企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)評估參考導則適用范圍本參考導則適用于企業(yè)開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)的評估工作，旨在為評估機構(gòu)、企業(yè)自身及相關(guān)監(jiān)管部門提供科學、規(guī)范、可操作的評估依據(jù)，以促進企業(yè)有效構(gòu)建和運行雙重預(yù)防機制，提升企業(yè)安全管理水平，防范和遏制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。規(guī)范性引用文件在評估過程中，應(yīng)遵循國家和地方相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》以及各類行業(yè)安全標準等。這些文件為雙重預(yù)防機制建設(shè)評估提供了基本的法律和技術(shù)依據(jù)。術(shù)語和定義-安全風險分級管控：企業(yè)通過識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險有害因素，評估其可能導致的事故后果和可能性，確定風險等級，并采取相應(yīng)的風險控制措施，對不同等級的風險實施分級管理，確保風險處于可接受范圍。-隱患排查治理：企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，制定相應(yīng)的治理方案，及時采取措施予以消除的工作過程。-雙重預(yù)防機制：安全風險分級管控和隱患排查治理共同構(gòu)成的預(yù)防生產(chǎn)安全事故的兩道防線，前者側(cè)重于從源頭上管控風險，后者側(cè)重于對已發(fā)現(xiàn)的隱患進行治理，兩者相互關(guān)聯(lián)、相互補充，形成有機整體。評估原則-科學性原則：評估工作應(yīng)依據(jù)科學的方法和程序，運用先進的安全管理理念和技術(shù)手段，確保評估結(jié)果準確反映企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)的實際情況。-全面性原則：評估應(yīng)涵蓋企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)的各個方面，包括制度建設(shè)、風險辨識與評估、管控措施落實、隱患排查治理、信息化建設(shè)等，做到不留死角、全面覆蓋。-客觀性原則：評估人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，以事實為依據(jù)，以相關(guān)標準和規(guī)范為準繩，避免主觀臆斷和人為干擾，確保評估結(jié)果真實可靠。-實用性原則：評估結(jié)果應(yīng)具有實際指導意義，能夠為企業(yè)改進雙重預(yù)防機制建設(shè)提供具體的建議和措施，促進企業(yè)安全管理水平的提升。評估內(nèi)容與方法安全風險分級管控評估-制度建設(shè)-評估要點：檢查企業(yè)是否建立健全安全風險分級管控相關(guān)制度，包括風險管理制度、風險辨識評估流程、風險分級標準、風險管控措施等。制度應(yīng)明確各部門和人員在風險分級管控中的職責和權(quán)限，確保風險管控工作有章可循。-評估方法：查閱企業(yè)的相關(guān)文件、記錄，與企業(yè)管理人員和相關(guān)崗位人員進行訪談，了解制度的制定和執(zhí)行情況。-風險辨識與評估-評估要點：評估企業(yè)是否全面、準確地識別了生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險有害因素，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素和管理上的缺陷等。檢查企業(yè)采用的風險評估方法是否科學合理，評估結(jié)果是否準確反映了實際風險水平。-評估方法：查看企業(yè)的風險辨識評估報告，現(xiàn)場檢查風險辨識的范圍和深度，與企業(yè)人員交流了解風險評估過程和方法。-風險分級-評估要點：檢查企業(yè)是否按照既定的風險分級標準對識別出的風險進行了合理分級，分級結(jié)果是否清晰明確，是否與實際風險狀況相符。-評估方法：查閱風險分級清單，對比企業(yè)的風險分級標準，核實分級的準確性。-風險管控措施-評估要點：評估企業(yè)針對不同等級的風險是否制定了相應(yīng)的管控措施，管控措施是否具有針對性、可行性和有效性。檢查措施的落實情況，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。-評估方法：查看風險管控措施清單，現(xiàn)場檢查措施的實施情況，詢問相關(guān)人員對措施的掌握和執(zhí)行情況。隱患排查治理評估-制度建設(shè)-評估要點：檢查企業(yè)是否建立了完善的隱患排查治理制度，包括隱患排查計劃、排查方法、隱患登記、治理流程、復(fù)查驗收等內(nèi)容。