PAGE政府信息化內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)政府信息化建設(shè)中的內(nèi)部控制，規(guī)范信息化業(yè)務(wù)流程，提高信息化資源利用效率，防范信息化風(fēng)險(xiǎn)，確保政府信息化工作合法合規(guī)、安全可靠、高效運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于政府部門及所屬單位在信息化規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理等方面的內(nèi)部控制活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保信息化工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展。2.全面性原則：涵蓋政府信息化工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和層面，不留死角，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、全方位的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，使各項(xiàng)信息化業(yè)務(wù)活動(dòng)在相互制約、相互監(jiān)督的環(huán)境下運(yùn)行。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)政府信息化發(fā)展的實(shí)際情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在實(shí)施內(nèi)部控制過(guò)程中，權(quán)衡控制成本與控制效益，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、信息化規(guī)劃控制（一）規(guī)劃制定1.政府信息化規(guī)劃應(yīng)根據(jù)國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略、政府職能轉(zhuǎn)變和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合本地區(qū)、本部門實(shí)際情況制定。規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)包括信息化建設(shè)的總體目標(biāo)、發(fā)展方向、重點(diǎn)項(xiàng)目、實(shí)施步驟等。2.信息化規(guī)劃制定過(guò)程中，應(yīng)充分征求相關(guān)部門、業(yè)務(wù)人員和專家的意見，進(jìn)行可行性研究和論證，確保規(guī)劃具有科學(xué)性、前瞻性和可操作性。（二）規(guī)劃審批1.信息化規(guī)劃草案編制完成后，應(yīng)提交政府相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。審批過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)審查規(guī)劃是否符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，是否與政府整體發(fā)展戰(zhàn)略相契合，是否滿足業(yè)務(wù)需求等。2.經(jīng)審批通過(guò)的信息化規(guī)劃應(yīng)正式發(fā)布實(shí)施，并作為政府信息化建設(shè)的指導(dǎo)性文件。（三）規(guī)劃調(diào)整1.如遇國(guó)家政策調(diào)整、政府職能轉(zhuǎn)變、業(yè)務(wù)需求變化等情況，需要對(duì)信息化規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。調(diào)整程序應(yīng)包括規(guī)劃調(diào)整申請(qǐng)、論證、審批等環(huán)節(jié)。2.規(guī)劃調(diào)整應(yīng)確保調(diào)整后的規(guī)劃仍然符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，仍然能夠滿足政府信息化建設(shè)的實(shí)際需要。三、項(xiàng)目建設(shè)控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.政府信息化項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)遵循必要性、可行性、合規(guī)性原則。項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)提交項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)方案、投資預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃等。2.項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核，審核通過(guò)后提交政府相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。審批通過(guò)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目招標(biāo)1.政府信息化項(xiàng)目招標(biāo)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和招投標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行。招標(biāo)方式應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模合理選擇，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.招標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保招標(biāo)活動(dòng)公開、公平、公正。招標(biāo)文件應(yīng)明確項(xiàng)目要求、技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解項(xiàng)目需求。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)按照項(xiàng)目合同要求，組織項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量管理，建立質(zhì)量控制體系，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。項(xiàng)目建設(shè)完成后，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)完成情況、技術(shù)性能指標(biāo)、系統(tǒng)功能、項(xiàng)目文檔等。2.項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)作為項(xiàng)目結(jié)算和資產(chǎn)交付的依據(jù)。四、系統(tǒng)運(yùn)維控制（一）運(yùn)維計(jì)劃制定1.政府信息化系統(tǒng)運(yùn)維單位應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行情況和業(yè)務(wù)需求，制定系統(tǒng)運(yùn)維計(jì)劃。運(yùn)維計(jì)劃應(yīng)包括運(yùn)維目標(biāo)、運(yùn)維內(nèi)容、運(yùn)維流程、運(yùn)維人員安排、運(yùn)維預(yù)算等。2.運(yùn)維計(jì)劃應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核，審核通過(guò)后正式實(shí)施。（二）運(yùn)維流程規(guī)范1.系統(tǒng)運(yùn)維應(yīng)建立規(guī)范的流程，包括故障報(bào)告、故障診斷、故障修復(fù)、系統(tǒng)巡檢、性能優(yōu)化等環(huán)節(jié)。運(yùn)維人員應(yīng)按照流程要求進(jìn)行操作，確保系統(tǒng)運(yùn)維工作有序進(jìn)行。2.運(yùn)維過(guò)程中應(yīng)及時(shí)記錄運(yùn)維操作日志，日志內(nèi)容應(yīng)包括操作時(shí)間、操作人員、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等。操作日志應(yīng)作為系統(tǒng)運(yùn)維審計(jì)和故障追溯的重要依據(jù)。（三）運(yùn)維安全管理1.系統(tǒng)運(yùn)維單位應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)維安全管理，建立安全管理制度和安全防護(hù)體系。運(yùn)維人員應(yīng)嚴(yán)格遵守安全規(guī)定，確保系統(tǒng)運(yùn)行安全。2.