礦用設(shè)備安全責(zé)任追究制度第一章總則1.1立法目的為遏制井下重特大機(jī)電事故，把“事后追責(zé)”前移至“事前防控”，將“領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”下沉到“末梢崗位”，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》《煤礦安全規(guī)程》及集團(tuán)章程，制定本制度。1.2適用邊界本制度覆蓋集團(tuán)所屬井工礦、露天礦、選煤廠、維修中心、租賃站、外委項(xiàng)目部等全部生產(chǎn)經(jīng)營單元，凡納入固定資產(chǎn)臺(tái)賬、租賃臺(tái)賬或臨時(shí)入場(chǎng)的小型礦用設(shè)備（含采、掘、運(yùn)、提、通、排、壓、支、供電、監(jiān)測(cè)、救援、信息化等12大類）均受本制度約束。1.3責(zé)任主體層級(jí)實(shí)行“設(shè)備全生命周期”責(zé)任鏈，劃分為“決策—管理—操作—監(jiān)管—第三方”五層：①?zèng)Q策層：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總工程師、分管副職；②管理層：機(jī)電管理部、物資供應(yīng)中心、設(shè)備租賃站、礦分管區(qū)隊(duì)；③操作層：機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)、檢修工、司機(jī)、監(jiān)測(cè)工、巡檢工；④監(jiān)管層：安全監(jiān)察局、駐礦安監(jiān)處、工會(huì)、紀(jì)委；⑤第三方：制造商、檢修服務(wù)商、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司。1.4責(zé)任歸口原則“誰采購誰負(fù)責(zé)源頭質(zhì)量，誰安裝誰負(fù)責(zé)初始安全，誰使用誰負(fù)責(zé)運(yùn)行狀態(tài)，誰檢修誰負(fù)責(zé)性能恢復(fù)，誰檢驗(yàn)誰負(fù)責(zé)結(jié)論真實(shí)，誰簽字誰終身擔(dān)責(zé)”。第二章設(shè)備生命周期責(zé)任清單2.1設(shè)計(jì)選型與采購階段2.1.1決策層a)組織可行性論證，對(duì)“高瓦斯、深部開采、大傾角、沖擊地壓”四類特殊條件，必須開展設(shè)備安全專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；b)對(duì)引進(jìn)首臺(tái)（套）設(shè)備，董事長(zhǎng)親自簽批《新設(shè)備準(zhǔn)入承諾書》，承諾內(nèi)容納入年度述職；c)對(duì)采購預(yù)算≥1000萬元的單臺(tái)（套）設(shè)備，總經(jīng)理組織“安全冗余度”評(píng)審，未通過不得招標(biāo)。2.1.2管理層a)機(jī)電管理部編制《技術(shù)規(guī)格書》，須列明“最低安全冗余系數(shù)”“失效概率上限”“召回條款”；b)物資供應(yīng)中心對(duì)投標(biāo)商進(jìn)行“安全信用”預(yù)審，近3年出現(xiàn)1次較大事故責(zé)任或2次行政處罰的，一票否決；c)合同須嵌入“安全違約金”條款：若因設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致事故，制造商按設(shè)備原值20%—50%賠付，并承擔(dān)停產(chǎn)損失。2.1.3監(jiān)管層a)紀(jì)委對(duì)招標(biāo)過程進(jìn)行“嵌入式”監(jiān)督，抽取20%項(xiàng)目開展“回頭看”，發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)串標(biāo)，對(duì)直接責(zé)任人先停職后調(diào)查；b)工會(huì)組織職工代表對(duì)技術(shù)協(xié)議進(jìn)行“安全質(zhì)詢”，質(zhì)詢記錄作為合同附件。