制度應(yīng)明確各部門和人員在隱患排查治理中的職責和工作要求。-評估方法：查閱企業(yè)的隱患排查治理相關(guān)文件，與企業(yè)人員溝通了解制度的執(zhí)行情況。-隱患排查-評估要點：評估企業(yè)是否按照規(guī)定的頻次和范圍開展隱患排查工作，排查人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。檢查隱患排查記錄是否完整、準確，是否及時發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)經(jīng)營活動中的事故隱患。-評估方法：查看隱患排查記錄，現(xiàn)場檢查排查工作的開展情況，詢問排查人員的工作情況。-隱患治理-評估要點：檢查企業(yè)對排查出的隱患是否及時進行了登記和分類，是否制定了合理的治理方案，明確了治理責任、措施、期限和資金等。評估隱患治理的效果，是否按照要求完成了隱患治理工作，是否存在隱患整改不徹底或反復(fù)出現(xiàn)的情況。-評估方法：查閱隱患治理檔案，現(xiàn)場檢查隱患治理情況，核實治理結(jié)果。-隱患排查治理信息化建設(shè)-評估要點：檢查企業(yè)是否建立了隱患排查治理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了隱患的動態(tài)管理。信息系統(tǒng)是否具備隱患登記、跟蹤、預(yù)警、統(tǒng)計分析等功能，是否能夠及時、準確地反映隱患排查治理情況。-評估方法：實地查看信息系統(tǒng)的運行情況，檢查系統(tǒng)的數(shù)據(jù)準確性和完整性，與企業(yè)人員交流了解系統(tǒng)的使用效果。雙重預(yù)防機制融合評估-評估要點：評估企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理工作是否有機融合，風險管控措施是否在隱患排查中得到有效落實，隱患排查是否能夠及時發(fā)現(xiàn)風險管控過程中存在的問題。檢查企業(yè)是否建立了風險與隱患之間的關(guān)聯(lián)機制，實現(xiàn)了雙重預(yù)防機制的協(xié)同運行。-評估方法：查閱相關(guān)文件和記錄，了解企業(yè)在雙重預(yù)防機制融合方面的工作措施和成效，現(xiàn)場檢查風險管控和隱患排查治理工作的銜接情況。持續(xù)改進評估-評估要點：檢查企業(yè)是否建立了雙重預(yù)防機制的持續(xù)改進機制，定期對雙重預(yù)防機制的運行情況進行評估和分析，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整風險管控措施和隱患排查治理策略。評估企業(yè)是否對員工進行了持續(xù)的安全教育培訓，提高員工的安全意識和風險防控能力。-評估方法：查閱企業(yè)的持續(xù)改進相關(guān)文件和記錄，與企業(yè)管理人員和員工進行交流，了解企業(yè)在持續(xù)改進方面的工作情況。評估程序準備階段-成立評估組：評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)特點和評估工作的需要，組建專業(yè)的評估組，評估組成員應(yīng)具備相關(guān)的安全生產(chǎn)知識和評估經(jīng)驗。-收集資料：評估組應(yīng)收集企業(yè)的相關(guān)資料，包括企業(yè)基本信息、安全生產(chǎn)管理制度、安全風險分級管控和隱患排查治理相關(guān)文件、記錄等，為評估工作提供基礎(chǔ)依據(jù)。-制定評估計劃：評估組應(yīng)根據(jù)評估內(nèi)容和要求，制定詳細的評估計劃，明確評估的范圍、方法、步驟和時間安排。實施階段-首次會議：評估組應(yīng)召開首次會議，向企業(yè)介紹評估的目的、范圍、方法和程序，聽取企業(yè)關(guān)于雙重預(yù)防機制建設(shè)情況的匯報。-現(xiàn)場檢查：評估組應(yīng)按照評估計劃，對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施、安全管理資料等進行全面檢查，收集相關(guān)證據(jù)和信息。-人員訪談：評估組應(yīng)與企業(yè)的管理人員、技術(shù)人員和一線員工進行訪談，了解他們對雙重預(yù)防機制的認識、理解和執(zhí)行情況。-數(shù)據(jù)分析：評估組應(yīng)對收集到的資料和信息進行整理、分析，依據(jù)評估標準對企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)情況進行評分和評價。報告編制階段-評估組應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，編制詳細的評估報告。評估報告應(yīng)包括企業(yè)基本情況、評估目的、范圍和方法、評估內(nèi)容及結(jié)果、存在的問題和建議等內(nèi)容。