PAGE監(jiān)督執(zhí)紀(jì)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，規(guī)范監(jiān)督執(zhí)紀(jì)行為，防范監(jiān)督執(zhí)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)工作合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本監(jiān)督執(zhí)紀(jì)內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級黨組織、各部門及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度。2.獨(dú)立客觀原則：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)保持獨(dú)立性，客觀公正地開展工作，不受其他部門或個(gè)人的干擾。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司經(jīng)營管理活動的全過程、各環(huán)節(jié)，確保監(jiān)督無死角。4.預(yù)防為主原則：注重事前防范、事中監(jiān)督，將問題解決在萌芽狀態(tài)，減少違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。5.責(zé)任追究原則：對違規(guī)違紀(jì)行為嚴(yán)肅追究責(zé)任，做到有章可循、違章必究。二、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）監(jiān)督執(zhí)紀(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組成立公司監(jiān)督執(zhí)紀(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司黨委書記擔(dān)任組長，紀(jì)委書記擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，研究決定重大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題。（二）紀(jì)委公司紀(jì)委是黨內(nèi)監(jiān)督專責(zé)機(jī)關(guān)，履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)。具體負(fù)責(zé)：1.維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況。2.對黨員干部遵守黨紀(jì)政紀(jì)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理對黨組織和黨員干部的檢舉、控告。3.查處黨員干部違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為，對違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見。4.開展廉政教育，加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，提高黨員干部廉潔自律意識。5.制定完善監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作制度和流程，推動監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)范化、制度化。（三）內(nèi)部審計(jì)部門內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。具體職責(zé)包括：1.制定年度審計(jì)計(jì)劃，對公司各部門及下屬單位開展定期或不定期審計(jì)。2.審查財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目及相關(guān)資料的真實(shí)性、合法性和完整性。3.檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，評估內(nèi)部控制的有效性，提出改進(jìn)建議。4.對重大投資項(xiàng)目、重大經(jīng)濟(jì)合同等進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。5.對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤整改，確保審計(jì)意見得到有效落實(shí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)測公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)方面，主要職責(zé)有：1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并向相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警信號。2.協(xié)助監(jiān)督執(zhí)紀(jì)機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告和應(yīng)對建議。3.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和化解。（五）各部門及員工職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，確保本部門各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)督，積極配合監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)報(bào)告。三、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)內(nèi)容（一）黨的紀(jì)律執(zhí)行情況1.檢查黨員干部是否嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律。2.監(jiān)督黨的路線、方針、政策和公司黨委決策部署的貫徹執(zhí)行情況，確保政令暢通。（二）廉潔自律情況1.對黨員干部廉潔從政情況進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注是否存在貪污受賄、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、權(quán)錢交易等違法違紀(jì)行為。2.檢查黨員干部是否遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，如是否存在違規(guī)收受禮品禮金、違規(guī)公款吃喝、違規(guī)配備使用公務(wù)用車等問題。（三）財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動合規(guī)性1.審查公司財(cái)務(wù)預(yù)算編制、執(zhí)行情況，確保財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、準(zhǔn)確。2.監(jiān)督經(jīng)濟(jì)合同簽訂、履行過程，檢查合同條款是否合規(guī)，是否存在損害公司利益的行為。3.檢查公司資產(chǎn)采購、處置等環(huán)節(jié)，防止國有資產(chǎn)流失。（四）內(nèi)部控制有效性1.評估公司內(nèi)部控制制度的健全性，檢查是否存在制度漏洞和缺陷。2.監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，查看各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否按照規(guī)定操作，內(nèi)部控制措施是否有效落實(shí)。（五）選人用人公正性1.對公司選人用人工作進(jìn)行監(jiān)督，檢查選拔任用程序是否合規(guī)，是否存在任人唯親、拉票賄選等違規(guī)行為。