2.2運(yùn)輸與到貨驗(yàn)收階段2.2.1管理層a)設(shè)備租賃站負(fù)責(zé)運(yùn)輸路線勘察，對(duì)超寬、超高、超重的編制《大件運(yùn)輸安全方案》，報(bào)交警、路政、應(yīng)急部門備案；b)到貨后48小時(shí)內(nèi)完成“四方聯(lián)驗(yàn)”：物資供應(yīng)中心、機(jī)電管理部、礦使用單位、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)共同簽字；c)對(duì)防爆電氣設(shè)備，須現(xiàn)場(chǎng)拆箱逐臺(tái)進(jìn)行“防爆面粗糙度+間隙+硬度”三重抽檢，抽檢比例10%，不合格整批退貨。2.2.2操作層a)區(qū)隊(duì)派專人監(jiān)卸，發(fā)現(xiàn)磕碰、變形、進(jìn)水，立即拍照上傳“設(shè)備安全追溯平臺(tái)”，平臺(tái)自動(dòng)生成“缺陷編號(hào)”，未消除編號(hào)不得入庫；b)對(duì)進(jìn)口設(shè)備的外文資料，由機(jī)電翻譯組72小時(shí)內(nèi)完成“安全關(guān)鍵點(diǎn)”漢化，翻譯錯(cuò)誤造成誤操作的，譯員承擔(dān)連帶責(zé)任。2.3安裝與調(diào)試階段2.3.1管理層a)安裝前由礦總工程師組織“安裝風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”專項(xiàng)辨識(shí)，對(duì)吊裝、動(dòng)火、停送電、瓦斯積聚四類風(fēng)險(xiǎn)制定“能量隔離清單”；b)安裝單位須具備礦山機(jī)電安裝一級(jí)資質(zhì)，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì)檢員“四類人員”必須社保唯一；c)調(diào)試階段實(shí)行“雙確認(rèn)”：制造商服務(wù)工程師與礦機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)共同簽字，任何一方拒絕簽字即停機(jī)。2.3.2監(jiān)管層a)駐礦安監(jiān)處對(duì)隱蔽工程進(jìn)行“旁站式”錄像，錄像資料保存≥3年；b)調(diào)試完成后由第三方進(jìn)行“性能邊界測(cè)試”，測(cè)試報(bào)告上傳省級(jí)礦山設(shè)備監(jiān)管平臺(tái)，未上傳不得投運(yùn)。2.4運(yùn)行與點(diǎn)檢階段2.4.1操作層a)司機(jī)、巡檢工執(zhí)行“點(diǎn)檢+潤(rùn)滑+緊固+清潔”四步工作法，每班逐項(xiàng)掃碼確認(rèn)，漏檢一次罰款200元，月度累計(jì)3次調(diào)離崗位；b)對(duì)采煤機(jī)、掘錨一體機(jī)、主提升機(jī)、主通風(fēng)機(jī)四大關(guān)鍵設(shè)備，實(shí)行“關(guān)鍵參數(shù)曲線”實(shí)時(shí)監(jiān)控，數(shù)據(jù)斷傳≥5分鐘，區(qū)隊(duì)值班領(lǐng)導(dǎo)必須到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；c)發(fā)現(xiàn)異響、異味、異溫，有權(quán)先停機(jī)后匯報(bào)，對(duì)“先匯報(bào)后停機(jī)”造成后果的，按“蓄意破壞安全裝置”論處。