PAGE信訪局采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)信訪局采購活動的內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風(fēng)險，確保采購活動合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合信訪局實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于信訪局機(jī)關(guān)及所屬各單位使用財政性資金和其他資金進(jìn)行的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行。2.合規(guī)性原則：采購行為要遵守相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保采購過程合法合規(guī)。3.公正性原則：采購活動應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則，維護(hù)各方合法權(quán)益。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，提高采購資金使用效益。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對采購活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立信訪局采購領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對重大采購事項進(jìn)行決策。采購領(lǐng)導(dǎo)小組由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。其主要職責(zé)包括：1.審議采購政策、制度和流程。2.審批年度采購預(yù)算和采購計劃。3.研究決定重大采購項目的采購方式、采購文件等。4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立信訪局采購辦公室，作為采購活動的具體執(zhí)行部門。采購辦公室負(fù)責(zé)采購項目的組織實施，其主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行采購政策、制度和流程。2.編制采購預(yù)算和采購計劃。3.組織采購項目的招標(biāo)、談判、詢價等采購活動。4.起草采購文件，發(fā)布采購信息。5.負(fù)責(zé)采購合同的簽訂、履行、驗收等工作。6.整理和歸檔采購項目資料。（三）采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)信訪局紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督。其主要職責(zé)包括：1.監(jiān)督采購政策、制度和流程的執(zhí)行情況。2.檢查采購活動的合法性、合規(guī)性和公正性。3.受理對采購活動的投訴和舉報，查處違規(guī)違紀(jì)行為。（四）采購相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：提出采購需求，參與采購文件編制，協(xié)助采購辦公室進(jìn)行采購項目的驗收等工作。2.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，辦理采購資金支付手續(xù)，對采購資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。3.審計部門：對采購項目進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購活動的真實性、合法性和效益性。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)工作需要和實際情況編制年度采購預(yù)算，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)按照財政部門的要求進(jìn)行編制，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。3.采購辦公室對各需求部門提交的采購預(yù)算進(jìn)行匯總審核，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。2.因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。3.財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，及時掌握采購資金的使用情況。（三）預(yù)算調(diào)整1.在采購預(yù)算執(zhí)行過程中，如遇市場價格波動、政策調(diào)整等原因需要調(diào)整采購預(yù)算的，需求部門應(yīng)提出書面申請。2.采購辦公室對申請進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整的采購預(yù)算，應(yīng)及時通知相關(guān)部門執(zhí)行。四、采購計劃管理（一）計劃編制1.采購辦公室根據(jù)年度采購預(yù)算和工作實際情況，編制年度采購計劃，明確采購項目的實施時間、采購方式等內(nèi)容。2.采購計劃應(yīng)按照輕重緩急進(jìn)行排序，合理安排采購時間。3.采購計劃應(yīng)報采購領(lǐng)導(dǎo)小組備案。（二）計劃執(zhí)行1.采購項目應(yīng)嚴(yán)格按照采購計劃組織實施，確保采購活動按時完成。2.因特殊情況需要調(diào)整采購計劃的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。3.采購辦公室應(yīng)定期對采購計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。五、采購方式與程序（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。3.公開招標(biāo)程序包括：編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同等環(huán)節(jié)。（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.邀請招標(biāo)程序包括：確定邀請供應(yīng)商名單、編制招標(biāo)文件、發(fā)出投標(biāo)邀請書、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同等環(huán)節(jié)。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于3家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。3.競爭性談判程序包括：成立談判小組、制定談判文件、確定邀請供應(yīng)商名單、談判、確定成交供應(yīng)商、簽訂合同等環(huán)節(jié)。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物或服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.單一來源采購程序包括：成立采購小組、確定供應(yīng)商、協(xié)商價格、簽訂合同等環(huán)節(jié)。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.詢價程序包括：成立詢價小組、確定被詢價的供應(yīng)商名單、發(fā)出詢價通知書、詢價、確定成交供應(yīng)商、簽訂合同等環(huán)節(jié)。（六）采購程序通用要求1.采購項目在實施前，采購辦公室應(yīng)制定詳細(xì)的采購實施方案，明確采購流程、時間節(jié)點、責(zé)任分工等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)包括采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.采購信息應(yīng)在規(guī)定的媒體上及時、準(zhǔn)確地發(fā)布，確保供應(yīng)商能夠及時獲取采購信息。4.開標(biāo)、評標(biāo)、談判等采購活動應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保采購活動的公正性和透明度。5.采購合同應(yīng)按照法律法規(guī)的要求簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的合法性和有效性。6.采購項目完成后，采購辦公室應(yīng)及時組織驗收，確保采購項目符合要求。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購項目確定成交供應(yīng)商后，采購辦公室應(yīng)及時與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式等內(nèi)容。3.采購合同簽訂后，應(yīng)報財務(wù)部門備案。（二）合同履行1.采購辦公室應(yīng)督促供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)，及時掌握合同履行情況。2.供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定提供貨物、工程或服務(wù)，確保質(zhì)量和進(jìn)度。3.在合同履行過程中，如遇合同變更、解除等情況，應(yīng)按照法律法規(guī)的要求辦理相關(guān)手續(xù)。（三）合同驗收1.采購項目完成后，采購辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對采購項目進(jìn)行驗收。2.驗收應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保采購項目符合要求。3.驗收合格后應(yīng)出具驗收報告，驗收報告應(yīng)包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收情況等內(nèi)容。（四）合同付款1.財務(wù)部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時間辦理付款手續(xù)。2.付款前，采購辦公室應(yīng)提供采購合同、驗收報告等相關(guān)資料，財務(wù)部門進(jìn)行審核。3.對不符合合同約定的采購項目，財務(wù)部門有權(quán)拒絕付款。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購辦公室應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別，分析可能存在的風(fēng)險因素。2.風(fēng)險因素包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、驗收風(fēng)險、付款風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行分類，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。2.對于高風(fēng)險，應(yīng)采取重點監(jiān)控、專項治理等措施；對于中風(fēng)險，應(yīng)采取加強(qiáng)管理、完善制度等措施；對于低風(fēng)險，應(yīng)采取日常監(jiān)控、定期檢查等措施。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.采購辦公室應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對采購風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和評估。2.及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施，確保采購活動的順利進(jìn)行。八、采購檔案管理（一）檔案收集1.采購活動結(jié)束后，采購辦公室應(yīng)及時收集采購項目的相關(guān)資料，包括采購預(yù)算、采購計劃、采購文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、合同文本、驗收報告等。2.采購資料應(yīng)真實、完整、有效，能夠反映采購活動的全過程。（二）檔案整理1.采購辦公室應(yīng)對收集到的采購資料進(jìn)行整理，按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號、裝訂等。2.整理后的采購檔案應(yīng)便于查閱和保管。（三）檔案保管1.采購檔案應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，確保檔案的安全和