PAGE鹿州監(jiān)獄舉辦內(nèi)控制度鹿州監(jiān)獄內(nèi)控制度實(shí)施方案一、總則（一）目的為加強(qiáng)鹿州監(jiān)獄內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)獄工作依法、公正、廉潔、高效運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)獄行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于鹿州監(jiān)獄全體工作人員，涵蓋監(jiān)獄管理、刑罰執(zhí)行、教育改造、生活衛(wèi)生、安全警戒等各個(gè)工作領(lǐng)域。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國監(jiān)獄法》、《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》、《監(jiān)獄信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，確保制度合法合規(guī)，符合監(jiān)獄工作實(shí)際需求。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保監(jiān)獄各項(xiàng)工作在法治軌道上運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋監(jiān)獄工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角，實(shí)現(xiàn)全過程、全方位控制。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)監(jiān)獄工作發(fā)展變化及內(nèi)外部環(huán)境要求，適時(shí)調(diào)整完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制效果的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以最小的投入獲取最大的管理效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）監(jiān)獄內(nèi)部控制管理委員會(huì)成立以監(jiān)獄長(zhǎng)為主任，各分管副監(jiān)獄長(zhǎng)為副主任，各職能科室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制管理委員會(huì)。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)監(jiān)獄內(nèi)控制度建設(shè)與實(shí)施工作；審議重大內(nèi)部控制政策、制度和方案；研究解決內(nèi)部控制工作中的重大問題。（二）各職能科室職責(zé)1.獄政管理科負(fù)責(zé)罪犯收押、調(diào)配、釋放等工作流程的規(guī)范與控制；制定并執(zhí)行獄政管理制度，確保監(jiān)獄秩序安全穩(wěn)定；監(jiān)督檢查各監(jiān)區(qū)獄政管理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.刑罰執(zhí)行科嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范刑罰執(zhí)行工作流程，確保減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等刑罰變更執(zhí)行公正、透明；負(fù)責(zé)法律文書制作、送達(dá)及檔案管理，保障刑罰執(zhí)行工作依法有序進(jìn)行。3.教育改造科制定并組織實(shí)施罪犯教育改造工作計(jì)劃；開展思想、文化、技術(shù)教育及職業(yè)技能培訓(xùn)；評(píng)估教育改造效果，不斷創(chuàng)新教育改造方法，提高教育改造質(zhì)量。4.生活衛(wèi)生科負(fù)責(zé)罪犯生活物資供應(yīng)、醫(yī)療衛(wèi)生保障等工作；制定并執(zhí)行生活衛(wèi)生管理制度，確保罪犯生活條件符合標(biāo)準(zhǔn)，身體健康得到有效保障；監(jiān)督檢查食品安全、環(huán)境衛(wèi)生等工作，預(yù)防各類疾病發(fā)生。5.安全警戒科建立健全監(jiān)獄安全警戒制度，加強(qiáng)安全設(shè)施建設(shè)與維護(hù)；組織實(shí)施安全檢查、隱患排查及應(yīng)急處置工作；負(fù)責(zé)監(jiān)獄周邊治安綜合治理，確保監(jiān)獄安全無事故。6.財(cái)務(wù)科嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為；負(fù)責(zé)編制監(jiān)獄年度預(yù)算、決算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算與監(jiān)督；合理配置資金資源，提高資金使用效益；防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保財(cái)務(wù)工作安全規(guī)范。7.審計(jì)科對(duì)監(jiān)獄財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；開展專項(xiàng)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議；督促被審計(jì)單位落實(shí)審計(jì)決定，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用。（三）崗位設(shè)置與職責(zé)根據(jù)監(jiān)獄各項(xiàng)工作流程和業(yè)務(wù)需求，合理設(shè)置崗位，明確各崗位職責(zé)權(quán)限，確保不相容崗位相互分離、相互制約。