供應(yīng)商質(zhì)量管理體系評(píng)估工具一、適用場(chǎng)景與評(píng)估目的本工具適用于企業(yè)對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估的場(chǎng)景，主要包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：在確定合作前，全面評(píng)估供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的完備性與有效性，保證其滿足企業(yè)質(zhì)量要求；現(xiàn)有供應(yīng)商定期審核：每年或每半年對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)評(píng)，監(jiān)控其質(zhì)量管理體系運(yùn)行穩(wěn)定性，識(shí)別改進(jìn)空間；供應(yīng)商質(zhì)量異常整改后驗(yàn)證：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題并完成整改后，通過(guò)評(píng)估驗(yàn)證其糾正措施的有效性；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評(píng)估：對(duì)核心或長(zhǎng)期合作供應(yīng)商，開(kāi)展全面質(zhì)量管理診斷，推動(dòng)其持續(xù)優(yōu)化，提升供應(yīng)鏈整體質(zhì)量水平。評(píng)估目的在于：識(shí)別供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保證其產(chǎn)品/服務(wù)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；促進(jìn)供應(yīng)商規(guī)范管理；建立基于質(zhì)量表現(xiàn)的分級(jí)合作機(jī)制，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定。二、評(píng)估流程與操作指引步驟1：評(píng)估準(zhǔn)備明確評(píng)估范圍與目的：根據(jù)合作階段（如準(zhǔn)入、定期審核）確定評(píng)估重點(diǎn)（如體系文件、過(guò)程控制、檢驗(yàn)?zāi)芰Φ龋?，制定評(píng)估計(jì)劃。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：至少由3人組成，包括質(zhì)量工程師（組長(zhǎng)）、采購(gòu)專(zhuān)員、技術(shù)專(zhuān)家（如涉及特定行業(yè)，可邀請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜遥鞔_分工（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談分工）。收集基礎(chǔ)資料：提前要求供應(yīng)商提供以下材料（加蓋公章）：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)（如ISO9001、IATF16949等）；質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件；近1年內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審記錄；主要原材料/過(guò)程檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄；客戶投訴處理記錄及改進(jìn)證據(jù)；關(guān)鍵設(shè)備清單、計(jì)量器具校準(zhǔn)證書(shū)。步驟2：文件與資料審查體系文件完整性審查：檢查質(zhì)量手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，程序文件是否覆蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、改進(jìn)等全過(guò)程，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具體可操作（如關(guān)鍵工序參數(shù)、檢驗(yàn)方法）。記錄有效性審查：隨機(jī)抽取近3-6個(gè)月的記錄，驗(yàn)證其真實(shí)性、完整性和追溯性（如原材料檢驗(yàn)報(bào)告與入庫(kù)單是否一致，不合格品處理流程是否閉環(huán)）。合規(guī)性審查：確認(rèn)體系文件是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如汽車(chē)行業(yè)的IATF16949、醫(yī)療器械的ISO13485）及企業(yè)特定要求（如特殊過(guò)程確認(rèn)、客戶特定規(guī)范）。步驟3：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估與訪談首次會(huì)議：與供應(yīng)商質(zhì)量負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人等召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，明確評(píng)估流程、范圍及需配合事項(xiàng)，解答疑問(wèn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：生產(chǎn)環(huán)境：檢查車(chē)間5S管理、溫濕度控制（如對(duì)溫濕度敏感的產(chǎn)品）、污染防護(hù)措施等；設(shè)備與工裝：確認(rèn)關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、工裝定期