股指配資協(xié)議書范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資管理有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融街XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號XX中心XX層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方具備一定的投資能力和風(fēng)險承受能力，希望通過借用乙方的資金進(jìn)行股指期貨交易以放大投資收益；

鑒于乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，擁有豐富的金融市場操作經(jīng)驗和合規(guī)的資金管理能力，愿意為甲方提供股指期貨配資服務(wù)；

基于上述事實，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景基于中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》及相關(guān)法律法規(guī)對配資業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，甲方通過合法合規(guī)的途徑獲取配資資金，乙方在風(fēng)險可控的前提下提供資金支持。雙方合作的前提是甲方能夠充分認(rèn)知并承擔(dān)股指期貨交易的高風(fēng)險性，乙方嚴(yán)格依照法律法規(guī)及本協(xié)議約定履行資金出借義務(wù)。協(xié)議的履行將嚴(yán)格遵循“投資者適當(dāng)性管理”原則，確保甲方具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，同時乙方將按照約定的利率和期限向甲方收取資金占用費(fèi)用，并監(jiān)督資金用途僅限于股指期貨交易。雙方權(quán)利義務(wù)的設(shè)定均圍繞資金出借、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制、費(fèi)用結(jié)算等核心環(huán)節(jié)展開，以保障協(xié)議目的的實現(xiàn)。本協(xié)議條款的制定充分考慮了雙方的合法權(quán)益，既明確了資金管理的法律邊界，也細(xì)化了違約情形及責(zé)任承擔(dān)方式，確保協(xié)議內(nèi)容具有可操作性及法律效力。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議目的在于明確甲方借用乙方資金用于股指期貨交易，以及雙方在資金出借、使用、管理、收益分配及風(fēng)險控制等方面的權(quán)利與義務(wù)。具體范圍包括：乙方根據(jù)甲方需求向其出借用于股指期貨交易的專項資金；甲方承諾將借入資金專項用于在合法合規(guī)的期貨交易所進(jìn)行交易；雙方對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與管理；約定資金占用費(fèi)用、風(fēng)險準(zhǔn)備金提取方式及違約責(zé)任承擔(dān)等。本協(xié)議旨在通過規(guī)范化的條款設(shè)計，保障資金安全，防范交易風(fēng)險，實現(xiàn)雙方在股指期貨配資業(yè)務(wù)中的合作目標(biāo)。

第二條定義

1.股指期貨：指由期貨交易所統(tǒng)一設(shè)計、規(guī)定交易規(guī)則的股指類標(biāo)準(zhǔn)化金融衍生品，包括但不限于滬深300指數(shù)期貨、中證500指數(shù)期貨等。

2.配資資金：指甲方通過本協(xié)議向乙方借入的，專項用于股指期貨交易的貨幣資金。

3.保證金：指甲方為進(jìn)行股指期貨交易，按照交易所及期貨公司規(guī)定，必須繳納的資金，用于擔(dān)保履約。

4.維持保證金比例：指期貨交易所規(guī)定的最低保證金水平，低于該比例視為保證金不足。

5.風(fēng)險準(zhǔn)備金：指甲方應(yīng)按照約定比例提取，用于應(yīng)對極端市場風(fēng)險的資金。

6.交易指令：指甲方下達(dá)的買入或賣出股指期貨的指令，包括開倉、平倉等操作。

7.平倉線：指根據(jù)保證金水平和虧損情況，甲方資金可能觸及的觸發(fā)追加保證金要求的臨界點(diǎn)。

8.追加保證金通知：指乙方在甲方保證金不足時發(fā)出的要求甲方補(bǔ)充資金的通知。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定，使用乙方提供的配資資金進(jìn)行股指期貨交易，并享有交易收益的支配權(quán)。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供交易結(jié)算報告、資金流水等與交易相關(guān)的賬務(wù)信息。

（3）甲方有權(quán)在協(xié)議約定的期限內(nèi)，按照約定方式償還配資本金及利息。

（4）甲方必須保證其具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，且已充分理解股指期貨交易的高風(fēng)險性。

