合同能源管理服務(wù)及其法律性質(zhì)分析

合同能源管理(EMC)是一種以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目

全部投資的節(jié)能投資方式，由節(jié)能服務(wù)公司為客戶提供全面的能源服

務(wù)，從能耗審計(jì)，設(shè)備投資、設(shè)備選取安裝一直到運(yùn)行維護(hù)的全方位

的一條龍的服務(wù)。這種節(jié)能投資方式允許客戶使用未來的節(jié)能收益實(shí)

施節(jié)能項(xiàng)目，客戶與節(jié)能服務(wù)公司之間簽訂節(jié)能服務(wù)合同；它有助于

推動(dòng)技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的節(jié)能項(xiàng)目的實(shí)施。

?商務(wù)模式

L節(jié)能效益分享型

2.能源費(fèi)用托管型

3.節(jié)能量保證型

4.融資租賃型

5.混合型

?業(yè)務(wù)流程

1.與用能單位接觸

節(jié)能服務(wù)公司與用能單位進(jìn)行初步接觸，了解用能單位的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)

狀和用能系統(tǒng)運(yùn)行情況。向用能單位介紹本公司的基本情況、節(jié)能技

術(shù)解決方案、業(yè)務(wù)運(yùn)作模式及可給用能單位帶來的效益等。向用能單

位指出系統(tǒng)具有節(jié)能潛力，解釋合同能源管理模式的有關(guān)問題，初步

確定改造意向。

2.節(jié)能診斷

針對(duì)用戶的具體情況，對(duì)各種耗能設(shè)備和環(huán)節(jié)進(jìn)行能耗評(píng)價(jià)，測(cè)

定企業(yè)當(dāng)前能耗水平，通過對(duì)能耗水平的測(cè)定。此階段節(jié)能服務(wù)公司

為用戶提供服務(wù)的起點(diǎn)，由公司的專?業(yè)人員對(duì)用戶的能源狀況進(jìn)行測(cè)

算，對(duì)所提出的節(jié)能改造的措施進(jìn)行評(píng)估，并將結(jié)果與客戶進(jìn)行溝通。

3.改造方案設(shè)計(jì)

在節(jié)能診斷的基礎(chǔ)上，由節(jié)能服務(wù)公司向用戶提供節(jié)能改造方案

的設(shè)計(jì)，這種方案不同于單個(gè)設(shè)備的置換、節(jié)能產(chǎn)品和技術(shù)的推銷,

其中包括項(xiàng)目實(shí)施方案和改造后節(jié)能效益的分析及預(yù)測(cè)，使用戶做到

“心中有數(shù)“，以充分了解節(jié)能改造的效果。

4.談判與簽署

在節(jié)能診斷和改造方案設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，節(jié)能服務(wù)公司與客戶進(jìn)行

節(jié)能服務(wù)合同的談判。在通常情況下，由于節(jié)能服務(wù)公司為項(xiàng)目承擔(dān)

了大部分風(fēng)險(xiǎn)，因此在合同期內(nèi)節(jié)能服務(wù)公司分享項(xiàng)目的大部分的經(jīng)

濟(jì)效益，小部分的經(jīng)濟(jì)效益留給用戶。待合同期滿，節(jié)能服務(wù)公司不

再和用戶分享經(jīng)濟(jì)效益，所有經(jīng)濟(jì)效益全部歸用戶。

5.項(xiàng)目投資

合同簽定后，進(jìn)入了節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施階段。由于接受的

是合同能源管理的節(jié)能服務(wù)新機(jī)制，用戶在改造項(xiàng)目的實(shí)施過程中，

不需要任何投資，公司根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)原材料和設(shè)備的采購(gòu)，其費(fèi)

用由節(jié)能服務(wù)公司支付。

6.全過程服務(wù)

合同簽署后，節(jié)能服務(wù)公司提供項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、原材料和

設(shè)備采購(gòu)、施工安裝和調(diào)試、運(yùn)行保養(yǎng)和維護(hù)、節(jié)能量測(cè)量與驗(yàn)證、

人員培訓(xùn)、節(jié)能效果保證等全過程服務(wù)。

7.培訓(xùn)I

在完成設(shè)備安裝和調(diào)試后即進(jìn)入試運(yùn)行階段，節(jié)能服務(wù)公司還將

負(fù)責(zé)培訓(xùn)用戶的相關(guān)人員，以確保能夠正確操作及保養(yǎng)、維護(hù)改造中

所提供的先進(jìn)的節(jié)能設(shè)備和系統(tǒng)。在合同期內(nèi)，設(shè)備或系統(tǒng)的維修由

節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)，并承擔(dān)有關(guān)的費(fèi)用。

8.能耗基準(zhǔn)、節(jié)能量監(jiān)測(cè)

改造工程完工前后，節(jié)能服務(wù)公司與用戶共同按照合同約定的測(cè)

試、驗(yàn)證方案對(duì)項(xiàng)目能耗基準(zhǔn)和節(jié)能量、節(jié)能率等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)際

監(jiān)測(cè)，有必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)完成節(jié)能量確認(rèn)。節(jié)能量作為雙方