評估報告應(yīng)客觀、準確地反映企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)的實際情況，提出針對性的改進建議。末次會議-評估組應(yīng)召開末次會議，向企業(yè)通報評估結(jié)果，宣讀評估報告，與企業(yè)就存在的問題和改進建議進行溝通和交流。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告提出的建議，制定整改計劃，明確整改責任和期限，及時進行整改。評估結(jié)果與應(yīng)用評估結(jié)果分級-根據(jù)評估得分，將企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等級。具體分級標準如下：-優(yōu)秀：評估得分在90分以上（含90分），表明企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)完善，風險管控和隱患排查治理工作成效顯著，安全管理水平較高。-良好：評估得分在80-89分，表明企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)較為健全，風險管控和隱患排查治理工作有效開展，但仍存在一些minor問題需要改進。-合格：評估得分在60-79分，表明企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)基本符合要求，能夠開展風險管控和隱患排查治理工作，但存在一些不足，需要進一步加強管理。-不合格：評估得分低于60分，表明企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)存在較大問題，風險管控和隱患排查治理工作不到位，安全管理存在嚴重漏洞，需要立即進行整改。結(jié)果應(yīng)用-企業(yè)自身：企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，查找雙重預(yù)防機制建設(shè)中存在的問題和不足，制定針對性的整改措施，不斷完善雙重預(yù)防機制。對于評估結(jié)果優(yōu)秀的企業(yè)，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)改進，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用；對于評估結(jié)果不合格的企業(yè)，應(yīng)立即停產(chǎn)整頓，直至整改合格。-監(jiān)管部門：監(jiān)管部門應(yīng)將評估結(jié)果作為企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管的重要依據(jù)，對評估結(jié)果優(yōu)秀的企業(yè)，可以減少檢查頻次，給予一定的政策支持；對評估結(jié)果不合格的企業(yè)，要加大監(jiān)管力度，依法進行處罰，督促企業(yè)限期整改。同時，監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)評估情況，分析本地區(qū)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)存在的共性問題，采取針對性的措施，推動本地區(qū)企業(yè)安全管理水平的整體提升。附件：評估指標體系及評分標準|一級指標|二級指標|評估要點|評分標準||----|----|----|----||安全風險分級管控|制度建設(shè)|建立健全安全風險分級管控相關(guān)制度，明確職責和流程|制度完善得10分，存在minor缺失得6-9分，制度嚴重不完善得0-5分|||風險辨識與評估|全面準確識別危險有害因素，采用科學評估方法|辨識全面、評估方法科學得15分，存在一定偏差得9-14分，嚴重不完整或方法不當?shù)?-8分|||風險分級|合理劃分風險等級|分級準確得10分，存在minor錯誤得6-9分，分級混亂得0-5分|||風險管控措施|制定有效管控措施并落實|措施具體、落實到位得15分，部分措施未落實得9-14分，措施嚴重缺失得0-8分||隱患排查治理|制度建設(shè)|建立完善的隱患排查治理制度|制度完善得10分，存在minor缺失得6-9分，制度嚴重不完善得0-5分|||隱患排查|按規(guī)定頻次和范圍開展排查工作|排查工作規(guī)范、記錄完整得15分，存在一定疏漏得9-14分，未按要求開展排查得0-8分|||隱患治理|及時登記、治理隱患，效果良好|治理及時、效果顯著得15分，部分隱患未治理或治理不徹底得9-14分，隱患大量積壓得0-8分|||隱患排查治理信息化建設(shè)|建立信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)管理|系統(tǒng)功能完善、運行良好得10分，存在minor問題得6-9分，未建立信息系統(tǒng)或系統(tǒng)無法正常使用得0