（5）甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)交易所的法律法規(guī)，合法合規(guī)進(jìn)行交易。

（6）甲方必須將配資資金專項用于股指期貨交易，不得挪作他用。

（7）甲方應(yīng)按照約定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，并在市場劇烈波動時配合乙方進(jìn)行風(fēng)險控制措施。

（8）甲方應(yīng)保證提供的身份信息、交易經(jīng)驗等資料真實有效，如有虛假，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（9）甲方應(yīng)及時接收并確認(rèn)乙方發(fā)出的追加保證金通知，并在規(guī)定期限內(nèi)足額補(bǔ)足保證金。

（10）甲方應(yīng)承擔(dān)因自身交易決策導(dǎo)致的全部交易風(fēng)險，包括但不限于虧損及違約責(zé)任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取配資資金占用費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)對甲方的身份信息、資信狀況、交易能力進(jìn)行審查，并有權(quán)拒絕不符合條件的甲方申請。

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供交易賬戶信息，并有權(quán)監(jiān)督資金使用情況及交易行為是否符合約定。

（4）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時向甲方出借配資資金，并保證資金劃轉(zhuǎn)的及時性。

（5）乙方有權(quán)根據(jù)市場情況及協(xié)議約定，設(shè)定風(fēng)險控制參數(shù)，包括但不限于維持保證金比例、追加保證金要求等。

（6）乙方應(yīng)在甲方保證金不足時，及時發(fā)出追加保證金通知，并有權(quán)采取強(qiáng)制平倉等措施以控制風(fēng)險。

（7）乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易數(shù)據(jù)及個人信息，并按照約定提供交易結(jié)算及資金結(jié)算服務(wù)。

（8）乙方應(yīng)按照約定比例代扣代繳與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的稅費(fèi)，并依法履行稅務(wù)義務(wù)。

（9）乙方應(yīng)配合甲方辦理交易賬戶的開通、維護(hù)等手續(xù)，并提供必要的交易指導(dǎo)及風(fēng)險提示。

（10）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理制度，對配資業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并依法防范系統(tǒng)性風(fēng)險。

第四條價格與支付條件

1.資金占用費(fèi)：甲方使用乙方提供的配資資金，應(yīng)按照每日萬分之X（具體利率由雙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在本協(xié)議中載明）的利率向乙方支付資金占用費(fèi)。資金占用費(fèi)自甲方實際收到配資資金之日起計算，至甲方歸還全部配資本金及利息之日止。

2.支付方式：甲方應(yīng)將資金占用費(fèi)按月結(jié)算，于每月X日之前將當(dāng)月應(yīng)繳資金占用費(fèi)支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的資金占用費(fèi)后，按照本協(xié)議約定繼續(xù)履行資金出借義務(wù)。

3.首期款項支付：甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后X日內(nèi)，將首期資金占用費(fèi)支付至乙方指定賬戶。首期資金占用費(fèi)的計算基數(shù)為本協(xié)議簽訂之日起至首次結(jié)算日止的配資資金使用金額。

4.利息結(jié)算：如甲方未按約定支付資金占用費(fèi)，則逾期部分應(yīng)按每日萬分之Y（Y大于X）的利率計算逾期利息，直至甲方付清全部欠款為止。

5.稅費(fèi)承擔(dān)：與本協(xié)議相關(guān)的稅費(fèi)，包括但不限于增值稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加等，由甲方承擔(dān)。乙方應(yīng)在向甲方收取資金占用費(fèi)時，依法代扣代繳相應(yīng)稅費(fèi)，并將代扣代繳的稅費(fèi)的證明材料提供給甲方。

6.支付賬戶：乙方的指定收款賬戶信息如下：開戶行：XX銀行XX支行；賬號：XXXXXX；戶名：XX資產(chǎn)管理有限公司。甲方應(yīng)及時將資金占用費(fèi)支付至上述賬戶，如有變更，甲方應(yīng)提前X日書面通知乙方。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為X年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。協(xié)議期滿前X日，如雙方均有意繼續(xù)合作，可另行簽訂續(xù)期協(xié)議。