效益分享的主要依據(jù)。

9.效益分享

由于對(duì)項(xiàng)目的全部投入（包括節(jié)能診斷、設(shè)計(jì)、原材料和設(shè)備的

采購(gòu)、土建、設(shè)備的安裝與調(diào)試、培訓(xùn)和系統(tǒng)維護(hù)運(yùn)行等）都是由節(jié)

能服務(wù)公司提供的，因此在項(xiàng)目的合同期內(nèi)，節(jié)能服務(wù)公司對(duì)整個(gè)項(xiàng)

目擁有所有權(quán)。用戶將節(jié)能效益中應(yīng)由節(jié)能服務(wù)公司分享的部分按月

或季支付給節(jié)能服務(wù)公司。在根據(jù)合同所規(guī)定的費(fèi)用全部支付完畢以

后，節(jié)能服務(wù)公司把項(xiàng)目交給用戶，用戶即擁有項(xiàng)目的所有權(quán)。

?優(yōu)勢(shì)

1.用能單位不需要承擔(dān)節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施的資金、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并在項(xiàng)

目實(shí)施降低用能成本的同時(shí)，獲得實(shí)施節(jié)能帶來的收益和獲取節(jié)能服

務(wù)公司提供的設(shè)備。

2.節(jié)能效率高，既有建筑EMC項(xiàng)目的節(jié)能率一般在20%左右。

3.改善客戶現(xiàn)金流，客戶借助節(jié)能服務(wù)公司實(shí)施節(jié)能服務(wù)，可以

改善現(xiàn)金流量，把有限的資金投資在其他更優(yōu)先的投資領(lǐng)域。

4.使客戶管理更科學(xué)，客戶借助EMC實(shí)施節(jié)能服務(wù)，可以獲得專

業(yè)節(jié)能資訊和能源管理經(jīng)驗(yàn)，提升管理人員素質(zhì)，促進(jìn)內(nèi)部管理科學(xué)

化。

5.提升客戶競(jìng)爭(zhēng)力，客戶實(shí)施節(jié)能改進(jìn)后，減少了用能成本支出,

提高了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)還因?yàn)楣?jié)約了能源，改善了環(huán)境品質(zhì)，建立

了綠色企業(yè)形象，從而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6.節(jié)能更專業(yè)，由于節(jié)能服務(wù)公司是全面負(fù)責(zé)能源管理的專業(yè)化

“節(jié)能服務(wù)公司”，所以能夠比一般技術(shù)機(jī)構(gòu)提供更專業(yè)、更系統(tǒng)的節(jié)

能技術(shù)和解決方案。

7.節(jié)能有保證，節(jié)能服務(wù)公司可向用戶承諾節(jié)能量，保證客戶可

以在項(xiàng)目實(shí)施后即刻實(shí)現(xiàn)能源利用成本下降。

8.投資回收短，EMC項(xiàng)目投資額較大，但投資回收期短。從已經(jīng)

實(shí)施的項(xiàng)目來看，投資回收期在5年左右。

9.市場(chǎng)機(jī)制及雙贏結(jié)果，節(jié)能服務(wù)公司為客戶承擔(dān)了節(jié)能項(xiàng)目的

風(fēng)險(xiǎn)，在客戶見到節(jié)能效益后，才與客戶一起分享節(jié)能成果，而取得

雙贏的效果。

節(jié)能服務(wù)公司和用能單位簽訂的能源管理合同文本是合同能源

管理項(xiàng)目實(shí)施的重要載體。能源管理合同通常涉及多個(gè)法律關(guān)系，由

于其合同內(nèi)容復(fù)雜，除一般合同要素外，能源管理合同還需對(duì)節(jié)能服

務(wù)的內(nèi)容、節(jié)能目標(biāo)、項(xiàng)目資金的來源、項(xiàng)目的驗(yàn)收、所有權(quán)、項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任劃分等進(jìn)行約定，故一個(gè)能源管理合同中可能存在工程承

包、保證、借貸等多個(gè)法律關(guān)系。也因此，能源管理合同的合同主體

并不一定局限于用能單位和節(jié)能公司，實(shí)踐中根據(jù)項(xiàng)目方案的需要,

銀行、融資租賃公司、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司等均可能成為能源

管理合同的合同主體。這些都直接導(dǎo)致能源管理合同的性質(zhì)難以得到

清晰的界定，目前對(duì)其性質(zhì)有以下幾種不同的觀點(diǎn)：

（一）融資租賃合同說

能源管理合同與融資租賃合同存在相似之處。第一，能源管理合

同中，節(jié)能公司負(fù)有融資義務(wù)，其負(fù)責(zé)投資建造或改建節(jié)能項(xiàng)目，而

節(jié)能效益卻歸于用能單位，融資租賃合同中，出租人出資購(gòu)買租賃物,

但租賃物的使用收益由承租人享有，即投資購(gòu)買/建造人與使用收益

人均不是一方主體。第二，能源管理合同中，節(jié)能公司分期收取節(jié)能

效益，而融資租賃合同中，出租人按期收取租金，二者在收費(fèi)模式上

存在相似。第三，能源管理合同與融資租賃合同均可對(duì)所有權(quán)進(jìn)行約

定。基于上述理由，有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)將能源管理合同認(rèn)定為融資租賃合

