機(jī)密文件借閱審批流程制度為切實(shí)規(guī)范機(jī)密文件的借閱管理工作，有效保障機(jī)密文件的安全可控及合規(guī)使用，結(jié)合本單位實(shí)際涉密管理需求，特制定本制度，以明確借閱審批各環(huán)節(jié)要求，確保機(jī)密信息流轉(zhuǎn)全程可追溯、風(fēng)險(xiǎn)可防控。一、適用范圍本制度適用于本單位各部門(mén)及涉密崗位人員因工作需要借閱機(jī)密文件的行為管理，涵蓋文件的申請(qǐng)、審批、借閱、歸還及相關(guān)監(jiān)督環(huán)節(jié)。二、借閱基本原則機(jī)密文件借閱遵循“按需借閱、分級(jí)審批、全程管控、安全歸還”原則：按需借閱：借閱行為以真實(shí)工作需求為前提，嚴(yán)禁無(wú)正當(dāng)理由或超范圍借閱；分級(jí)審批：審批權(quán)限根據(jù)文件密級(jí)嚴(yán)格劃分，杜絕越權(quán)審批或簡(jiǎn)化流程；全程管控：借閱全流程建立臺(tái)賬記錄，文件流向、使用狀態(tài)清晰可查；安全歸還：借閱完成后須按時(shí)、完整歸還，確保文件內(nèi)容及載體不受損。三、借閱審批流程（一）申請(qǐng)環(huán)節(jié)借閱申請(qǐng)人須為因工作確需接觸機(jī)密文件的在崗人員，且需提前通過(guò)書(shū)面申請(qǐng)（填寫(xiě)《機(jī)密文件借閱申請(qǐng)表》）或經(jīng)審批的線上系統(tǒng)提交申請(qǐng)。申請(qǐng)表應(yīng)清晰注明：擬借閱文件的名稱(chēng)、密級(jí)、編號(hào)、借閱用途、預(yù)計(jì)借閱時(shí)長(zhǎng)及歸還時(shí)間；若涉及跨部門(mén)協(xié)作需求，需同步說(shuō)明協(xié)作事項(xiàng)及關(guān)聯(lián)依據(jù)。（二）審批環(huán)節(jié)審批流程根據(jù)文件密級(jí)分級(jí)實(shí)施：1.一般機(jī)密文件（密級(jí)標(biāo)識(shí)為“機(jī)密”）：由申請(qǐng)人所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，重點(diǎn)確認(rèn)需求真實(shí)性、用途合規(guī)性及知悉范圍合理性，審核通過(guò)后簽署審批意見(jiàn)；2.重要機(jī)密文件（密級(jí)標(biāo)識(shí)為“重要機(jī)密”）：經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人初審后，報(bào)分管單位領(lǐng)導(dǎo)審批。審批時(shí)需結(jié)合工作必要性、文件敏感程度及借閱人崗位權(quán)限進(jìn)行復(fù)核；3.核心機(jī)密文件（密級(jí)標(biāo)識(shí)為“核心機(jī)密”）：經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核后，報(bào)單位主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）終審。終審前須對(duì)借閱需求進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，確保借閱行為符合“最小知悉范圍”原則。（三）借閱環(huán)節(jié)經(jīng)審批通過(guò)后，申請(qǐng)人憑審批憑證至文件保管部門(mén)辦理借閱手續(xù)：保管人員核對(duì)審批信息與申請(qǐng)人身份，無(wú)誤后在《機(jī)密文件借閱登記冊(cè)》中詳細(xì)記錄：借閱人、文件信息（名稱(chēng)、密級(jí)、編號(hào)）、借閱時(shí)間、預(yù)計(jì)歸還時(shí)間等內(nèi)容；保管人員與借閱人共同檢查文件完整性（如頁(yè)碼、附件、電子文檔版本等），確認(rèn)無(wú)誤后完成借閱交接；借閱期間，文件僅限申請(qǐng)人在指定涉密工作區(qū)域內(nèi)使用，嚴(yán)禁復(fù)制、翻拍、轉(zhuǎn)借或帶離指定區(qū)域。確因工作需要臨時(shí)攜帶外出的，需另行辦理《機(jī)密文件外出攜帶審批表》，經(jīng)對(duì)應(yīng)密級(jí)審批人簽字同意后方可執(zhí)行。（四）歸還環(huán)節(jié)借閱人應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)計(jì)歸還時(shí)間歸還文件，歸還時(shí)需將文件交至原保管人員：保管人員再次檢查文件完整性、保密性（如是否存在信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、文件是否被私自標(biāo)注等），確認(rèn)無(wú)誤后在登記冊(cè)中記錄實(shí)際歸還時(shí)間，完成歸還手續(xù)；若文件存在損壞、缺失或疑似泄密情況，保管人員應(yīng)立即暫停歸還流程，同步報(bào)告部門(mén)負(fù)責(zé)人及保密管理部門(mén)，啟動(dòng)涉密事件調(diào)查程序。（五）逾期處理若借閱人因故無(wú)法按時(shí)歸還，需在預(yù)計(jì)歸還時(shí)間前1個(gè)工作日內(nèi)提交延期申請(qǐng)，說(shuō)明延期原因及新的歸還時(shí)間，經(jīng)原審批人同意后方可延期（延期時(shí)長(zhǎng)原則上不超過(guò)原借閱時(shí)長(zhǎng)的50%）。若未申請(qǐng)延期且逾期超過(guò)3個(gè)工作日，保管部門(mén)應(yīng)向借閱人發(fā)送書(shū)面催還通知，并同步通報(bào)其所在部門(mén)負(fù)責(zé)人；逾期超過(guò)7個(gè)工作日的，單位保密管理部門(mén)將暫停該借閱人及所在部門(mén)的機(jī)密文件借閱權(quán)限，直至完成文件追回及責(zé)任認(rèn)定。四、責(zé)任與監(jiān)督（一）借閱人責(zé)任借閱人對(duì)文件借閱期間的安全與保密負(fù)直接責(zé)任，需嚴(yán)格遵守借閱要求、妥善保管文件。若因個(gè)人疏忽導(dǎo)致文件丟失、泄露或損毀，將依據(jù)《保密工作獎(jiǎng)懲辦法》承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（包括但不限于通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、崗位調(diào)整，情節(jié)嚴(yán)重者依法追究法律責(zé)任）。（二）審批人責(zé)任審批人需對(duì)借閱申請(qǐng)的合規(guī)性、必要性進(jìn)行審慎審核。若因?qū)徍瞬粐?yán)導(dǎo)致違規(guī)借閱或泄密事件，將與借閱人承擔(dān)連帶管理責(zé)任。（三）保管人責(zé)任保管人需嚴(yán)格執(zhí)行借閱登記、檢查及歸還核驗(yàn)流程。若因工作失誤導(dǎo)致文件管理失控（如錯(cuò)發(fā)文件、未及時(shí)催還等），將按單位制度追責(zé)。（四）監(jiān)督機(jī)制單位保密管理部門(mén)每季度對(duì)機(jī)密文件借閱臺(tái)賬進(jìn)行抽查，結(jié)合工作記錄核查借閱用途的真實(shí)性；每年開(kāi)展一次涉密文件管理專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)檢查審批流程合規(guī)性、文件歸還完整性及逾期處理及時(shí)性。對(duì)違規(guī)行為，將在單位內(nèi)部通報(bào)并督促整改；整改不力的，啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序（涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的，按干部管理權(quán)限移交