2.資金使用期限：甲方使用配資資金的具體期限由雙方在協(xié)議中約定，最長不超過X年。如需延長使用期限，甲方應(yīng)在期限屆滿前X日向乙方提出書面申請，經(jīng)乙方審核同意后，可續(xù)簽相關(guān)條款。

3.交易指令有效期：甲方發(fā)出的交易指令有效期為當(dāng)日交易時段內(nèi)，如需隔夜持倉，應(yīng)提前X小時確認(rèn)持倉指令。

4.結(jié)算周期：本協(xié)議項下的資金占用費(fèi)結(jié)算周期為每月一次，自每月初X日起至月末X日止。

5.追加保證金期限：甲方接到乙方發(fā)出的追加保證金通知后，應(yīng)在X小時內(nèi)（或X個交易日內(nèi)，以較早者為準(zhǔn)）足額補(bǔ)足保證金至維持保證金水平以上。

6.協(xié)議終止條件：出現(xiàn)以下情況之一，本協(xié)議自動終止：（1）甲方歸還全部配資本金及利息；（2）甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；（4）監(jiān)管部門要求停止配資業(yè)務(wù)。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）未按約定用途使用配資資金：如甲方將配資資金用于本協(xié)議約定之外的用途，乙方有權(quán)立即停止資金供應(yīng)，并要求甲方在X日內(nèi)全額償還全部配資本金及累計資金占用費(fèi)。對于挪用資金造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（2）未按期支付資金占用費(fèi)：如甲方未按本協(xié)議第四條約定按時支付資金占用費(fèi)，乙方有權(quán)自逾期之日起，按每日萬分之Y的利率向甲方收取逾期利息。逾期超過X日，乙方有權(quán)采取以下措施：①要求甲方在X日內(nèi)一次性結(jié)清全部欠款及逾期利息；②解除本協(xié)議，并要求甲方立即歸還全部配資本金及利息；③對甲方采取法律手段追償欠款，包括但不限于起訴、申請強(qiáng)制執(zhí)行等。

（3）未按期追加保證金：如甲方在接到乙方發(fā)出的追加保證金通知后，未在規(guī)定期限內(nèi)足額補(bǔ)足保證金，乙方有權(quán)對甲方交易賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉，平倉所得不足以彌補(bǔ)甲方虧損及資金占用費(fèi)的，甲方仍需承擔(dān)賠償責(zé)任。強(qiáng)制平倉造成的甲方損失，由甲方自行承擔(dān)。

（4）提供虛假信息：如甲方在簽訂本協(xié)議時提供虛假的身份信息、資信狀況或交易經(jīng)驗等，導(dǎo)致乙方作出錯誤判斷，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（5）違反監(jiān)管規(guī)定：如甲方因違反中國證監(jiān)會及相關(guān)交易所的法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方受到監(jiān)管處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償?shù)取?/p>

（6）單方面解除協(xié)議：如甲方單方面解除本協(xié)議，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于X個月資金占用費(fèi)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并承擔(dān)全部配資本金及利息。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）未按期出借資金：如乙方未按本協(xié)議約定按時向甲方出借配資資金，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于逾期金額每日萬分之Z（Z應(yīng)小于X）的違約金。逾期超過X日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付但未使用的資金，并支付相應(yīng)違約金。

（2）擅自提高資金占用費(fèi)：如乙方擅自提高資金占用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)拒絕支付超出本協(xié)議約定部分的費(fèi)用，并有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已多收取的費(fèi)用。

（3）泄露甲方信息：如乙方泄露甲方的身份信息、交易數(shù)據(jù)等個人信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（4）違反監(jiān)管規(guī)定：如乙方因違反中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（5）單方面解除協(xié)議：如乙方單方面解除本協(xié)議，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于X個月資金占用費(fèi)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并退還甲方已支付但未使用的資金，并支付相應(yīng)違約金。

3.違約金上限：本協(xié)議項下的違約金總額不應(yīng)超過配資本金的X%。如違約金不足以彌補(bǔ)守約方實際損失的，守約方仍有權(quán)要求違約方賠償剩余部分。