例如，刑罰執(zhí)行中的案件受理與審核、審批崗位分離；財(cái)務(wù)工作中的出納與會(huì)計(jì)崗位分離等。各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，遵守工作紀(jì)律，確保工作質(zhì)量和效率。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定期對(duì)監(jiān)獄工作面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、案例分析、實(shí)地檢查等方式，全面排查可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。例如，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)，可根據(jù)監(jiān)獄設(shè)施設(shè)備狀況、人員管理情況等因素評(píng)估其發(fā)生可能性；根據(jù)可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)影響等評(píng)估其影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，采取風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)接受等措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。例如，對(duì)于可能引發(fā)重大安全事故的風(fēng)險(xiǎn)，通過加強(qiáng)安全設(shè)施建設(shè)、強(qiáng)化人員培訓(xùn)、完善應(yīng)急預(yù)案等措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性；對(duì)于一般性管理風(fēng)險(xiǎn)，可通過優(yōu)化工作流程、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方式進(jìn)行控制。四、主要業(yè)務(wù)流程控制（一）罪犯收押流程1.入監(jiān)體檢：罪犯入監(jiān)時(shí)，由生活衛(wèi)生科組織進(jìn)行全面體檢，檢查身體狀況，建立健康檔案，確保符合監(jiān)獄收押條件。2.信息錄入：獄政管理科負(fù)責(zé)將罪犯基本信息錄入監(jiān)獄管理系統(tǒng)，包括個(gè)人身份信息、犯罪情況、刑期等，確保信息準(zhǔn)確完整。3.分配關(guān)押：根據(jù)罪犯刑期、犯罪類型、身體狀況等因素，由獄政管理科進(jìn)行合理分配關(guān)押，確保監(jiān)獄安全管理秩序。（二）刑罰執(zhí)行流程1.提請(qǐng)減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行：刑罰執(zhí)行科依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)符合條件的罪犯，經(jīng)監(jiān)區(qū)推薦、科室審核、監(jiān)獄長(zhǎng)辦公會(huì)研究后，依法向人民法院提請(qǐng)減刑、假釋，向省級(jí)監(jiān)獄管理局提請(qǐng)暫予監(jiān)外執(zhí)行。2.法律文書制作與送達(dá)：嚴(yán)格按照法律文書格式要求，制作減刑、假釋裁定書，暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書等法律文書，并及時(shí)送達(dá)相關(guān)部門和人員。3.檔案管理：刑罰執(zhí)行科負(fù)責(zé)建立健全刑罰執(zhí)行檔案，對(duì)各類法律文書、審批材料、執(zhí)行情況等進(jìn)行規(guī)范整理、歸檔保存，確保檔案資料完整、可查。（三）教育改造流程1.計(jì)劃制定：教育改造科根據(jù)監(jiān)獄工作目標(biāo)和罪犯實(shí)際情況，制定年度教育改造工作計(jì)劃，明確教育內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.組織實(shí)施：按照計(jì)劃組織開展思想教育、文化教育、技術(shù)教育及職業(yè)技能培訓(xùn)等活動(dòng)。通過課堂教學(xué)、個(gè)別談話、心理咨詢、社會(huì)幫教等多種形式，提高罪犯教育改造質(zhì)量。3.效果評(píng)估：定期對(duì)罪犯教育改造效果進(jìn)行評(píng)估，通過考試、行為表現(xiàn)觀察、心理測(cè)評(píng)等方式，了解罪犯改造情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)調(diào)整教育改造方案。（四）生活衛(wèi)生管理流程1.生活物資供應(yīng)：生活衛(wèi)生科根據(jù)罪犯實(shí)際需求，制定生活物資采購計(jì)劃，嚴(yán)格按照采購流程進(jìn)行物資采購，確保物資質(zhì)量安全、供應(yīng)及時(shí)。2.醫(yī)療衛(wèi)生保障：建立健全監(jiān)獄醫(yī)療衛(wèi)生制度，配備專業(yè)醫(yī)療人員和必要醫(yī)療設(shè)備；定期為罪犯進(jìn)行健康檢查、疾病治療和預(yù)防保健工作；做好傳染病防控工作，防止疫情在監(jiān)獄內(nèi)傳播。3.環(huán)境衛(wèi)生管理：加強(qiáng)監(jiān)獄環(huán)境衛(wèi)生管理，制定環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和清掃消毒制度；定期組織開展環(huán)境衛(wèi)生檢查，確保監(jiān)獄環(huán)境整潔衛(wèi)生，為罪犯提供良好的生活條件。（五）安全警戒流程1.