PAGE街道采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)街道采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購資金的使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本街道實(shí)際情況，制定本采購內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于街道機(jī)關(guān)各部門、下屬事業(yè)單位及社區(qū)組織等在開展采購活動(dòng)時(shí)的管理和控制。采購范圍包括但不限于貨物、工程和服務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正的原則，保障所有參與采購的供應(yīng)商平等競(jìng)爭，不得偏袒任何一方。3.公開性原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開，接受社會(huì)監(jiān)督，提高采購?fù)该鞫取?.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本和效益，實(shí)現(xiàn)采購資金的合理使用。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)采購活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)督和控制，防范采購風(fēng)險(xiǎn)。二、采購組織與職責(zé)分工（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立街道采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由街道主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議和決策重大采購事項(xiàng)，包括采購預(yù)算、采購方式、采購合同等，確保采購活動(dòng)符合街道整體利益和戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立街道采購辦公室，作為采購執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的組織實(shí)施。采購辦公室應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的需求調(diào)研、采購文件編制、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂與執(zhí)行等工作。（三）采購監(jiān)督部門街道紀(jì)工委作為采購監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查采購程序是否合規(guī)、采購行為是否公正、采購結(jié)果是否合理等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。（四）其他相關(guān)部門職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的支付和使用，確保資金安全和合規(guī)。2.資產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購的資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收、登記、入賬和日常管理，確保資產(chǎn)的安全和完整。3.需求部門：提出采購需求，參與采購文件的編制和評(píng)審，協(xié)助采購執(zhí)行部門做好采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)本部門工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)需求，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制采購預(yù)算草案，明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算草案應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)街道采購辦公室匯總。采購辦公室對(duì)各部門采購預(yù)算進(jìn)行審核和平衡，結(jié)合街道財(cái)力狀況和年度工作重點(diǎn)，編制街道年度采購預(yù)算方案。3.街道年度采購預(yù)算方案經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，報(bào)街道財(cái)政部門審核，納入街道年度財(cái)政預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如因特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。2.采購執(zhí)行部門在采購過程中應(yīng)嚴(yán)格控制采購成本，確保采購資金的合理使用。對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差，應(yīng)及時(shí)分析原因并采取措施進(jìn)行調(diào)整。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向采購領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)預(yù)算執(zhí)行情況。2.采購監(jiān)督部門對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，確保采購預(yù)算的嚴(yán)格執(zhí)行。四、采購方式及程序（一）采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購項(xiàng)目。通過公開招標(biāo)，能夠吸引眾多供應(yīng)商參與競(jìng)爭，確保采購到優(yōu)質(zhì)、價(jià)廉的貨物、工程和服務(wù)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：對(duì)于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.競(jìng)爭性談判：符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。4.單一來源采購：符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。5.詢價(jià)：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。詢價(jià)小組應(yīng)要求被詢價(jià)的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。（二）采購程序1.采購申請(qǐng)：需求部門根據(jù)工作需要填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購理由等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交采購辦公室。2.需求調(diào)研與文件編制：采購辦公室接到采購申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員進(jìn)行需求調(diào)研，了解采購項(xiàng)目的具體要求和技術(shù)參數(shù)等。根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，編制采購文件，包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.供應(yīng)商選擇：采購執(zhí)行部門通過發(fā)布采購公告、邀請(qǐng)?zhí)囟ü?yīng)商等方式，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參與采購活動(dòng)。供應(yīng)商應(yīng)按照采購文件的要求編制投標(biāo)文件或響應(yīng)文件，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交。采購執(zhí)行部門組織對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。評(píng)審過程應(yīng)嚴(yán)格按照采購文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行，確保評(píng)審結(jié)果的公正、公平。4.合同簽訂：采購執(zhí)行部門與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保合同條款完整、明確，符合法律法規(guī)和采購文件要求。采購合同簽訂后，應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部門備案。5.采購驗(yàn)收：采購項(xiàng)目完成后，采購執(zhí)行部門應(yīng)組織需求部門、資產(chǎn)管理部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同和采購文件的要求，對(duì)采購項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行逐一核對(duì)驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，采購執(zhí)行部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或退換貨物，直至驗(yàn)收合格為止。6.資金支付：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，按照規(guī)定的支付程序辦理采購資金支付手續(xù)。采購資金支付應(yīng)嚴(yán)格審核相關(guān)憑證，確保資金支付的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性。五、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應(yīng)在中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商確定后及時(shí)簽訂，合同簽訂應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。2.采購合同文本應(yīng)使用規(guī)范的格式和條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。3.采購合同簽訂前，采購執(zhí)行部門應(yīng)將合同文本提交法律專業(yè)人員或法律顧問進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)，避免合同風(fēng)險(xiǎn)。（二）合同履行1.采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合同履行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式交付貨物、提供服務(wù)或完成工程建設(shè)。如因特殊原因需要變更合同履行內(nèi)容的，應(yīng)按照合同約定的程序辦理變更手續(xù)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）合同變更與解除1.在合同履行過程中，如因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因需要變更或解除合同的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除協(xié)議應(yīng)明確變更或解除的原因、內(nèi)容、時(shí)間、雙方的權(quán)利和義務(wù)等事項(xiàng)，確保變更或解除協(xié)議的合法性和有效性。（四）合同糾紛處理1.如在合同履行過程中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定的爭議解決方式，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。2.在糾紛處理過程中，應(yīng)及時(shí)收集和保存相關(guān)證據(jù)，維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，應(yīng)積極配合相關(guān)部門的調(diào)查和處理工作，確保糾紛得到妥善解決。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購執(zhí)行部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括采購需求不合理、供應(yīng)商選擇不當(dāng)、采購程序違規(guī)、合同履行不力等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)采取重點(diǎn)監(jiān)控和防范措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.建立健全采購內(nèi)部控制制度：通過完善采購流程、明確職責(zé)分工、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等措施，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險(xiǎn)。2.加強(qiáng)供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入和評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績等進(jìn)行嚴(yán)格審核和評(píng)估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商合作。加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的日常管理和監(jiān)督，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，確保供應(yīng)商履行合同義務(wù)。3.強(qiáng)化采購人員培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)采購人員的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高采購人員的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保采購人員依法依規(guī)開展采購工作。4.完善采購信息管理：建立采購信息管理系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄采購項(xiàng)目的需求、采購過程、合同履行等信息，實(shí)現(xiàn)采購信息的共享和動(dòng)態(tài)管理，便于對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。5.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督：定期開展采購內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)采購活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、效益性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。采購監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的日常監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。七、采購檔案管理（一）檔案范圍采購檔案包括采購項(xiàng)目從申請(qǐng)到驗(yàn)收全過程中形成的各類文件、資料、記錄等，如采購申請(qǐng)表、采購文件、投標(biāo)文件、評(píng)審報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。（二）檔案整理與歸檔1.采購執(zhí)行部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的整理和歸檔工作，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.采購檔案應(yīng)按照采購項(xiàng)目的類別和時(shí)間順序進(jìn)行分類整理，建立檔案目錄，便于查閱和管理。3.采購檔案應(yīng)及時(shí)歸檔，歸檔后的檔案應(yīng)妥善保管，防止檔案丟失、損壞或泄露。（三）檔案保管期限采購檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和檔案的重要性確定，一般采購項(xiàng)目檔案保管期限為[X]年，重要采購項(xiàng)目檔案保管期限為[X]年。（四）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱采