2026春招：合規(guī)BP總監(jiān)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是？A.避免處罰B.確保企業(yè)行為合法合規(guī)C.提高企業(yè)知名度D.增加企業(yè)利潤(rùn)2.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)D.內(nèi)部制度違反風(fēng)險(xiǎn)3.合規(guī)BP主要服務(wù)的對(duì)象是？A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.企業(yè)業(yè)務(wù)部門C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D.供應(yīng)商4.合規(guī)政策制定的依據(jù)不包括以下哪個(gè)？A.法律法規(guī)B.行業(yè)慣例C.企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)D.員工個(gè)人偏好5.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，首先應(yīng)采取的措施是？A.隱瞞不報(bào)B.立即整改C.向上級(jí)匯報(bào)D.分析原因6.合規(guī)培訓(xùn)的主要目的是？A.打發(fā)時(shí)間B.提高員工合規(guī)意識(shí)與能力C.完成任務(wù)D.形式主義7.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于？A.領(lǐng)導(dǎo)重視與全員參與B.制定大量制度C.宣傳標(biāo)語(yǔ)D.外部評(píng)價(jià)8.以下哪個(gè)不屬于合規(guī)BP的日常工作？A.審核合同B.開拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)C.評(píng)估業(yè)務(wù)合規(guī)性D.開展合規(guī)調(diào)查9.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的作用是？A.事后補(bǔ)救B.提前發(fā)現(xiàn)并預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)C.制造緊張氛圍D.嚇唬員工10.合規(guī)管理文檔保存的主要目的是？A.占用空間B.滿足監(jiān)管要求和留檔備查C.給員工增加負(fù)擔(dān)D.毫無(wú)意義二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)BP需要具備的能力有（）A.法律知識(shí)B.業(yè)務(wù)理解能力C.溝通協(xié)調(diào)能力D.數(shù)據(jù)分析能力2.企業(yè)合規(guī)管理體系包括（）A.合規(guī)制度B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)流程D.合規(guī)文化3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素有（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性B.風(fēng)險(xiǎn)影響程度C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)4.合規(guī)BP參與的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有（）A.業(yè)務(wù)立項(xiàng)B.合同簽訂C.業(yè)務(wù)執(zhí)行D.業(yè)務(wù)收尾5.以下哪些屬于合規(guī)宣傳方式（）A.內(nèi)部培訓(xùn)B.宣傳海報(bào)C.線上課程D.合規(guī)手冊(cè)發(fā)放6.合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系是（）A.對(duì)立關(guān)系B.相互促進(jìn)關(guān)系C.合規(guī)促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.企業(yè)發(fā)展可以忽視合規(guī)7.企業(yè)合規(guī)的外部壓力來(lái)自（）A.法律法規(guī)變化B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求C.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.公眾輿論8.合規(guī)BP面對(duì)的挑戰(zhàn)有（）A.業(yè)務(wù)部門不配合B.合規(guī)要求更新快C.缺乏專業(yè)知識(shí)D.資源有限9.合規(guī)文檔包括（）A.合規(guī)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告C.培訓(xùn)記錄D.制度文件10.合規(guī)考核指標(biāo)可以有（）A.合規(guī)培訓(xùn)參與率B.違規(guī)事件發(fā)生率C.合同合規(guī)審核通過率D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確率三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是合規(guī)部門的事情，與業(yè)務(wù)部門無(wú)關(guān)。（）2.合規(guī)BP可以完全不懂業(yè)務(wù)，只需要懂法律。（）3.企業(yè)合規(guī)工作不需要與外部機(jī)構(gòu)合作。（）4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就一定會(huì)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。（）5.合規(guī)文化建設(shè)只需要在新員工入職時(shí)進(jìn)行即可。（）6.合規(guī)BP在審核合同時(shí)，只關(guān)注法律條款。（）7.企業(yè)合規(guī)管理就是遵守法律法規(guī)，無(wú)需考慮內(nèi)部制度。（）8.持續(xù)改進(jìn)是合規(guī)管理體系的重要特性。（）9.所有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)都可以通過建立制度來(lái)完全避免。（）10.合規(guī)BP的工作成果容易用數(shù)據(jù)直觀衡量。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)BP總監(jiān)的主要職責(zé)。2.說(shuō)明合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要步驟。3.列舉三種常見的合規(guī)管理工具。4.簡(jiǎn)述合規(guī)文化在企業(yè)中的重要性。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何平衡企業(yè)合規(guī)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新之間的關(guān)系？2.當(dāng)業(yè)務(wù)部門與合規(guī)部門發(fā)生沖突時(shí)，合規(guī)BP總監(jiān)應(yīng)如何處理？3.談?wù)勑录夹g(shù)（如人工智能、大數(shù)據(jù)）對(duì)合規(guī)管理的影響及應(yīng)對(duì)策略。4.分析當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理面臨的主要挑戰(zhàn)及解決思路。答案一、單項(xiàng)選擇題答案1.B2.B3.B4.D5.C6.B7.A8.B9.B10.B二、多項(xiàng)選擇題答案1.ABCD2.ABCD3.AB4.ABCD5.ABCD6.BC7.ABD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題答案1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.×四、簡(jiǎn)答題答案1.制定合規(guī)戰(zhàn)略與制度，指導(dǎo)監(jiān)督合規(guī)團(tuán)隊(duì)，審核業(yè)務(wù)合規(guī)性，管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展培訓(xùn)宣傳，與內(nèi)外部溝通協(xié)調(diào)。2.確定評(píng)估范圍與目標(biāo)，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響程度，評(píng)估現(xiàn)有控制措施，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成評(píng)估報(bào)告。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)自查表、合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。4.增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，減少違規(guī)行為；提升企業(yè)形象與聲譽(yù)；促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，符合外部監(jiān)管要求。五、討論題答案1.建立溝通機(jī)制，讓合規(guī)融入創(chuàng)新過程，提供合規(guī)指引。同時(shí)基于合規(guī)要求有限度試錯(cuò)，鼓勵(lì)創(chuàng)新并管控風(fēng)險(xiǎn)。2.先了解沖突原因，公正客觀分析。組織雙方溝通，闡明合規(guī)底線，尋找既能合規(guī)又能促進(jìn)業(yè)務(wù)的