同。

盡管能源管理合同與融資租賃合同存在前述相似，但二者仍有木

質(zhì)上的區(qū)別：第一，二者的標(biāo)的不同，能源管理合同中，節(jié)能服務(wù)公

司的功能并不僅限于提供節(jié)能設(shè)備，還包括投資、技術(shù)、工程建造或

改建等，而融資租賃合同的標(biāo)的僅限為租賃物。第二，二者收取的費(fèi)

用性質(zhì)不同，能源管理合同中節(jié)能公司收取的費(fèi)用是節(jié)能效益，是不

確定的，而融資租賃合同中出租人收取的費(fèi)用性質(zhì)為租金，且是固定

金額。第三，從業(yè)限制不同，在我國(guó)，節(jié)能服務(wù)公司開展合同能源管

理項(xiàng)目則并沒有特殊的資質(zhì)要求，而開展融資租賃業(yè)務(wù)的必須是經(jīng)銀

監(jiān)會(huì)或商務(wù)部核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)融資租賃業(yè)務(wù)的企業(yè)。

實(shí)踐中，為解決項(xiàng)目融資問題，項(xiàng)目實(shí)施過程中有時(shí)會(huì)引入融資

租賃公司，由融資租賃公司作為節(jié)能設(shè)備的出租人與節(jié)能服務(wù)公司或

用能單位簽訂融資租賃合同，亦可說明融資只是合同能源管理項(xiàng)目中

的一個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）分期付款買賣合同

《合同能源管理技術(shù)通則》提供的參考合同文本中，第4節(jié)就節(jié)

能效益分享方式進(jìn)行了約定。其中，節(jié)能效益分享型合同關(guān)系中的用

能單位應(yīng)當(dāng)分期向節(jié)能服務(wù)公司支付節(jié)能效益，其他兩種類型的合同

可以選擇分期或一次性支付，與分期付款買賣合同在付款方式上有共

同之處。又鑒于合同能源管理中，項(xiàng)目的所有權(quán)最終發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)踐

中有因此將能源管理合同認(rèn)定為分期付款買賣合同的司法判例，判例

一并將雙方約定的節(jié)能收益分配認(rèn)定為分期付款的到期價(jià)金。

所有權(quán)轉(zhuǎn)移固然是合同能源管理中的重要環(huán)節(jié)，但合同能源管理

的目的卻絕非如此，而且合同能源管理項(xiàng)目所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是無償?shù)?

這與買賣合同有本質(zhì)不同，此種觀點(diǎn)不能成立。

（三）技術(shù)合同

能源管理合同與技術(shù)服務(wù)合同在屬性上有類似之處，我國(guó)《合同

法》規(guī)定，技術(shù)服務(wù)合同是指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識(shí)為另一方解決特

定技術(shù)問題所訂立的合同，而節(jié)能量保證型合同與能源費(fèi)用托管型合

同中的技術(shù)服務(wù)特征亦十分顯著，但同時(shí)應(yīng)注意到節(jié)能效益分享型合

同因涉及到融資、設(shè)備采購(gòu)、建設(shè)工程與項(xiàng)目所有權(quán)轉(zhuǎn)移等多方面問

題，技術(shù)合同無法涵蓋其合同內(nèi)容，故將能源管理合同簡(jiǎn)單定性為技

術(shù)合同并不十分妥當(dāng)。

（四）建設(shè)工程合同

能源管理合同具有建設(shè)工程合同的特征。首先，能源管理合同中

實(shí)施的節(jié)能改造過程符合建設(shè)工程的特征，屬于建設(shè)工程的一種。其

次，就整個(gè)合同能源管理而言，其與工程總承包范圍相當(dāng)，節(jié)能服務(wù)

公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括節(jié)能咨詢、能源設(shè)計(jì)、改造方案設(shè)計(jì)、實(shí)施節(jié)能

改造以及運(yùn)行管理，實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，節(jié)能公司可以提供全部環(huán)節(jié)的節(jié)能

服務(wù)，提供“交鑰匙工程”，而工程總承包模式下，從事工程總承包

的企業(yè)受建設(shè)單位委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采

購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包，并且對(duì)工程的質(zhì)

量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)。

但能源管理合同仍與建設(shè)工程合同存在不同。第一，能源管理合

同中的節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)融資責(zé)任，而建設(shè)工程合同中的承包人或會(huì)

承擔(dān)一定的墊付資金責(zé)任，但二者仍有木質(zhì)區(qū)別。第二，節(jié)能服務(wù)公

司在合同期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目享有收益權(quán)，而承包人無論何時(shí)均不享有項(xiàng)目的

所有權(quán)。第三，節(jié)能服務(wù)公司不僅因?yàn)槠涫找嫒Q于實(shí)際的節(jié)能效益

而具有不確定性，同時(shí)還承擔(dān)著節(jié)能設(shè)備無法得到預(yù)期收益導(dǎo)致合同

被解除，甚至需對(duì)用能單位