PAGE國(guó)土局采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則1.1目的為了加強(qiáng)國(guó)土局采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)資金使用效益，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公開(kāi)、公平、公正，特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于國(guó)土局機(jī)關(guān)及所屬各事業(yè)單位的采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)。1.3基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守政府采購(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和程序。3.公開(kāi)性原則：采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，接受社會(huì)監(jiān)督。4.公平性原則：確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。5.公正性原則：采購(gòu)評(píng)審過(guò)程應(yīng)當(dāng)公正，避免利益沖突。6.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，提高采購(gòu)資金使用效益。1.4定義1.采購(gòu)：指國(guó)土局為了開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，以購(gòu)買、租賃、委托等方式獲取貨物、工程和服務(wù)的行為。2.貨物：指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。3.工程：指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。4.服務(wù)：指除貨物和工程以外的其他采購(gòu)對(duì)象，包括專業(yè)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、信息服務(wù)等。5.供應(yīng)商：指向國(guó)土局提供貨物、工程和服務(wù)的法人、其他組織或者自然人。6.采購(gòu)預(yù)算：指國(guó)土局根據(jù)業(yè)務(wù)需求和財(cái)務(wù)狀況，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目所需資金的預(yù)計(jì)安排。二、采購(gòu)組織與職責(zé)2.1采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)國(guó)土局成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)方式、采購(gòu)預(yù)算等重大采購(gòu)事項(xiàng)。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.2采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)國(guó)土局設(shè)立采購(gòu)辦公室，作為采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)辦公室應(yīng)配備專業(yè)的采購(gòu)人員，負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的需求調(diào)研、采購(gòu)文件編制、采購(gòu)信息發(fā)布、供應(yīng)商資格審查、采購(gòu)評(píng)審組織、合同簽訂與執(zhí)行等工作。2.3采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)國(guó)土局紀(jì)檢監(jiān)察部門作為采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)，防止腐敗行為發(fā)生。采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。2.4各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)文件編制，協(xié)助采購(gòu)辦公室進(jìn)行供應(yīng)商資格審查和采購(gòu)評(píng)審等工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，參與采購(gòu)合同審核，辦理采購(gòu)資金支付等工作。3.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和效益性。三、采購(gòu)預(yù)算管理3.1預(yù)算編制1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際業(yè)務(wù)需求，提出采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行匯總和審核，結(jié)合財(cái)政部門下達(dá)的預(yù)算控制指標(biāo)，編制采購(gòu)預(yù)算草案。3.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。采購(gòu)預(yù)算一經(jīng)審定，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。3.2預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)辦公室應(yīng)按照采購(gòu)預(yù)算組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，嚴(yán)格控制采購(gòu)成本，確保采購(gòu)資金不超預(yù)算。2.因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和調(diào)整金額，經(jīng)采購(gòu)辦公室審核、財(cái)務(wù)部門復(fù)核后，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.3預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)監(jiān)督，對(duì)違反預(yù)算管理規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、采購(gòu)方式與程序4.1采購(gòu)方式1.公開(kāi)招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有眾多潛在供應(yīng)商的采購(gòu)項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。5.詢價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。4.2采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際需求填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.需求調(diào)研：采購(gòu)辦公室對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行需求調(diào)研，了解業(yè)務(wù)部門的具體需求，制定采購(gòu)文件編制方案。3.采購(gòu)文件編制：采購(gòu)辦公室根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，編制采購(gòu)文件，包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書(shū)等。采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。4.采購(gòu)信息發(fā)布：采購(gòu)辦公室通過(guò)政府采購(gòu)指定媒體等渠道發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)。5.供應(yīng)商資格審查：采購(gòu)辦公室對(duì)報(bào)名參加采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。6.采購(gòu)評(píng)審：采購(gòu)辦公室按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件、談判響應(yīng)文件、詢價(jià)報(bào)價(jià)文件等進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。7.合同簽訂：采購(gòu)辦公室與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同應(yīng)符合采購(gòu)文件的要求，不得擅自變更合同內(nèi)容。8.合同執(zhí)行與驗(yàn)收：采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)組織合同執(zhí)行，監(jiān)督供應(yīng)商按照合同約定提供貨物、工程和服務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。9.資金支付：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，辦理采購(gòu)資金支付手續(xù)。五、采購(gòu)文件管理5.1采購(gòu)文件編制采購(gòu)文件應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求進(jìn)行編制，內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，包括采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等。采購(gòu)文件編制過(guò)程中應(yīng)充分征求業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門的意見(jiàn)。