PAGE工程方面內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司工程業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)工程管理，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項(xiàng)目。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)全過(guò)程，包括項(xiàng)目決策、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同管理、工程施工、竣工驗(yàn)收、決算審計(jì)等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在工程業(yè)務(wù)流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)控制度，適應(yīng)工程管理的需要。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、工程立項(xiàng)（一）項(xiàng)目發(fā)起與可行性研究1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《工程立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等。2.可行性研究：由公司指定的部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概述、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、社會(huì)效益評(píng)價(jià)等內(nèi)容。3.可行性研究報(bào)告評(píng)審：公司組織相關(guān)部門和專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)公司決策層審批。（二）項(xiàng)目決策1.決策機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立項(xiàng)目決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行決策。項(xiàng)目決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和專家組成。2.決策程序：項(xiàng)目決策委員會(huì)根據(jù)可行性研究報(bào)告和評(píng)審意見，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)效益等因素，確保項(xiàng)目符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和利益。3.決策文件：項(xiàng)目決策通過(guò)后，形成項(xiàng)目決策文件，明確項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、投資規(guī)模、建設(shè)周期等內(nèi)容，并作為項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。三、工程勘察設(shè)計(jì)（一）勘察設(shè)計(jì)單位選擇1.資質(zhì)要求：選擇具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的勘察設(shè)計(jì)單位，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的能力和經(jīng)驗(yàn)。2.選擇方式：通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇勘察設(shè)計(jì)單位。在選擇過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行，確保程序公正、透明。3.合同簽訂：與選定的勘察設(shè)計(jì)單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括勘察設(shè)計(jì)范圍、內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付方式、違約責(zé)任等。（二）勘察設(shè)計(jì)管理1.勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書：向勘察設(shè)計(jì)單位提供詳細(xì)的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書，明確項(xiàng)目的建設(shè)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度等內(nèi)容，確保勘察設(shè)計(jì)工作符合項(xiàng)目需求。2.過(guò)程監(jiān)督：建立勘察設(shè)計(jì)過(guò)程監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)勘察設(shè)計(jì)工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，及時(shí)解決勘察設(shè)計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.設(shè)計(jì)變更管理：嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。設(shè)計(jì)變更應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同意，并出具變更設(shè)計(jì)文件，同時(shí)對(duì)變更引起的費(fèi)用和工期變化進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。四、工程招投標(biāo)（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍：按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定，對(duì)達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，包括工程施工、設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)理服務(wù)等，必須進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式。公開招標(biāo)應(yīng)通過(guò)法定媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的法人或其他組織投標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（二）招標(biāo)文件編制1.編制要求：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.審查與備案：招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行審查，并報(bào)公司備案。（三）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序進(jìn)行開標(biāo)，開標(biāo)過(guò)程應(yīng)公開、公正、透明。2.評(píng)標(biāo)：組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按照評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)客觀、公正地履行職責(zé)，推薦中標(biāo)候選人。3.定標(biāo)：根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，公司按照規(guī)定程序確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。（四）合同簽訂1.合同談判：中標(biāo)通知書發(fā)出后，公司與中標(biāo)人進(jìn)行合同談判，進(jìn)一步明確合同條款和雙方權(quán)利義務(wù)。2.合同簽訂：合同談判達(dá)成一致后，簽訂書面合同。合同應(yīng)符合法律法規(guī)和招標(biāo)文件要求，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，避免合同漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。五、工程合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司相關(guān)部門根據(jù)招標(biāo)文件和談判結(jié)果起草工程合同文本，合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法律部門和相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。（二）合同執(zhí)行1.合同交底：合同簽訂后，由合同管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行合同交底，確保各部門了解合同內(nèi)容和要求，明確各自的職責(zé)和義務(wù)。2.合同履行監(jiān)督：建立合同履行監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.合同變更管理：確需變更合同的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。