4.損失賠償：除本協(xié)議另有約定外，任何一方因?qū)Ψ竭`約行為遭受損失的，有權(quán)要求違約方賠償直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于資金損失、機(jī)會成本等。

5.法律責(zé)任：如任何一方違反本協(xié)議約定，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。守約方有權(quán)在追究違約方民事責(zé)任的同時，要求其承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

6.不可抗力免責(zé)：如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整、行政命令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。

2.影響：任何一方因不可抗力事件導(dǎo)致無法履行或部分無法履行本協(xié)議項下義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭受不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后X日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明材料，以便另一方核實。

3.協(xié)商：雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后，本著誠實信用的原則，協(xié)商確定是否暫停履行、部分履行或終止本協(xié)議。協(xié)商期間，雙方應(yīng)采取措施減少因不可抗力事件造成的損失。

4.責(zé)任免除：如不可抗力事件持續(xù)超過X日，雙方均有權(quán)根據(jù)事件影響程度，決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。如決定終止本協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但已產(chǎn)生的費(fèi)用（如資金占用費(fèi)）應(yīng)按實際履行情況結(jié)算。遭受不可抗力的一方應(yīng)將事件發(fā)生期間所受損失扣除因采取合理措施所避免的損失后，就剩余損失向另一方提供合理補(bǔ)償。

5.不可抗力解除：不可抗力事件消除后，遭受不可抗力的一方應(yīng)及時通知另一方，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定恢復(fù)履行義務(wù)。如不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議部分條款無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商修改相關(guān)條款，或根據(jù)事件影響程度，決定是否解除本協(xié)議。

6.不可抗力證明：本協(xié)議所稱不可抗力事件，應(yīng)以政府機(jī)關(guān)、權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明文件或其他具有法律效力的證明材料為準(zhǔn)。如雙方對不可抗力事件的性質(zhì)存在爭議，應(yīng)提交第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

7.不可抗力通知：任何一方在不可抗力事件發(fā)生后，應(yīng)及時通知另一方，通知方式包括書面通知、電子郵件、傳真等。如未及時通知，導(dǎo)致另一方遭受損失的，通知方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：本協(xié)議履行過程中發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理、高效的原則進(jìn)行，雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)協(xié)商事宜。

2.調(diào)解解決：如協(xié)商未能解決爭議，雙方可共同向中國證券監(jiān)督管理委員會指定的證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、平等、公平、公正的原則，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律約束力。

3.仲裁解決：如調(diào)解未能解決爭議，或雙方另有約定，應(yīng)將爭議提交中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，或雙方協(xié)商一致的其他地點(diǎn)。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

4.訴訟解決：如雙方均不愿通過仲裁解決爭議，或仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟管轄地為甲方所在地人民法院，或乙方所在地人民法院，或合同履行地人民法院。如雙方在本協(xié)議中明確約定了管轄法院，則以約定為準(zhǔn)。

5.爭議處理原則：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并尊重對方商業(yè)秘密和個人隱私。任何一方不得采取任何侮辱、誹謗、威脅等不當(dāng)行為，干擾爭議解決進(jìn)程。

6.爭議前置程序：如雙方選擇仲裁或訴訟解決爭議，應(yīng)首先窮盡協(xié)商和調(diào)解程序。只有在協(xié)商和調(diào)解均未能解決爭議的情況下，方可進(jìn)入仲裁或訴訟程序。

7.法律適用：本協(xié)議項下的爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、文件等均應(yīng)采用書面形式，可以通過專人送達(dá)、掛號信、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行。通知應(yīng)在送達(dá)時視為有效送達(dá)。如一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前X日書面通知另一方，否則原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議解除：除本協(xié)議另有約定外，任何一方在本協(xié)議履行期間內(nèi)，如出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)危機(jī)、被列入失信被執(zhí)行人名單、或發(fā)生重大訴訟、仲裁等情形，可能導(dǎo)致其無法繼續(xù)履行本協(xié)議義務(wù)的，另一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求其立即償還全部配資本金及利息。

4.保密條款：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等confidentialinformation予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終