安全制度制定：安全警戒科制定完善監(jiān)獄安全警戒制度，包括人員出入管理、設(shè)施設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急處置等方面，明確安全責(zé)任和工作流程。2.設(shè)施設(shè)備管理：加強(qiáng)監(jiān)獄安全設(shè)施設(shè)備建設(shè)與維護(hù)，定期進(jìn)行檢查、維修和更新；確保監(jiān)控系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)等設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)行，提高監(jiān)獄安全防范能力。3.人員出入管理：嚴(yán)格執(zhí)行人員出入登記制度，對(duì)進(jìn)出監(jiān)獄的人員、車輛進(jìn)行嚴(yán)格檢查和登記；嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入監(jiān)獄，確保監(jiān)獄人員安全。4.應(yīng)急處置：制定完善各類應(yīng)急預(yù)案，定期組織開展應(yīng)急演練；發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，有效進(jìn)行處置，保障監(jiān)獄安全穩(wěn)定。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)建立健全監(jiān)獄信息化管理系統(tǒng)，涵蓋獄政管理、刑罰執(zhí)行、教育改造、生活衛(wèi)生、安全警戒等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。實(shí)現(xiàn)信息資源共享，提高工作效率和管理水平。加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，確保信息數(shù)據(jù)安全可靠。（二）信息傳遞與溝通明確信息傳遞渠道和方式，確保監(jiān)獄內(nèi)部各部門之間、上下級(jí)之間信息暢通。例如，通過監(jiān)獄內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)、工作群、文件傳閱等方式及時(shí)傳遞工作信息；定期召開工作會(huì)議、業(yè)務(wù)研討會(huì)等，加強(qiáng)溝通交流，解決工作中存在的問題。同時(shí)，加強(qiáng)與外部相關(guān)部門的信息溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)獲取政策法規(guī)信息，爭(zhēng)取工作支持。（三）信息披露與保密按照國家法律法規(guī)和監(jiān)獄工作要求，做好信息披露工作。對(duì)于涉及監(jiān)獄工作的重大事項(xiàng)、重要決策等，依法依規(guī)進(jìn)行公開披露，保障公眾知情權(quán)。同時(shí)，加強(qiáng)信息保密管理，明確保密范圍、保密措施和保密責(zé)任，防止監(jiān)獄工作信息泄露，維護(hù)監(jiān)獄安全穩(wěn)定。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督審計(jì)科定期對(duì)監(jiān)獄財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。開展財(cái)務(wù)收支審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等專項(xiàng)審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出審計(jì)建議，督促被審計(jì)單位整改落實(shí)。加強(qiáng)審計(jì)結(jié)果運(yùn)用，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、獎(jiǎng)懲等掛鉤，促進(jìn)監(jiān)獄規(guī)范管理。（二）紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督監(jiān)獄紀(jì)檢監(jiān)察部門加強(qiáng)對(duì)監(jiān)獄工作人員遵守法律法規(guī)、廉潔自律情況的監(jiān)督檢查。嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為；開展廉政教育和警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)工作人員廉潔意識(shí)；建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從源頭上預(yù)防腐敗問題發(fā)生。（三）業(yè)務(wù)部門自我監(jiān)督各業(yè)務(wù)科室按照內(nèi)控制度要求，加強(qiáng)對(duì)本科室業(yè)務(wù)工作的自我監(jiān)督。定期開展業(yè)務(wù)自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中存在的問題；建立健全內(nèi)部工作流程和質(zhì)量控制體系，確保業(yè)務(wù)工作規(guī)范有序進(jìn)行。（四）監(jiān)督檢查結(jié)果運(yùn)用對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行分析總結(jié)，查找制度漏洞和管理薄弱環(huán)節(jié)。針對(duì)問題制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，跟蹤整改落實(shí)情況。將監(jiān)督檢查結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)