企業(yè)年金管理合同（受托人服務）2025年管理執(zhí)行協議鑒于：（以下簡稱“受托人”或“委托方”）是依據《企業(yè)年金基金管理辦法》等相關法律法規(guī)設立的企業(yè)年金計劃受托人，代表企業(yè)年金計劃參與者利益；（以下簡稱“托管人”）是依據《企業(yè)年金基金管理辦法》等相關法律法規(guī)設立的金融機構，接受受托人委托，對企業(yè)年金基金資產進行保管；（以下簡稱“投資管理人”）是依據《企業(yè)年金基金管理辦法》等相關法律法規(guī)設立的金融機構，接受受托人委托，對企業(yè)年金基金資產進行投資運作；（以下簡稱“賬戶管理人”）是依據《企業(yè)年金基金管理辦法》等相關法律法規(guī)設立的金融機構，接受受托人委托，負責企業(yè)年金計劃參與人賬戶的管理；（以下簡稱“其他服務方”）根據《企業(yè)年金管理合同》（以下簡稱“主合同”）約定，為企業(yè)年金計劃提供其他服務；根據主合同約定及各方需求，經友好協商，各方達成以下協議：第一條適用范圍與目標1.1本協議適用于主合同項下企業(yè)年金計劃在二零二五年度各項管理服務的具體執(zhí)行。1.2本協議的執(zhí)行應遵循主合同約定的各項原則和目標，確保企業(yè)年金計劃的穩(wěn)健運行和參與者利益最大化。第二條受托人核心職責執(zhí)行2.1受托人應依據主合同及本協議約定，履行對托管人、投資管理人、賬戶管理人及其他服務方的監(jiān)督職責。2.2受托人應建立并執(zhí)行對托管人履職的監(jiān)督程序，包括但不限于：2.2.1定期或不定期檢查托管人資產保管的安全性，核實托管賬戶的獨立性和完整性。2.2.2審核托管人提交的資金存取、劃撥指令的合規(guī)性與準確性。2.2.3監(jiān)督托管人按照主合同約定提供有關托管服務的報告和信息。2.3受托人應建立并執(zhí)行對投資管理人履職的監(jiān)督程序，包括但不限于：2.3.1審閱投資管理人提交的投資策略、投資組合、投資業(yè)績等報告，確保其符合主合同約定的投資限制和授權范圍。2.3.2對投資管理人的投資運作進行定期或不定期的績效評估和風險監(jiān)控。2.3.3按照主合同約定的授權，對投資管理人的重大投資決策進行審批或監(jiān)督。2.3.4監(jiān)督投資管理人遵守法律法規(guī)及主合同約定的情況，及時了解并評估市場風險。2.4受托人應建立并執(zhí)行對賬戶管理人履職的監(jiān)督程序，包括但不限于：2.4.1監(jiān)督賬戶管理人準確記錄參與人賬戶信息，確保賬戶數據的準確性和完整性。2.4.2審核賬戶管理人提供的服務報告和信息。2.5受托人應建立并執(zhí)行對其他服務方履職的監(jiān)督程序，監(jiān)督其按照主合同約定提供服務。2.6受托人應依據主合同授權，向托管人、投資管理人等發(fā)出書面或系統(tǒng)指令，明確服務要求、操作流程和時限。2.7受托人應定期或不定期獲取并審核各服務方提交的報告和信息，包括但不限于資產托管報告、投資業(yè)績報告、賬戶管理報告、估值報告等，確保信息的真實、準確、完整。2.8受托人應建立與各服務方的有效溝通機制，確保及時了解計劃運營情況，協調解決執(zhí)行過程中的問題。第三條托管人服務條款執(zhí)行3.1托管人應按照主合同及本協議約定，安全保管企業(yè)年金基金資產，確保資產的安全與完整。3.2托管人應設立獨立的企業(yè)年金基金托管賬戶，并確保賬戶的獨立核算和有效控制。3.3托管人應嚴格按照受托人發(fā)出的符合主合同約定的支付、劃撥等指令，以及投資管理人按照授權發(fā)出的投資指令，及時、準確地執(zhí)行操作。3.4托管人應建立并執(zhí)行嚴格的內部控制制度，確保托管業(yè)務的安全、合規(guī)和高效。3.5托管人應定期向受托人提供資產托管報告、資金清算報表、托管費用報告等，并按照受托人要求提供其他必要的信息和資料。第四條投資管理人服務條款執(zhí)行4.1投資管理人應按照主合同及本協議約定，在受托人授權范圍內，依據批準的投資策略和投資限制，對企業(yè)年金基金資產進行投資運作。4.2投資管理人應建立并執(zhí)行完善的投資風險管理制度，定期進行風險評估，并向受托人報告。4.3投資管理人應確保所有投資活動符合法律法規(guī)、主合同約定及相關監(jiān)管機構的要求。4.4投資管理人應定期向受托人提交投資業(yè)績報告、投資組合報告、市場分析報告、投資風險分析報告等，并按照受托人要求提供其他必要的信息和資料。4.5投資管理人應配合受托人對投資管理業(yè)績和風險控制能力的評估。第五條賬戶管理人服務條款執(zhí)行5.1賬戶管理人應按照主合同及本協議約定，建立、維護企業(yè)年金計劃參與人個人賬戶，準確記錄參與人的權益變動情況。5.2賬戶管理人應負責處理企業(yè)年金基金的各項賬務，包括入賬、出賬、轉賬、沖銷等。