2.確保選人用人過程公開、公平、公正，選拔出德才兼?zhèn)洹⑷罕娬J(rèn)可的干部。四、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)流程（一）線索受理與登記1.設(shè)立專門的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)舉報(bào)郵箱、電話和信箱，受理對公司內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告。2.對收到的線索進(jìn)行詳細(xì)登記造冊，記錄線索來源、反映問題、涉及人員等信息。（二）線索評估與分類1.對受理的線索進(jìn)行初步評估，分析線索的可查性、真實(shí)性和重要性。2.根據(jù)評估結(jié)果，將線索分為一般線索、重要線索和重大線索，并確定相應(yīng)的處置方式。（三）初步核實(shí)1.對于一般線索，可采取發(fā)函詢證、談話了解等方式進(jìn)行初步核實(shí)。2.重要線索和重大線索，成立專門的核查組，制定詳細(xì)的核查方案，通過查閱資料、調(diào)查取證、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行深入核實(shí)。（四）立案審查1.經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為存在違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，予以立案審查。2.立案審查應(yīng)履行嚴(yán)格的審批程序，經(jīng)紀(jì)委書記批準(zhǔn)后實(shí)施。（五）調(diào)查取證1.核查組按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行調(diào)查取證，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.證據(jù)材料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，能夠證明違規(guī)違紀(jì)行為的事實(shí)。（六）案件審理1.調(diào)查終結(jié)后，由紀(jì)委案件審理部門對案件進(jìn)行審理。2.審理人員對案件事實(shí)、證據(jù)、定性、處理建議等進(jìn)行全面審查，提出審理意見。（七）處分執(zhí)行1.根據(jù)案件審理結(jié)果，按照規(guī)定的程序和權(quán)限，對違規(guī)違紀(jì)人員作出黨紀(jì)政紀(jì)處分決定。2.處分決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)受處分人員，并督促其執(zhí)行。同時(shí)，將處分決定在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。（八）申訴復(fù)查1.受處分人員對處分決定不服的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。2.紀(jì)委成立復(fù)查組，對申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，并作出復(fù)查決定。五、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)措施（一）談話函詢對反映問題線索比較具體，但內(nèi)容單一、情節(jié)輕微的，可采用談話函詢方式，要求被反映人作出書面說明。談話函詢應(yīng)明確談話人、被談話人、談話時(shí)間、談話內(nèi)容等，并做好記錄。（二）查閱資料監(jiān)督執(zhí)紀(jì)人員有權(quán)查閱、復(fù)制與監(jiān)督執(zhí)紀(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目等，以獲取相關(guān)證據(jù)。查閱資料時(shí)，應(yīng)填寫查閱清單，注明查閱時(shí)間、查閱人、查閱內(nèi)容等。（三）調(diào)查取證通過詢問證人、實(shí)地走訪、技術(shù)鑒定等方式收集證據(jù)材料。調(diào)查取證過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法定程序，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。（四）組織處理對違規(guī)違紀(jì)情節(jié)較輕，不需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的人員，可采取組織處理措施，如批評教育、誡勉談話、調(diào)整崗位、責(zé)令辭職等。（五）紀(jì)律處分根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，按照黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍，以及警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。六、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作保障（一）人員保障1.加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)隊(duì)伍建設(shè)，選拔政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)娜藛T充實(shí)到監(jiān)督執(zhí)紀(jì)崗位。2.定期組織監(jiān)督執(zhí)紀(jì)人員培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（二）制度保障1.不斷完善監(jiān)督執(zhí)紀(jì)相關(guān)制度，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度嚴(yán)格落實(shí)。（三）技術(shù)保障1.利用信息化技術(shù)手段開展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作，建立監(jiān)督執(zhí)紀(jì)信息管理系統(tǒng)，提高工作效率和精準(zhǔn)度。2.加強(qiáng)對電子數(shù)據(jù)的采集、分析和利用，為監(jiān)督執(zhí)紀(jì)提供有力支持。（四）經(jīng)費(fèi)保障合理安排監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作經(jīng)費(fèi)，確保監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作的正常開展。經(jīng)費(fèi)主要用于培訓(xùn)、調(diào)查取證、設(shè)備購置、案件審理等方面。七、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作的監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對監(jiān)督執(zhí)紀(jì)機(jī)構(gòu)及人員的工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.檢查監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作程序是否合規(guī)、工作質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)、問題線索處理是否及時(shí)等。（二）外部監(jiān)督1.主動接受上級紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督指導(dǎo)，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展情況，認(rèn)真落實(shí)上級要求。2.積極配合外部審計(jì)、財(cái)政等部門的監(jiān)督檢查，對提出