合同變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并對(duì)變更引起的費(fèi)用和工期變化進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。（三）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)：工程竣工后，按照合同約定和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行工程結(jié)算。結(jié)算依據(jù)包括合同文件、工程變更簽證、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.結(jié)算審核：由公司相關(guān)部門對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司審批。3.支付管理：根據(jù)工程結(jié)算審批結(jié)果，按照合同約定的支付方式和時(shí)間進(jìn)行工程款支付。支付過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格審核，確保資金安全。（四）合同檔案管理1.檔案收集：合同簽訂后，及時(shí)收集合同相關(guān)資料，包括合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、談判記錄、變更協(xié)議、結(jié)算報(bào)告等，整理歸檔。2.檔案保管：建立合同檔案管理制度，指定專人負(fù)責(zé)合同檔案的保管，確保合同檔案的安全和完整。3.檔案查閱：嚴(yán)格控制合同檔案的查閱權(quán)限，查閱合同檔案應(yīng)履行審批手續(xù)，確保合同檔案信息的保密性。六、工程施工管理（一）施工單位選擇1.資質(zhì)要求：選擇具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目施工任務(wù)的能力和經(jīng)驗(yàn)。2.選擇方式：通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇施工單位。在選擇過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行，確保程序公正、透明。3.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)：)、工期、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等。（二）施工組織設(shè)計(jì)1.編制要求：施工單位應(yīng)根據(jù)施工合同和工程實(shí)際情況，編制施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。2.審核與批準(zhǔn)：施工組織設(shè)計(jì)編制完成后，提交公司相關(guān)部門和監(jiān)理單位進(jìn)行審核。審核通過(guò)后報(bào)公司批準(zhǔn)。（三）施工過(guò)程控制1.質(zhì)量控制：建立質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)施工過(guò)程質(zhì)量控制。施工單位應(yīng)按照施工圖紙、施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問(wèn)題。2.進(jìn)度控制：建立進(jìn)度管理制度，加強(qiáng)施工過(guò)程進(jìn)度控制。施工單位應(yīng)按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工進(jìn)度的跟蹤和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決影響進(jìn)度的問(wèn)題。3.安全控制：建立安全管理制度，加強(qiáng)施工過(guò)程安全控制。施工單位應(yīng)制定安全施工方案，落實(shí)安全措施，確保施工安全。監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工安全的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。4.成本控制：建立成本管理制度，加強(qiáng)施工過(guò)程成本控制。施工單位應(yīng)按照施工合同和成本控制目標(biāo)，合理控制工程成本。公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工成本的核算和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決成本控制中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）工程變更管理1.變更申請(qǐng)：施工過(guò)程中確需變更工程的，施工單位應(yīng)提出變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更原因、內(nèi)容、費(fèi)用和工期變化等情況。2.變更審批：變更申請(qǐng)?zhí)峤缓?，由公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核通過(guò)后報(bào)公司審批。變更應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同意，并出具變更設(shè)計(jì)文件。3.變更實(shí)施：變更審批通過(guò)后，施工單位按照變更設(shè)計(jì)文件進(jìn)行變更實(shí)施。變更實(shí)施過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量、進(jìn)度和安全控制，確保變更工程符合要求。（五）工程竣工驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：工程竣工后，施工單位應(yīng)組織自查自驗(yàn)，整理工程資料，向公司提交工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。公司相關(guān)部門應(yīng)組織監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。2.正式驗(yàn)收：預(yù)驗(yàn)收合格后，公司組織相關(guān)部門和單位對(duì)工程進(jìn)行正式驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料、工程安全等方面。驗(yàn)收合格后，出具工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。七、工程決算審計(jì)（一）決算編制1.編制要求：工程竣工后，施工單位應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定編制工程決算書。工程決算書應(yīng)包括工程結(jié)算書、工程變更簽證、工程索賠資料、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等內(nèi)容。2.審核與批準(zhǔn)：工程決算書編制完成后，提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核通過(guò)后報(bào)公司批準(zhǔn)。（二）審計(jì)要求1.審計(jì)機(jī)構(gòu)選擇：公司委托具有相應(yīng)資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)工程決算進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)能力和經(jīng)驗(yàn)。2.審計(jì)內(nèi)容：審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程決算的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審計(jì)，包括工程結(jié)算、工程變更簽證、工程索賠、工程費(fèi)用支付等方面。3.審計(jì)報(bào)告：審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)完成后，出具審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)依據(jù)、審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理建議等內(nèi)容。（三）決算調(diào)整1.調(diào)整依據(jù)：根據(jù)審計(jì)報(bào)告，對(duì)工程決算進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整內(nèi)容包括工程結(jié)算金額、工程變更簽證費(fèi)用(更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)：)、工程索賠費(fèi)用等。2.調(diào)整審批：工程決算調(diào)整完成后，提交公司相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核通過(guò)后報(bào)公司審批。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對(duì)工程業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.監(jiān)督內(nèi)容：內(nèi)部監(jiān)督檢查內(nèi)容包括工程立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同管理、工程施工、竣工驗(yàn)收、決算審計(jì)等各個(gè)環(huán)節(jié)。監(jiān)督重點(diǎn)