PAGE學(xué)校項(xiàng)目內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)學(xué)校項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作流程，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量和效益，確保學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校各類項(xiàng)目，包括但不限于教學(xué)科研項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目等。（三）基本原則1.合法性原則：項(xiàng)目管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)和政策要求。2.全面性原則：涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)、預(yù)算編制、采購、實(shí)施、驗(yàn)收、決算等全過程。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：與學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略、管理水平和實(shí)際情況相適應(yīng)。5.成本效益原則：在確保項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，合理控制項(xiàng)目成本，提高資金使用效益。二、項(xiàng)目立項(xiàng)控制（一）項(xiàng)目申請(qǐng)1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，提出項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《學(xué)校項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期成果、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。2.申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，經(jīng)所在部門審核同意后，提交學(xué)校項(xiàng)目管理部門。（二）立項(xiàng)評(píng)審1.學(xué)校項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目的必要性、可行性、創(chuàng)新性、預(yù)期效益等。2.專家根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，提出評(píng)審意見。項(xiàng)目管理部門根據(jù)評(píng)審結(jié)果，提出立項(xiàng)建議，報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）立項(xiàng)批復(fù)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)立項(xiàng)建議做出批復(fù)。對(duì)立項(xiàng)的項(xiàng)目，下達(dá)《學(xué)校項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)書》，明確項(xiàng)目名稱、負(fù)責(zé)人、實(shí)施期限、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。三、項(xiàng)目預(yù)算控制（一）預(yù)算編制1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和實(shí)際需求，按照學(xué)校預(yù)算編制要求，編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，明細(xì)列出各項(xiàng)費(fèi)用的名稱、金額和計(jì)算依據(jù)。2.項(xiàng)目管理部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的合理性、完整性和合規(guī)性。審核通過后，報(bào)學(xué)校財(cái)務(wù)部門。（二）預(yù)算執(zhí)行1.財(cái)務(wù)部門按照批復(fù)的項(xiàng)目預(yù)算，及時(shí)足額撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，確保經(jīng)費(fèi)使用合法合規(guī)、?？顚Ｓ谩?.項(xiàng)目實(shí)施過程中，因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容，經(jīng)所在部門和項(xiàng)目管理部門審核后，報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審計(jì)，確保經(jīng)費(fèi)使用的真實(shí)性、合法性和效益性。四、項(xiàng)目采購控制（一）采購計(jì)劃1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，編制項(xiàng)目采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目、采購方式、采購時(shí)間等。2.采購計(jì)劃應(yīng)報(bào)項(xiàng)目管理部門審核，經(jīng)學(xué)校采購管理部門批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）采購方式1.學(xué)校采購管理部門根據(jù)采購項(xiàng)目的性質(zhì)、金額等，確定采購方式。采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)等。2.符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（三）采購實(shí)施1.學(xué)校采購管理部門按照批準(zhǔn)的采購方式組織采購活動(dòng)。采購過程應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校采購制度執(zhí)行，確保采購程序合法、公正、透明。2.采購合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)將合同副本提交項(xiàng)目管理部門和財(cái)務(wù)部門備案。（四）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、性能等是否符合合同要求。2.驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《學(xué)校項(xiàng)目采購驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)后，報(bào)項(xiàng)目管理部門備案。五、項(xiàng)目實(shí)施控制（一）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)和預(yù)算安排，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)報(bào)項(xiàng)目管理部門審核，經(jīng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤1.項(xiàng)目管理部門定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照實(shí)施計(jì)劃組織項(xiàng)目實(shí)施，定期向項(xiàng)目管理部門匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。（三）項(xiàng)目變更管理1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，因客觀原因需要變更項(xiàng)目內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)算等的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明變更原因和變更內(nèi)容，經(jīng)所在部門和項(xiàng)目管理部門審核后，報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。2.變更申請(qǐng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和預(yù)算，并按照新的計(jì)劃組織實(shí)施。（四）項(xiàng)目文檔管理1.項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)收集、整理項(xiàng)目文檔，包括項(xiàng)目立項(xiàng)文件、預(yù)算文件、采購文件、合同文件、驗(yàn)收文件、項(xiàng)目成果文件等。2.項(xiàng)目文檔應(yīng)妥善保管，按照學(xué)校檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔。六、項(xiàng)目驗(yàn)收控制（一）驗(yàn)收申請(qǐng)1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，填寫《學(xué)校項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，并附項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、成果證明材料等。2.項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿后[X]個(gè)工作日內(nèi)提交。（二）驗(yàn)收組織1.項(xiàng)目管理部門收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織相關(guān)專家組成驗(yàn)收小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家、管理專家等組成。2.驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、查閱資料、測(cè)試評(píng)估等，形成驗(yàn)收意見。（三）驗(yàn)收結(jié)論1.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收情況，出具《學(xué)校項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、整改后通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收三種。2.對(duì)通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門予以備案，并按照學(xué)校相關(guān)規(guī)定進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。對(duì)整改后通過驗(yàn)收和不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，整改期限一般不超過[X]個(gè)月。整改完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)。七、項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)控制（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)1.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和管理要求，制定項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目效益、項(xiàng)目管理等方面。2.項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有科學(xué)性、合理性、可操作性，能夠客觀反映項(xiàng)目實(shí)施效果。（二）評(píng)價(jià)方法1.采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)項(xiàng)目績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)通過數(shù)據(jù)計(jì)算得出評(píng)價(jià)結(jié)果，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)通過專家打分等方式得出評(píng)價(jià)結(jié)果。2.項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)可以采用自評(píng)、互評(píng)、專家評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。自評(píng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，互評(píng)由相關(guān)部門或項(xiàng)目之間進(jìn)行，專家評(píng)價(jià)由學(xué)校組織相關(guān)專家進(jìn)行。（三）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人績效考核、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目后續(xù)支持等的重要依據(jù)。2.對(duì)績效評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的項(xiàng)目，學(xué)校給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)績效評(píng)價(jià)結(jié)果較差的項(xiàng)目，學(xué)校責(zé)令項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行整改，并視情況減少項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持或暫停項(xiàng)目實(shí)施。八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.項(xiàng)目管理部門會(huì)同相關(guān)部門，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)關(guān)注政策變化，調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，優(yōu)化采購方案；對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)管理，確保項(xiàng)目技術(shù)可行性；對(duì)于管理風(fēng)險(xiǎn)，完善項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)；對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合理控制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.