2.4.2管理層a)機(jī)電隊(duì)長(zhǎng)每周組織一次“隱患復(fù)盤會(huì)”，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)3次以上的隱患，啟動(dòng)“故障樹”分析，7天內(nèi)出具《根因報(bào)告》；b)礦機(jī)電副礦長(zhǎng)每月組織一次“夜查”，重點(diǎn)查“設(shè)備假運(yùn)行、傳感器假數(shù)據(jù)、視頻假畫面”，查到一次對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)集體罰款2萬元，隊(duì)長(zhǎng)免當(dāng)月績(jī)效。2.5檢修與再制造階段2.5.1操作層a)檢修工實(shí)行“實(shí)名制”掛牌作業(yè)，檢修前拍攝“能量隔離”照片，上傳“檢修安全確認(rèn)”小程序；b)對(duì)防爆面、制動(dòng)器、安全閥、聯(lián)軸器、鋼絲繩五大安全件，執(zhí)行“換新必留痕”制度，舊件貼二維碼，集中封存3個(gè)月，以備倒查；c)檢修完畢由“操作工—質(zhì)檢員—安監(jiān)員”三方現(xiàn)場(chǎng)試車，試車記錄須同步到“區(qū)塊鏈”存證，確保不可篡改。2.5.2管理層a)設(shè)備大修預(yù)算≥100萬元，礦長(zhǎng)必須組織“技術(shù)經(jīng)濟(jì)+安全”雙論證，論證結(jié)論報(bào)集團(tuán)機(jī)電管理部備案；b)對(duì)再制造設(shè)備，須由具備國家再制造試點(diǎn)資質(zhì)的單位實(shí)施，出廠前按新機(jī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行型式試驗(yàn)，試驗(yàn)不合格不得返礦。2.6改造與報(bào)廢階段2.6.1決策層a)對(duì)運(yùn)行≥10年且故障率≥行業(yè)均值2倍的設(shè)備，董事長(zhǎng)組織“壽命評(píng)估”專項(xiàng)會(huì)議，評(píng)估報(bào)告經(jīng)外部專家簽字后公示；b)對(duì)列入國家淘汰目錄的設(shè)備，限期6個(gè)月退出，逾期不退出，對(duì)礦長(zhǎng)給予“黃牌”警告，并扣減年薪10%。2.6.2管理層a)報(bào)廢設(shè)備須拆除易失爆部件，由物資供應(yīng)中心統(tǒng)一拍賣，拍賣款設(shè)立“安全獎(jiǎng)勵(lì)基金”，?？顚Ｓ?；b)對(duì)改造增容項(xiàng)目，須重新取得“礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志”，未取證擅自投運(yùn)的，按“非法生產(chǎn)”移送司法機(jī)關(guān)。第三章事故分級(jí)與責(zé)任倒查3.1事故分級(jí)按直接經(jīng)濟(jì)損失、人身傷害、停產(chǎn)時(shí)間三維指標(biāo)，劃分為：Ⅰ級(jí)（重大）：經(jīng)濟(jì)損失≥1000萬元或死亡≥3人或停產(chǎn)≥72小時(shí)；Ⅱ級(jí)（較大）：經(jīng)濟(jì)損失≥300萬元或死亡1—2人或停產(chǎn)24—72小時(shí)；Ⅲ級(jí)（一般）：經(jīng)濟(jì)損失≥50萬元或重傷1人或停產(chǎn)4—24小時(shí)；Ⅳ級(jí)（輕微）：經(jīng)濟(jì)損失＜50萬元且無重傷，但造成系統(tǒng)報(bào)警或誤動(dòng)作。3.2倒查時(shí)限Ⅰ級(jí)事故：24小時(shí)內(nèi)成立集團(tuán)級(jí)調(diào)查組，7天內(nèi)提交初步報(bào)告，30天內(nèi)提交終結(jié)報(bào)告；Ⅱ級(jí)事故：12小時(shí)內(nèi)成立礦級(jí)調(diào)查組，3天內(nèi)提交初步報(bào)告，15天內(nèi)提交終結(jié)報(bào)告；Ⅲ級(jí)事故：8小時(shí)內(nèi)成立區(qū)隊(duì)級(jí)調(diào)查組，48小時(shí)內(nèi)提交報(bào)告；Ⅳ級(jí)事故：4小時(shí)內(nèi)完成“微事故”剖析，24小時(shí)內(nèi)閉環(huán)。