2026年金融服務(wù)投資合同協(xié)議合同編號：[合同編號]甲方（投資方）：法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：[號碼]地址：[地址]聯(lián)系電話：[電話]乙方（服務(wù)方）：法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]統(tǒng)一社會信用代碼：[號碼]地址：[地址]聯(lián)系電話：[電話]根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方委托進行金融服務(wù)投資事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與標的1.1甲方同意將其合法持有的資金委托給乙方，由乙方作為管理人，按照本協(xié)議約定及乙方制定并經(jīng)甲方確認的投資策略，為甲方進行資產(chǎn)配置和投資管理，投資標的主要為[具體說明投資標的，例如：公開市場股票、債券、貨幣市場工具，或非公開市場股權(quán)、項目等]。1.2乙方承諾以專業(yè)的技能和勤勉盡責的態(tài)度，依據(jù)本協(xié)議約定及中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，管理和運用甲方委托投資的資產(chǎn)，以實現(xiàn)甲方資產(chǎn)保值增值的目標。第二條投資金額與支付2.1甲方承諾向乙方投入的總投資金額為人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]整）。2.2甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付投資款項：第一期：[金額]元，于本協(xié)議生效之日起[天數(shù)]日內(nèi)支付至乙方指定賬戶；第二期：[金額]元，于[日期]前支付至乙方指定賬戶；[根據(jù)實際情況增列或修改支付方式和時間]。乙方指定收款賬戶信息如下：開戶行：[銀行名稱]賬戶名稱：[賬戶名稱]賬號：[賬號]第三條費用與結(jié)算3.1甲方同意承擔與本次投資相關(guān)的下列費用：（1）管理費：按照管理資產(chǎn)凈值（AUM）的[百分比]%按[周期，如：日/月]計算。管理費在每[周期]結(jié)束后[天數(shù)]日內(nèi)，根據(jù)上一[周期]末的管理資產(chǎn)凈值計算，并在甲方贖回資產(chǎn)或協(xié)議終止時結(jié)算清余。（2）托管費：按照管理資產(chǎn)凈值（AUM）的[百分比]%按[周期，如：年]計算，由甲方在每[周期]結(jié)束后[天數(shù)]日內(nèi)支付。（3）業(yè)績報酬：當投資收益超過[基準收益率，如：無風險收益率或零]時，乙方按超出部分的[百分比]%提取業(yè)績報酬，與甲方共同參與剩余收益的分配。業(yè)績報酬在協(xié)議終止時或甲方完全贖回投資后，根據(jù)實際收益情況結(jié)算提取。（4）認購費：甲方在購買本協(xié)議項下產(chǎn)品/份額時，需支付認購費，費率為[百分比]%。（5）贖回費：甲方提前贖回其投資時，需支付贖回費，具體費率標準如下：持有期限小于[期限]的，費率為[百分比]%；持有期限在[期限]至[期限]之間的，費率為[百分比]%；持有期限超過[期限]的，免收贖回費。（6）其他費用：包括但不限于交易傭金、咨詢費、審計費、律師費等，由[甲方/乙方]承擔。3.2上述費用的計算方式、收取時間和支付方式，除特別約定外，均按照乙方公開的費率標準或雙方另行簽訂的補充協(xié)議執(zhí)行。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1權(quán)利：（a）要求乙方按照本協(xié)議約定及投資策略管理和運用資金；（b）定期或不定期查閱乙方的投資報告、財務(wù)報表等相關(guān)資料（乙方有合理理由認為可能損害其利益或違反保密義務(wù)除外）；（c）獲得本協(xié)議項下應(yīng)得的收益分配；（d）根據(jù)本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定，提前終止本協(xié)議或要求乙方提前贖回投資；（e）要求乙方對投資操作進行解釋說明。4.1.2義務(wù)：（a）保證其用于投資的資金來源合法；（b）按照本協(xié)議約定及時足額支付投資款項及各項費用；（c）向乙方提供真實、準確、完整的身份證明文件和投資背景信息；（d）遵守乙方的投資指引（如有）；（e）自行承擔投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險等；（f）妥善保管其賬戶信息及密碼。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1權(quán)利：（a）按照本協(xié)議約定收取管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用；（b）依據(jù)本協(xié)議及投資策略進行投資決策；（c）要求甲方及時支付投資款項及各項費用；（d）在法律和本協(xié)議框架內(nèi)，為甲方提供投資管理服務(wù)。4.2.2義務(wù)：（a）以甲方的利益為出發(fā)點，恪盡職守，履行勤勉盡責和專業(yè)審慎的原則；（b）按照本協(xié)議約定的投資策略和范圍進行投資，不得從事本協(xié)議禁止的投資行為；（c）確保甲方投資資金的安全和獨立運作，專戶管理；（d）建立完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，防范投資風險；（e）定期向甲方提供準確、完整的投資報告和賬戶信息；（f）保守甲方的商業(yè)秘密；（g）遵守所有適用的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（h）向甲方充分揭示投資風險。第五條投資管理與決策5.1乙方負責制定投資方案，并經(jīng)甲方確認后執(zhí)行。投資策略應(yīng)包括但不限于投資目標、投資范圍、投資比例限制、風險控制措施等。5.2乙方的投資決策由[具體說明決策機制，例如：乙方投資決策委員會]負責，確保決策過程符合專業(yè)標準和監(jiān)管要求。5.3乙方應(yīng)投資于符合本協(xié)議約定投資標的和范圍的資產(chǎn)，并控制投資組合的整體風險水平。