校準(zhǔn)記錄，觀察設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)；過(guò)程控制：抽查關(guān)鍵工序（如焊接、注塑）是否執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，過(guò)程參數(shù)監(jiān)控記錄是否完整；檢驗(yàn)與試驗(yàn)：查看檢驗(yàn)區(qū)劃分、檢驗(yàn)員資質(zhì)（如是否持有相關(guān)資格證書(shū)），檢查首檢、巡檢、完工檢記錄，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證檢驗(yàn)過(guò)程（如尺寸測(cè)量、功能測(cè)試）；不合格品控制：檢查不合格品標(biāo)識(shí)、隔離區(qū)域，查看不合格品評(píng)審記錄及處置措施（如返工、報(bào)廢、讓步接收）的合理性。人員訪談：分層級(jí)訪談質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)員、操作工等，知曉其對(duì)質(zhì)量體系文件的熟悉程度、異常處理流程、改進(jìn)建議等（如提問(wèn)：“當(dāng)發(fā)覺(jué)原材料不合格時(shí)，如何處理？”“是否參與過(guò)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)？”）。步驟4：評(píng)分與問(wèn)題匯總評(píng)分規(guī)則：采用百分制，各維度權(quán)重根據(jù)評(píng)估重點(diǎn)調(diào)整（如“質(zhì)量管理體系”權(quán)重20%，“過(guò)程控制”權(quán)重30%等），評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分為5級(jí)：優(yōu)秀（90-100分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、需改進(jìn)（60-69分）、不合格（＜60分）。問(wèn)題匯總：對(duì)評(píng)估中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述、證據(jù)（如記錄編號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)照片）、對(duì)應(yīng)的體系條款（如ISO9001:20158.5.1條款），與供應(yīng)商共同確認(rèn)，避免歧義。步驟5：報(bào)告撰寫(xiě)與反饋?zhàn)珜?xiě)評(píng)估報(bào)告：內(nèi)容包括評(píng)估概況、各維度評(píng)分、主要優(yōu)勢(shì)、不符合項(xiàng)、改進(jìn)建議、綜合評(píng)級(jí)（A/B/C/D級(jí)，對(duì)應(yīng)優(yōu)秀/良好/合格/需改進(jìn)）。溝通反饋：向供應(yīng)商管理層（總監(jiān)）正式反饋評(píng)估結(jié)果，說(shuō)明不符合項(xiàng)及改進(jìn)要求，明確整改期限（一般15-30個(gè)工作日），并約定整改驗(yàn)證時(shí)間。步驟6：結(jié)果應(yīng)用與跟蹤分級(jí)管理：根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果實(shí)施差異化管控（如A級(jí)供應(yīng)商優(yōu)先增加訂單，C級(jí)供應(yīng)商限期整改，D級(jí)供應(yīng)商暫停合作）；整改驗(yàn)證：對(duì)需改進(jìn)的供應(yīng)商，跟蹤其整改措施落實(shí)情況，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)問(wèn)題關(guān)閉；檔案更新：將評(píng)估報(bào)告、整改記錄納入供應(yīng)商檔案，作為后續(xù)合作、采購(gòu)份額分配的重要依據(jù)。三、供應(yīng)商質(zhì)量管理體系評(píng)估表模板評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分（0-100）扣分原因/證據(jù)改進(jìn)建議質(zhì)量管理體系（20分）體系認(rèn)證與文件完整性是否持有有效質(zhì)量管理體系認(rèn)證；質(zhì)量手冊(cè)、程序文件是否覆蓋全過(guò)程，版本現(xiàn)行有效認(rèn)證過(guò)期/文件缺失扣5-10分；文件不完整扣3-5分內(nèi)部審核與管理評(píng)審近1年內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告是否完整，不符合項(xiàng)是否關(guān)閉；管理評(píng)審輸入輸出是否充分內(nèi)審/管理評(píng)審缺失扣5分；不符合項(xiàng)未關(guān)閉扣3分設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)（15分）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程是否建立設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程，包含策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等環(huán)節(jié)流程缺失扣5分；環(huán)節(jié)不完整扣3分完善設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)設(shè)計(jì)變更管理設(shè)計(jì)變更是否有申請(qǐng)、評(píng)審、批準(zhǔn)、記錄流程，變更后是否驗(yàn)證無(wú)變更流程扣5分；變更未驗(yàn)證扣3