3.3責(zé)任比例裁量采用“因果貢獻(xiàn)度”算法，綜合故障樹分析、可靠性數(shù)據(jù)、人員定位、視頻音頻、DCS曲線、區(qū)塊鏈檢修記錄六類證據(jù)，量化責(zé)任比例：①設(shè)備本體缺陷：制造商承擔(dān)20%—70%；②安裝質(zhì)量：安裝單位承擔(dān)10%—40%；③操作失誤：直接責(zé)任人承擔(dān)10%—60%；④檢修不到位：檢修單位承擔(dān)10%—50%；⑤管理缺位：礦級(jí)管理層承擔(dān)5%—30%；⑥監(jiān)管失效：安監(jiān)部門承擔(dān)5%—20%。比例之和為100%，可交叉但不得重復(fù)。3.4追責(zé)階梯對(duì)責(zé)任人員按“紅線—重大—重要—一般”四檔12級(jí)階梯處理：紅線（1級(jí)）：終身行業(yè)禁入，解除勞動(dòng)合同，移送司法；紅線（2級(jí)）：撤職，五年內(nèi)不得擔(dān)任礦級(jí)副職以上；重大（3—4級(jí)）：降職，扣年薪30%—50%，取消股權(quán)激勵(lì)；重要（5—7級(jí)）：記過，扣年薪10%—20%，強(qiáng)制培訓(xùn)30學(xué)時(shí)；一般（8—12級(jí)）：通報(bào)，扣月薪5%—10%，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)。對(duì)責(zé)任單位按“黃牌—橙牌—紅牌—黑名單”四級(jí)處罰：黃牌：罰款10萬—50萬元，限期整改；橙牌：罰款50萬—200萬元，停產(chǎn)整頓7—30天；紅牌：罰款200萬—500萬元，停產(chǎn)整頓1—3個(gè)月，全國通報(bào)；黑名單：三年禁入集團(tuán)市場(chǎng)，上報(bào)國家礦山安監(jiān)局。第四章責(zé)任認(rèn)定程序4.1證據(jù)固化事故發(fā)生后，立即啟動(dòng)“證據(jù)雨”機(jī)制：①現(xiàn)場(chǎng)封控：2分鐘內(nèi)切斷電源，30分鐘內(nèi)完成瓦斯、CO、溫度、風(fēng)速二次確認(rèn)；②數(shù)據(jù)鏡像：90分鐘內(nèi)將PLC、變頻器、保護(hù)器、攝像頭、人員定位、調(diào)度錄音全部鏡像備份，備份文件雙硬盤異地封存；③實(shí)物封存：對(duì)故障部件貼封條，48小時(shí)內(nèi)送國家級(jí)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行失效分析；④口供鎖定：對(duì)關(guān)鍵崗位人員同步進(jìn)行“背對(duì)背”問詢，全程測(cè)謊儀輔助，口供簽字按手印。4.2技術(shù)鑒定集團(tuán)建立“專家?guī)?第三方機(jī)構(gòu)”雙隨機(jī)抽取機(jī)制，專家?guī)旌O(shè)計(jì)、制造、使用、檢測(cè)、科研五類，隨機(jī)系數(shù)≥30%；對(duì)Ⅰ級(jí)事故，由國家礦山安全監(jiān)察局另行指派專家復(fù)核，復(fù)核結(jié)論為終局。4.3責(zé)任聽證在提交終結(jié)報(bào)告前，組織“責(zé)任聽證”會(huì)，當(dāng)事人可委托律師或行業(yè)專家辯護(hù)，聽證過程全程錄像并同步網(wǎng)絡(luò)直播，直播回放保留≥5年。4.4決定與送達(dá)調(diào)查組在責(zé)任比例確定后3日內(nèi)制作《安全責(zé)任追究決定書》，由集團(tuán)董事長(zhǎng)簽發(fā)，送達(dá)被追責(zé)人本人，并在礦務(wù)公開欄張貼7天，同時(shí)錄入全國礦山安全信用平臺(tái)。