(guī)范要求。2.審核施工單位報(bào)送的工程檔案，簽署審核意見(jiàn)，并對(duì)檔案質(zhì)量負(fù)責(zé)。3.協(xié)助建設(shè)單位做好工程檔案驗(yàn)收的相關(guān)工作，提供監(jiān)理過(guò)程中形成的各類(lèi)文件資料。（四）檔案管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定工程檔案驗(yàn)收的具體標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，指導(dǎo)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的檔案管理工作。2.參與工程檔案驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行審核備案。3.負(fù)責(zé)工程檔案的長(zhǎng)期保管和利用，提供檔案查詢(xún)、借閱等服務(wù)。三、工程檔案驗(yàn)收內(nèi)容（一）工程前期文件1.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等文件。2.建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等相關(guān)證件。3.工程招投標(biāo)文件、合同協(xié)議等。（二）工程設(shè)計(jì)文件1.初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更文件。2.設(shè)計(jì)交底記錄、圖紙會(huì)審記錄等。（三）工程施工文件1.施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)交底等文件。2.工程原材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件及檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。3.隱蔽工程驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄等。4.工程施工過(guò)程中的影像資料，如施工進(jìn)度、質(zhì)量控制等方面的照片和視頻。（四）工程監(jiān)理文件1.監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理日志等。2.監(jiān)理通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單、工程暫停令等文件。3.工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程竣工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。（五）工程竣工驗(yàn)收文件1.工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程竣工驗(yàn)收備案表。2.工程質(zhì)量保修書(shū)、使用說(shuō)明書(shū)等。3.工程竣工結(jié)算文件、財(cái)務(wù)決算文件等。四、工程檔案驗(yàn)收程序（一）施工單位自查施工單位在工程竣工后，應(yīng)首先對(duì)本單位形成的工程檔案進(jìn)行全面自查，確保檔案資料齊全、完整、準(zhǔn)確。自查合格后，向建設(shè)單位提交工程檔案自查報(bào)告及檔案資料。（二）監(jiān)理單位審核監(jiān)理單位收到施工單位提交的工程檔案后，應(yīng)按照監(jiān)理職責(zé)對(duì)檔案進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性等方面。審核合格后，簽署審核意見(jiàn)，并將審核后的檔案資料返還施工單位。（三）建設(shè)單位初審建設(shè)單位收到施工單位報(bào)送的經(jīng)監(jiān)理單位審核的工程檔案后，組織相關(guān)人員進(jìn)行初審。初審主要檢查檔案是否符合驗(yàn)收要求，對(duì)存在的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，要求施工單位限期整改。（四）整改復(fù)查施工單位根據(jù)建設(shè)單位提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改后，再次向建設(shè)單位提交整改后的工程檔案。建設(shè)單位組織復(fù)查，確保整改后的檔案達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（五）驗(yàn)收準(zhǔn)備建設(shè)單位在整改復(fù)查合格后，組織成立驗(yàn)收小組，制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、人員及驗(yàn)收流程等。驗(yàn)收小組成員應(yīng)包括建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位及檔案管理部門(mén)的相關(guān)人員。同時(shí)，通知各參建單位準(zhǔn)備好驗(yàn)收所需的文件資料，并提前對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。（六）正式驗(yàn)收1.驗(yàn)收小組聽(tīng)取建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位關(guān)于工程建設(shè)情況及檔案整理情況的匯報(bào)。2.按照工程檔案驗(yàn)收內(nèi)容，對(duì)工程檔案進(jìn)行逐一審查，檢查檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和及時(shí)性。3.實(shí)地查看工程現(xiàn)場(chǎng)，核對(duì)檔案與工程實(shí)際情況是否相符。4.對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，形成驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收意見(jiàn)應(yīng)明確指出檔案存在的問(wèn)題及整改要求，參建單位應(yīng)簽字確認(rèn)。（七）驗(yàn)收結(jié)論驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，綜合評(píng)定工程檔案是否合格。驗(yàn)收合格的工程檔案，由驗(yàn)收小組出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的工程檔案，責(zé)令相關(guān)單位限期整改，整改完成后重新組織驗(yàn)收。五、工程檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（一）檔案內(nèi)容完整性1.涵蓋工程建設(shè)全過(guò)程形成的各類(lèi)文件資料，無(wú)重要文件遺漏。2.各項(xiàng)文件資料的份數(shù)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。（二）檔案準(zhǔn)確性1.文件內(nèi)容表述清晰，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤，簽字蓋章齊全。2.與工程實(shí)際情況相符，不存在虛假記錄。（三）檔案系統(tǒng)性1.檔案分類(lèi)科學(xué)合理，遵循工程建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律和檔案管理的一般原則。2.編排有序，目錄清晰，便于查找和利用。（四）檔案規(guī)范性1.文件格式符合國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.文字材料字跡清晰，圖表整潔，簽字蓋章規(guī)范。（五）檔案真實(shí)性1.檔案內(nèi)容真實(shí)反映工程建設(shè)實(shí)際情況，無(wú)偽造、篡改現(xiàn)象。2.相關(guān)證明材料、檢測(cè)報(bào)告等具有法律效力。六、工程檔案驗(yàn)收整改要求（一）整改責(zé)任明確對(duì)于驗(yàn)收意見(jiàn)中提出的問(wèn)題，建設(shè)單位應(yīng)明確整改責(zé)任單位和責(zé)任人，要求責(zé)任單位制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改措施、整改時(shí)間和整改目標(biāo)。（二）整改措施具體整改責(zé)任單位應(yīng)針對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)中指出的問(wèn)題，制定切實(shí)可行的整改措施。整改措施應(yīng)具有可操作性，能夠有效解決檔案存在的問(wèn)題。（三）整改時(shí)間限定整改責(zé)任單位應(yīng)按照建設(shè)單位要求的時(shí)間完成整改工作。一般情況下，整改時(shí)間不宜過(guò)長(zhǎng)，確保工程檔案能夠及時(shí)歸檔，滿(mǎn)足工程竣工驗(yàn)收備案及后續(xù)管理的需要。（四）整改復(fù)查嚴(yán)格建設(shè)單位在整改期限屆滿(mǎn)后，應(yīng)組織人員對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保整改后的工程檔案符合要求。對(duì)于整改不到位的，應(yīng)責(zé)令繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格。七、工程檔案驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)用（一）工程竣工驗(yàn)收備案依據(jù)工程檔案驗(yàn)收合格是工程竣工驗(yàn)收備案的必備條件之一。建設(shè)單位在辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)提交工程檔案驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料。檔案管理部門(mén)對(duì)工程檔案驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行審核備案，確保工程檔案符合規(guī)定要求。（二）工程質(zhì)量追溯依據(jù)工程檔案作為工程建設(shè)全過(guò)程的記錄，是工程質(zhì)量追溯的重要依據(jù)。在工程后期維護(hù)、管理及質(zhì)量問(wèn)題處理過(guò)程中，可通過(guò)查閱工程檔案，了解工程建設(shè)情況，分析質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的原因，為問(wèn)題解決提供有力支持。（三）工程后續(xù)運(yùn)營(yíng)參考工程檔案中的技術(shù)資料、設(shè)備資料等對(duì)于工程的后續(xù)運(yùn)營(yíng)具有重要參考價(jià)值。例如，運(yùn)營(yíng)人員可通過(guò)查閱檔案了解設(shè)備的性能參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)要求等，確保設(shè)備正常運(yùn)行，保障工程的安全穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。