合同審查及標(biāo)準(zhǔn)化管理工具指南一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中各類合同的規(guī)范化管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，具體場(chǎng)景包括但不限于：業(yè)務(wù)合作類：如供應(yīng)商采購(gòu)合同、經(jīng)銷商合作協(xié)議、客戶服務(wù)合同等；項(xiàng)目執(zhí)行類：如研發(fā)外包合同、工程建設(shè)合同、咨詢委托合同等；人力資源類：如勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；資產(chǎn)處置類：如設(shè)備租賃合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、不動(dòng)產(chǎn)買賣合同等；其他需標(biāo)準(zhǔn)化管理的合同：如捐贈(zèng)協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、項(xiàng)目經(jīng)理）根據(jù)合作需求發(fā)起合同流程；提交材料：（1）《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》（明確合作背景、金額、期限等核心要素）；（2）合作方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證件號(hào)碼復(fù)印件，需加蓋對(duì)方公章）；（3）合同草案（需包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等基本條款）；（4）附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議等）。步驟2：初步形式審查審查主體：法務(wù)專員（或指定合規(guī)崗）；審查要點(diǎn)：（1）資料完整性：檢查是否提交所有必要材料，簽字蓋章處是否預(yù)留；（2）主體合規(guī)性：核驗(yàn)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容、是否存在異常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)（如通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢）；（3）條款規(guī)范性：檢查合同文本是否使用公司標(biāo)準(zhǔn)模板，非標(biāo)模板是否說(shuō)明理由；（4）基礎(chǔ)邏輯性：核對(duì)金額大小寫是否一致、履行期限是否明確、違約責(zé)任是否與權(quán)利義務(wù)匹配。輸出結(jié)果：《合同形式審查意見表》，對(duì)不符合項(xiàng)標(biāo)注修改要求，退回經(jīng)辦人補(bǔ)充完善。步驟3：專項(xiàng)條款審查審查主體：根據(jù)合同類型組織多部門協(xié)同審查：法務(wù)崗：重點(diǎn)審查法律風(fēng)險(xiǎn)（如爭(zhēng)議解決方式、管轄法院、不可抗力條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）；業(yè)務(wù)崗：重點(diǎn)審查商業(yè)條款（如交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程、付款節(jié)點(diǎn)、服務(wù)承諾等）；財(cái)務(wù)崗：重點(diǎn)審查財(cái)務(wù)條款（如價(jià)格構(gòu)成、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票類型、支付方式等）；技術(shù)崗（如涉及）：重點(diǎn)審查技術(shù)條款（如參數(shù)指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、售后支持等）。審查方式：各部門在《合同專項(xiàng)審查意見表》中填寫審查意見，標(biāo)注“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”及具體理由，法務(wù)崗匯總意見形成最終修改建議。步驟4：審批與簽署審批流程：根據(jù)合同金額及類型確定審批權(quán)限（示例）：金額≤5萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)崗→財(cái)務(wù)崗；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)崗→財(cái)務(wù)崗→分管副總；金額＞50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)崗→財(cái)務(wù)崗→分管副總→總經(jīng)理。簽署規(guī)范：（1）合同文本需經(jīng)所有審查部門確認(rèn)無(wú)誤后，按審批順序簽署；（2）企業(yè)方簽署需由授權(quán)代表人簽字并加蓋公章/合同專用章，合作方簽署需核對(duì)其簽字人身份與授權(quán)委托書是否一致；（3）合同一式多份（如合作雙方各執(zhí)一份，財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門各存檔一份），每份加蓋騎縫章。步驟5：歸檔與動(dòng)態(tài)管理歸檔要求：（1）合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人將合同正本及附件提交至檔案管理部門；（2）檔案管理部門按“合同類型-年份-編號(hào)”分類歸檔，建立《合同管理臺(tái)賬》（包含合同編號(hào)、名稱、合作方、簽署日期、金額、履行狀態(tài)、歸檔號(hào)等字段）；（3）電子版同步至公司合同管理系統(tǒng)，保證紙質(zhì)與電子檔案一致。