第五章經(jīng)濟(jì)賠償與激勵(lì)約束5.1賠償順序先由保險(xiǎn)公司按設(shè)備險(xiǎn)、人身險(xiǎn)、公眾責(zé)任險(xiǎn)順序賠付，不足部分按責(zé)任比例向個(gè)人或單位追償；對(duì)拒不履行賠償?shù)模暾?qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行并列入失信被執(zhí)行人。5.2安全激勵(lì)設(shè)立“零事故貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”：對(duì)連續(xù)運(yùn)行365天無Ⅳ級(jí)以上事故的區(qū)隊(duì)，獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，其中30%用于職工，70%用于設(shè)備再投入；對(duì)舉報(bào)設(shè)備重大隱患的職工，查實(shí)后按直接經(jīng)濟(jì)損失的1%—5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，上不封頂，獎(jiǎng)金一次性發(fā)放并免稅；對(duì)制造商主動(dòng)召回缺陷設(shè)備的，免除行政處罰，并在集團(tuán)招標(biāo)評(píng)分中加5分。5.3約束機(jī)制對(duì)年度內(nèi)發(fā)生兩起Ⅱ級(jí)或一起Ⅰ級(jí)事故的礦井，實(shí)行“安全熔斷”：①全礦干部年薪下調(diào)20%，連續(xù)三年不得增長(zhǎng)；②取消當(dāng)年一切評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，凍結(jié)干部提拔；③對(duì)礦長(zhǎng)、書記啟動(dòng)“安全績(jī)效離任審計(jì)”，審計(jì)結(jié)果存入干部檔案，影響后續(xù)任用。第六章信息化與追溯6.1一碼到底每臺(tái)設(shè)備生成唯一“量子碼”，貫穿設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)輸、安裝、運(yùn)行、檢修、改造、報(bào)廢八環(huán)節(jié)，掃碼即可查看全生命周期數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)采用國密算法加密，篡改即報(bào)警。6.2大數(shù)據(jù)預(yù)警建立“設(shè)備健康度”模型，采集溫度、振動(dòng)、電流、電壓、油液、局放、接地、瓦斯、CO、粉塵10類參數(shù)，利用AI算法預(yù)測(cè)72小時(shí)內(nèi)故障概率，≥黃色閾值自動(dòng)推送至礦長(zhǎng)、制造商、保險(xiǎn)公司三方。6.3區(qū)塊鏈存證關(guān)鍵檢修、測(cè)試、驗(yàn)收、事故證據(jù)實(shí)時(shí)寫入?yún)^(qū)塊鏈，節(jié)點(diǎn)分布在集團(tuán)、國家礦山安監(jiān)局、省應(yīng)急廳、保險(xiǎn)公司、制造商，任何一方無法單方面修改，確保司法采信。第七章教育培訓(xùn)與文化建設(shè)7.1三級(jí)培訓(xùn)①礦級(jí)：每年組織“設(shè)備安全紅線”大課，董事長(zhǎng)親自授課，覆蓋率100%；②區(qū)隊(duì)級(jí)：每月開展“事故模擬法庭”，讓職工扮演追責(zé)角色，增強(qiáng)代入感；③班組級(jí)：每班進(jìn)行“危險(xiǎn)源口述確認(rèn)”，視頻上傳平臺(tái)，未上傳視為未開班前會(huì)。7.2文化積分建立“安全信用分”，初始12分，扣分達(dá)到6分強(qiáng)制離崗培訓(xùn)，扣分達(dá)到12分調(diào)離機(jī)電崗位，積分與年終獎(jiǎng)、晉升、住房分配掛鉤；對(duì)連續(xù)3年12分滿分的職工，授予“安全衛(wèi)士”稱號(hào)，優(yōu)先推薦勞模。7.3家屬聯(lián)動(dòng)對(duì)Ⅰ級(jí)事故責(zé)任人員，除本人追責(zé)外，組織家屬參加“安全