運(yùn)維過(guò)程中應(yīng)采取必要的安全措施，如數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、用戶認(rèn)證等，防止系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露、被篡改或遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊。（四）運(yùn)維服務(wù)監(jiān)督1.政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)維服務(wù)的監(jiān)督，定期對(duì)運(yùn)維服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和考核。評(píng)估和考核內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)維計(jì)劃執(zhí)行情況、系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、故障處理及時(shí)性、用戶滿意度等。2.對(duì)于運(yùn)維服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或存在違規(guī)行為的運(yùn)維單位，應(yīng)要求其限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處罰。五、數(shù)據(jù)管理控制（一）數(shù)據(jù)分類分級(jí)1.政府信息化數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性、使用頻率等因素進(jìn)行分類分級(jí)。數(shù)據(jù)分類分級(jí)應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)、本部門實(shí)際情況制定具體的分類分級(jí)方案。2.數(shù)據(jù)分類分級(jí)結(jié)果應(yīng)作為數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份等工作的依據(jù)。（二）數(shù)據(jù)采集與錄入1.政府信息化數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循合法、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則。數(shù)據(jù)采集過(guò)程中，應(yīng)明確數(shù)據(jù)來(lái)源、采集方法、采集標(biāo)準(zhǔn)等，確保采集到的數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。2.數(shù)據(jù)錄入應(yīng)建立嚴(yán)格的審核機(jī)制，確保錄入數(shù)據(jù)與采集數(shù)據(jù)一致。錄入人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入規(guī)范和要求。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份1.政府信息化數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)分類分級(jí)結(jié)果，采用不同的存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行存儲(chǔ)。重要數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行異地備份，確保數(shù)據(jù)安全。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)建立存儲(chǔ)管理制度，定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全可靠。（四）數(shù)據(jù)使用與共享1.政府信息化數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循授權(quán)使用、合法合規(guī)、安全保密的原則。數(shù)據(jù)使用單位應(yīng)按照規(guī)定的程序申請(qǐng)數(shù)據(jù)使用權(quán)限，經(jīng)審批通過(guò)后方可使用數(shù)據(jù)。2.政府信息化數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循共享原則、共享范圍、共享方式等規(guī)定。數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。（五）數(shù)據(jù)安全管理1.政府信息化數(shù)據(jù)安全管理應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度和安全防護(hù)體系。數(shù)據(jù)安全管理應(yīng)包括數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)審計(jì)等內(nèi)容。2.數(shù)據(jù)安全管理人員應(yīng)定期對(duì)數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全隱患。對(duì)于發(fā)生的數(shù)據(jù)安全事件，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告。六、人員管理控制（一）人員崗位設(shè)置1.政府信息化部門應(yīng)根據(jù)信息化業(yè)務(wù)需求，合理設(shè)置人員崗位。崗位設(shè)置應(yīng)遵循不相容崗位分離原則，確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。2.人員崗位應(yīng)明確崗位職責(zé)和任職要求，確保人員能夠勝任本職工作。（二）人員招聘與培訓(xùn)1.政府信息化部門應(yīng)按照公開招聘程序，招聘符合崗位要求的人員。招聘過(guò)程中，應(yīng)注重人員的專業(yè)技能、工作經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)道德等方面的考察。2.政府信息化部門應(yīng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)培訓(xùn)，提高人員的業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括信息化法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、技術(shù)技能等。（三）人員考核與獎(jiǎng)懲1.政府信息化部門應(yīng)建立人員考核制度，定期對(duì)人員的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果應(yīng)作為人員晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰的依據(jù)。2.對(duì)于工作表現(xiàn)優(yōu)秀的人員，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于違反規(guī)定、工作失誤或造成損失的人員，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處罰。七、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.政府信息化部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)信息化內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督。日常監(jiān)督應(yīng)貫穿于信息化業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過(guò)程，專項(xiàng)監(jiān)督應(yīng)針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)形成檢查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府信息化工作的外部監(jiān)督，定期對(duì)政府信息化項(xiàng)目建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)維、數(shù)據(jù)管理等情況進(jìn)行檢查和審計(jì)。外部監(jiān)督應(yīng)包括審計(jì)監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管等。2.外部監(jiān)督檢查應(yīng)形成檢查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，并督促政府信息化部門進(jìn)行整改。（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1.政府信息