第六條收益分配與退出機制6.1收益分配：乙方可根據(jù)投資運作情況，在每[周期，如：季度/半年/年]結(jié)束后[天數(shù)]日內(nèi)，將可分配收益按照[具體分配比例或規(guī)則]分配給甲方。分配前，乙方應(yīng)按規(guī)定扣除應(yīng)收取的管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用。6.2退出機制：（1）到期分配：本協(xié)議約定的投資期限屆滿時，乙方應(yīng)進行投資清算，并將剩余資產(chǎn)在[天數(shù)]內(nèi)分配給甲方。（2）申購贖回：本協(xié)議項下產(chǎn)品/份額可[選擇說明是否開放申購贖回，如：在特定日期開放申購和贖回]。甲方可在開放日根據(jù)規(guī)定申請申購或贖回。（3）提前終止：發(fā)生本協(xié)議約定的提前終止情形時，乙方應(yīng)在協(xié)議終止后[天數(shù)]內(nèi)完成資產(chǎn)清算，并將可分配資產(chǎn)分配給甲方。（4）甲方轉(zhuǎn)讓：在[條件，如：滿足特定持有期限]后，甲方可將其在投資中的份額轉(zhuǎn)讓給乙方或其他合格投資者，轉(zhuǎn)讓事宜需經(jīng)乙方同意。第七條風險揭示7.1甲方已充分閱讀并理解本協(xié)議及乙方提供的所有風險揭示文件，知悉本次投資可能面臨的風險，包括但不限于：（a）市場風險：投資標的的市場價格波動可能影響投資收益甚至導致本金損失；（b）信用風險：投資標的發(fā)行人或債務(wù)人的信用狀況惡化可能引發(fā)違約風險；（c）流動性風險：部分投資標的可能難以在需要時快速變現(xiàn)，或提前變現(xiàn)可能承擔損失；（d）操作風險：因乙方內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等出現(xiàn)問題可能導致的損失；（e）法律政策風險：相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變動可能影響投資標的價值和乙方操作；（f）管理風險：乙方管理能力和投資決策失誤可能導致的損失；（g）其他風險：如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、疫情等不可抗力因素造成的風險。7.2甲方確認已充分了解上述風險，并自愿承擔本次投資可能發(fā)生的全部損失。第八條合同期限與終止8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[期限，如：五年/不定期]，自[起始日期]至[終止日期]。8.2除本協(xié)議另有約定外，本協(xié)議在以下情形下終止：（a）協(xié)議期限屆滿且雙方未續(xù)簽；（b）甲方按照本協(xié)議約定提前終止協(xié)議；（c）乙方按照本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定提前終止協(xié)議；（d）因不可抗力導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)；（e）雙方協(xié)商一致終止；（f）被司法或行政機關(guān)依法撤銷或宣告無效。8.3發(fā)生終止情形時，雙方應(yīng)在協(xié)議終止后[天數(shù)]日內(nèi)完成清算事宜，包括資產(chǎn)估值、損失分擔、剩余資產(chǎn)分配等。第九條保密條款9.1甲乙雙方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對方的商業(yè)秘密、財務(wù)信息、投資策略、客戶信息等一切未公開信息，負有保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。9.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第十條違約責任10.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失。10.2若甲方未按約定支付投資款項，乙方有權(quán)暫停投資操作或采取其他必要措施，并要求甲方支付逾期款項及[利率]的違約金。10.3若乙方未按約定履行義務(wù)或違反投資管理原則，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任。10.4因一方違約導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償損失。第十一條不可抗力11.1因地震、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為、法律法規(guī)變更、疫情等不可預(yù)見、不能避免且不能克服的不可抗力事件，導致任何一方無法履行本協(xié)議部分或全部義務(wù)的，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。11.2雙方應(yīng)在不可抗力影響消除后，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或采取其他補救措施。第十二條爭議解決12.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[選擇仲裁或訴訟]解決：（a）[若選擇仲裁]提交[仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。（b）[若選擇訴訟]向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條法律適用與管轄13.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2本協(xié)議的履行地與爭議解決方式中約定的管轄地一致。第十四條合同生效與文本14.1本協(xié)議自甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章（或合同專用章）之日起生效。14.2本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲方執(zhí)[份數(shù)]份，乙方執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3對本協(xié)議