動(dòng)態(tài)跟蹤：（1）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點(diǎn)、交付期限），在《合同履行跟蹤表》中記錄執(zhí)行情況；（2）對(duì)即將到期（如提前1個(gè)月）的合同，系統(tǒng)自動(dòng)提醒業(yè)務(wù)部門啟動(dòng)續(xù)簽、終止或驗(yàn)收流程；（3）履行完畢的合同，由業(yè)務(wù)部門提交《合同驗(yàn)收確認(rèn)單》，作為歸檔附件。步驟6：標(biāo)準(zhǔn)化優(yōu)化定期復(fù)盤：每季度由法務(wù)部門牽頭，組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門對(duì)當(dāng)期合同審查案例進(jìn)行復(fù)盤，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任模糊、付款條件不明確等）；模板更新：根據(jù)復(fù)盤結(jié)果及法律法規(guī)變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋修訂），對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同模板進(jìn)行修訂，更新版本號(hào)并同步通知各部門；培訓(xùn)宣貫：每年組織1-2次合同管理培訓(xùn)，重點(diǎn)講解新模板使用要點(diǎn)、常見風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法，提升全員合規(guī)意識(shí)。三、核心工具表單表1：合同形式審查意見表合同編號(hào)合同名稱合作方審查人審查日期審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√或×）問(wèn)題描述修改要求資料完整性提交立項(xiàng)表、主體證明、合同草案、附件□通過(guò)□不通過(guò)示例：未提供法人證件號(hào)碼復(fù)印件3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充主體合規(guī)性營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍匹配□通過(guò)□不通過(guò)示例：合作方超范圍經(jīng)營(yíng)要求對(duì)方提供超范圍經(jīng)營(yíng)許可證明或更換合作方條款規(guī)范性使用公司標(biāo)準(zhǔn)模板（非標(biāo)模板需說(shuō)明理由）□通過(guò)□不通過(guò)示例：未使用采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)模板提交《非標(biāo)模板使用申請(qǐng)》并附審批記錄基礎(chǔ)邏輯性金額大小寫一致、履行期限明確□通過(guò)□不通過(guò)示例：付款節(jié)點(diǎn)“驗(yàn)收后”未明確具體時(shí)限修改為“驗(yàn)收后15個(gè)工作日內(nèi)”綜合意見：□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（需說(shuō)明理由）表2：合同審批流程表合同編號(hào)合同名稱申請(qǐng)人申請(qǐng)日期金額（萬(wàn)元）審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見審批日期備注業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人□同意□不同意（說(shuō)明理由）法務(wù)崗□同意□修改后同意□不同意（說(shuō)明理由）財(cái)務(wù)崗□同意□不同意（說(shuō)明理由）分管副總□同意□不同意（說(shuō)明理由）總經(jīng)理□同意□不同意（說(shuō)明理由）審批結(jié)論：□已通過(guò)□退回修改□終止審批表3：合同管理臺(tái)賬合同編號(hào)合同類型合作方名稱簽署日期生效日期履行期限金額（萬(wàn)元）履行狀態(tài)（待履行/履行中/已完成/終止）歸檔號(hào)責(zé)任部門CG-2024-001采購(gòu)合同A科技有限公司2024-03-012024-03-012024-08-3112.50履行中DA2024001采購(gòu)部HT-2024-015勞動(dòng)合同**2024-02-152024-02-152027-02-140（年薪30萬(wàn)）履行中DA2024015人力資源部XF-2024-003咨詢合同B管理咨詢公司2024-01-102024-01-102024-06-308.00已完成DA2024003市場(chǎng)部四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體風(fēng)險(xiǎn)：未嚴(yán)格審查合作方主體資格，可能導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法追責(zé)（如與無(wú)民事行為能力人簽訂合同、合作方超越權(quán)限簽約）；條款風(fēng)險(xiǎn)：核心條款（如價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任）約定模糊，易引發(fā)爭(zhēng)議（如“盡快交付”未明確時(shí)限，“違約金”未計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）；流程風(fēng)險(xiǎn)：未經(jīng)審批擅自簽署合同，或越權(quán)審批，可能導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)不必要責(zé)任；履約風(fēng)險(xiǎn)：未跟蹤合同履行進(jìn)度，可能導(dǎo)致