5.3賬戶管理人應建立并執(zhí)行完善的賬戶管理制度，確保賬戶管理的安全、準確和高效。5.4賬戶管理人應按照受托人要求，定期提供賬戶管理報告和參與人賬戶信息查詢服務。第六條其他服務方服務條款執(zhí)行6.1其他服務方應按照主合同及本協議約定，提供相應的服務，并確保服務的質量。6.2其他服務方應配合受托人履行監(jiān)督職責，并根據受托人要求提供必要的信息和資料。第七條費用與支付7.1各服務方應按照主合同約定及本協議執(zhí)行情況，向受托人收取相應的服務費用。7.2托管費、投資管理費、賬戶管理費等費用的計算方式、支付標準和支付周期，依據主合同及本協議約定執(zhí)行。7.3各服務方應在每個費用支付周期結束后[具體天數]日內，向受托人提交費用結算清單及相關證明文件。7.4受托人應在收到費用結算清單及相關證明文件，并審核無誤后[具體天數]日內，按照約定方式向各服務方支付費用。第八條信息安全與保密8.1各方應對從對方獲取的涉及企業(yè)年金計劃、參與人信息、商業(yè)秘密等confidentialinformation（保密信息）負有保密義務。8.2未經對方事先書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構要求披露的除外。8.3各方應采取必要的措施保護保密信息的安全，防止信息泄露、篡改或丟失。8.4本保密義務不因本協議的終止而失效。第九條合規(guī)與法律法規(guī)9.1各方應遵守中國境內所有適用法律法規(guī)，包括但不限于《企業(yè)年金基金管理辦法》、《證券法》、《信托法》等。9.2各方應建立并維護有效的合規(guī)管理體系，確保其經營活動符合法律法規(guī)及主合同約定。第十條違約責任10.1若任何一方違反主合同或本協議的約定，給其他方造成損失的，應承擔賠償責任。10.2若托管人未能妥善保管資產或違反主合同關于資產保管的約定，應承擔相應的違約責任。10.3若投資管理人未按主合同約定的投資策略或授權進行投資，或違反主合同關于投資運作的約定，應承擔相應的違約責任。10.4若賬戶管理人未能準確記錄賬戶信息或違反主合同關于賬戶管理的約定，應承擔相應的違約責任。10.5若其他服務方未能按主合同或本協議約定提供服務，應承擔相應的違約責任。10.6各方應賠償因其違約行為給其他方造成的直接經濟損失，并可能包括違約金、賠償金等。第十一條通知與送達11.1所有根據本協議發(fā)出的通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式，并通過專人遞送、掛號信、電子郵件等方式送達至本協議首頁載明的地址或郵箱。11.2任何一方變更聯系方式，應提前[具體天數]日書面通知其他方。11.3通知在按上述方式送達后[具體天數]日視為送達。第十二條合同期限與終止12.1本協議有效期自[具體日期]起至二零二五年十二月三十一日止。12.2本協議期滿前[具體天數]日，若各方均未書面提出異議，本協議自動續(xù)展一年，續(xù)展次數不限。12.3本協議可由各方協商一致提前終止。發(fā)生下列情況之一時，本協議自動終止：12.3.1主合同終止。12.3.2任何一方嚴重違反主合同或本協議，經守約方書面催告后[具體天數]日內仍未糾正的。12.3.3因不可抗力導致本協議無法繼續(xù)履行的。12.3.4法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求終止的。12.4本協議終止時，各方應按照主合同約定及本協議的約定，完成所有善后事宜，包括但不限于資產清算、資料移交、費用結算等。第十三條爭議解決13.1因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，各方應首先通過友好協商解決。13.2協商不成的，任何一方均有權將爭議提交[具體仲裁委員會名稱]，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[具體城市]。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。（或選擇訴訟：協商不成的，任何一方均有權向[有管轄權的人民法院名稱]提起訴訟。）第十四條不可抗力14.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律政策變化等。14.2任何一方因不可抗力導致無法履行或無法完全履行本協議義務的，不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后[具體天數]日內書面通知其他方，并提供相關證明文件。14.3各方應根據不可抗力的影響，協商決定是否延期履行、部分履行或終止本協議。第十五條其他條款15.1完整協議：本協議構成各方就本協議標的事項達成的完整協議，取代此前任何口