分建立設(shè)計(jì)變更控制臺(tái)賬，保證變更可追溯采購(gòu)與生產(chǎn)（25分）供應(yīng)商管理是否對(duì)自身供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，關(guān)鍵原材料是否從合格供應(yīng)商采購(gòu)無(wú)供應(yīng)商評(píng)價(jià)扣10分；從非合格供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵物料扣5分建立合格供應(yīng)商名錄，定期對(duì)二供進(jìn)行評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程控制關(guān)鍵工序是否設(shè)置作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，參數(shù)監(jiān)控記錄是否完整無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)扣5分；參數(shù)記錄缺失扣3分加強(qiáng)關(guān)鍵工序參數(shù)監(jiān)控，實(shí)施首件檢驗(yàn)確認(rèn)設(shè)備與工裝管理設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，工裝是否校準(zhǔn)，記錄是否完整設(shè)備無(wú)維護(hù)記錄扣3分；工裝超期未校準(zhǔn)扣5分制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，建立工裝校準(zhǔn)臺(tái)賬檢驗(yàn)與試驗(yàn)（20分）檢驗(yàn)資源與人員檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足要求，檢驗(yàn)員是否持證上崗檢驗(yàn)設(shè)備不滿足扣5分；無(wú)證上崗扣3分配置必要的檢驗(yàn)設(shè)備，組織檢驗(yàn)員培訓(xùn)取證檢驗(yàn)記錄與追溯性原材料、過(guò)程、成品檢驗(yàn)記錄是否完整，是否實(shí)現(xiàn)批次追溯檢驗(yàn)記錄缺失扣5分；無(wú)法追溯扣10分規(guī)范檢驗(yàn)記錄管理，保證每批產(chǎn)品可追溯不合格品控制不合格品是否標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審，處置措施是否合理無(wú)標(biāo)識(shí)隔離扣5分；處置不合理扣3分嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序，保證閉環(huán)管理持續(xù)改進(jìn)（10分）質(zhì)量問(wèn)題處理客戶投訴、內(nèi)部質(zhì)量問(wèn)題是否及時(shí)分析原因，制定糾正措施并驗(yàn)證無(wú)投訴處理流程扣5分；措施未驗(yàn)證扣3分建立質(zhì)量問(wèn)題快速響應(yīng)機(jī)制，推動(dòng)8D報(bào)告應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否開(kāi)展質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)（如QC小組、六西格瑪），是否有改進(jìn)成果記錄無(wú)改進(jìn)活動(dòng)扣5分；無(wú)成果記錄扣3分定期組織質(zhì)量改進(jìn)會(huì)議，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議客戶反饋（10分）客戶滿意度與投訴近1年客戶投訴率、退貨率是否達(dá)標(biāo)，投訴處理是否及時(shí)投訴率超標(biāo)扣5分；投訴處理超時(shí)扣3分加強(qiáng)與客戶溝通，分析投訴原因，主動(dòng)預(yù)防問(wèn)題服務(wù)響應(yīng)能力售后服務(wù)（如質(zhì)量異常處理、技術(shù)支持）響應(yīng)是否及時(shí)響應(yīng)超時(shí)扣5分建立售后服務(wù)快速響應(yīng)流程，明確服務(wù)承諾總計(jì)——————綜合評(píng)級(jí)□優(yōu)秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（70-79分）□需改進(jìn)（60-69分）□不合格（＜60分）評(píng)估組長(zhǎng)簽字：組長(zhǎng)評(píng)估日期：____年__月__日供應(yīng)商簽字：經(jīng)理供應(yīng)商日期：____年__月__日四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)評(píng)估前充分準(zhǔn)備：提前與供應(yīng)商溝通評(píng)估計(jì)劃，要求其準(zhǔn)備完整資料，避免現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)信息不全影響效率；評(píng)估團(tuán)隊(duì)需熟悉相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001）及企業(yè)特定要求，統(tǒng)一評(píng)分尺度。客觀公正原則：基于事實(shí)和證據(jù)評(píng)分，避免主觀臆斷；對(duì)不符合項(xiàng)需與供應(yīng)商共同確認(rèn)，保證問(wèn)題描述準(zhǔn)確、無(wú)爭(zhēng)議。關(guān)注實(shí)際運(yùn)行：除文件審查外，重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行情況（如過(guò)程控制是否按文件執(zhí)行、檢驗(yàn)記錄是否真實(shí)），避免“重文件、輕執(zhí)行”。重視改進(jìn)意愿