5.2采購(gòu)文件審核采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)辦公室負(fù)責(zé)人審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)文件的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等。審核通過(guò)后的采購(gòu)文件應(yīng)加蓋采購(gòu)辦公室公章。5.3采購(gòu)文件存檔采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后，采購(gòu)辦公室應(yīng)將采購(gòu)文件進(jìn)行整理歸檔，包括采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、談判響應(yīng)文件、詢價(jià)報(bào)價(jià)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。采購(gòu)文件存檔期限應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。六、供應(yīng)商管理6.1供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)辦公室應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。供應(yīng)商庫(kù)應(yīng)定期更新，確保供應(yīng)商信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù)中選擇供應(yīng)商。對(duì)于新的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)辦公室應(yīng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，從符合條件的供應(yīng)商中選擇供應(yīng)商。3.選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、價(jià)格、服務(wù)等因素，確保選擇的供應(yīng)商能夠提供優(yōu)質(zhì)的貨物、工程和服務(wù)。6.2供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)辦公室應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同續(xù)簽、供應(yīng)商淘汰等的重要依據(jù)。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果較差的供應(yīng)商，采購(gòu)辦公室應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停合作、取消供應(yīng)商資格等。6.3供應(yīng)商投訴處理1.供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)活動(dòng)有異議的，可以向采購(gòu)辦公室提出投訴。采購(gòu)辦公室應(yīng)及時(shí)受理供應(yīng)商投訴，并進(jìn)行調(diào)查處理。2.采購(gòu)辦公室應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將投訴處理結(jié)果反饋給供應(yīng)商。對(duì)于投訴事項(xiàng)屬實(shí)的，采購(gòu)辦公室應(yīng)及時(shí)糾正采購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施，保障供應(yīng)商的合法權(quán)益。七、采購(gòu)評(píng)審管理7.1評(píng)審委員會(huì)組建1.采購(gòu)辦公室應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，組建評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)由采購(gòu)人代表和評(píng)審專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為五人以上單數(shù)，其中評(píng)審專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.評(píng)審專家應(yīng)從政府采購(gòu)評(píng)審專家?guī)熘须S機(jī)抽取。對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采取選擇性方式確定評(píng)審專家。7.2評(píng)審過(guò)程管理1.評(píng)審委員會(huì)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)審，不得擅自改變?cè)u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)審，不得相互串通、影響評(píng)審結(jié)果。評(píng)審委員會(huì)成員如有回避事由、擅離職守或者因健康等特殊原因不能繼續(xù)履行評(píng)審職責(zé)的，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)抽評(píng)審專家，并重新進(jìn)行評(píng)審。3.采購(gòu)辦公室應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)評(píng)審過(guò)程的記錄和監(jiān)督，確保評(píng)審過(guò)程的公正、公平、公開(kāi)。7.3評(píng)審結(jié)果公示1.采購(gòu)辦公室應(yīng)在評(píng)審結(jié)束后，及時(shí)將評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期不得少于三個(gè)工作日。2.公示內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)方式、評(píng)審日期、中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商名稱、中標(biāo)金額或成交金額等信息。3.供應(yīng)商對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議的，可以在公示期內(nèi)向采購(gòu)辦公室提出質(zhì)疑。采購(gòu)辦公室應(yīng)及時(shí)受理供應(yīng)商質(zhì)疑，并進(jìn)行調(diào)查處理。八、采購(gòu)合同管理8.1合同簽訂1.采購(gòu)辦公室應(yīng)在中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商確定后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購(gòu)合同應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。采購(gòu)合同條款應(yīng)符合采購(gòu)文件的要求，不得擅自變更合同內(nèi)容。3.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)辦公室應(yīng)將合同草案提交財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核合同的付款方式、付款期限、資金來(lái)源等內(nèi)容，確保合同條款符合財(cái)務(wù)規(guī)定。8.2合同執(zhí)行1.采購(gòu)辦公室應(yīng)負(fù)責(zé)組織合同執(zhí)行，監(jiān)督供應(yīng)商按照合同約定提供貨物、工程和服務(wù)。采購(gòu)辦公室應(yīng)定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務(wù)。如供應(yīng)商未按照合同約定履行義務(wù)，采購(gòu)辦公室有權(quán)追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。8.3合同變更與終止1.采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要變更合同內(nèi)容的，采購(gòu)辦公室應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為采購(gòu)合同的組成部分，具有同等法律效力。2.采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力等原因需要終止合同的，采購(gòu)辦公室應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面終止協(xié)議。終止協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及合同終止后的處理事宜。8.4合同存檔采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)辦公室應(yīng)將合同副本進(jìn)行整理歸檔，存檔期限應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。合同存檔內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)合同正本、副本、變更協(xié)議、終止協(xié)議等。九、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)9.1采購(gòu)監(jiān)督1.國(guó)土局紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的全程監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)，防止腐敗行為發(fā)生。紀(jì)檢監(jiān)察部門有權(quán)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。2.采購(gòu)辦公室應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范采購(gòu)人員的行為。采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守采購(gòu)制度和工作紀(jì)律，不得接受供應(yīng)商的賄賂或其他不正