PAGE未招標(biāo)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司/組織在未招標(biāo)情況下的業(yè)務(wù)流程，確保公司運(yùn)營的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性以及資源的有效利用，保障公司資產(chǎn)安全，維護(hù)公司利益。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部所有涉及未招標(biāo)業(yè)務(wù)的部門、項(xiàng)目及相關(guān)人員。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及行業(yè)通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定。（四）基本原則1.合法性原則：未招標(biāo)業(yè)務(wù)操作必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，杜絕違法違規(guī)行為。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：充分識別、評估未招標(biāo)業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度。3.公正透明原則：業(yè)務(wù)流程應(yīng)保持公正、公開、透明，確保決策過程和結(jié)果可追溯、可監(jiān)督。4.成本效益原則：在保證業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，合理控制未招標(biāo)業(yè)務(wù)的成本，提高資源利用效率。二、未招標(biāo)情形界定（一）法定可不招標(biāo)情形1.涉及國家安全、國家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在這些特殊情形下，可不進(jìn)行招標(biāo)。公司/組織應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的條件和程序進(jìn)行認(rèn)定，并留存相關(guān)證明材料。例如，對于涉及國家安全的項(xiàng)目，需有國家安全部門出具的相關(guān)證明文件；對于搶險(xiǎn)救災(zāi)項(xiàng)目，需有當(dāng)?shù)卣蛳嚓P(guān)部門發(fā)布的搶險(xiǎn)救災(zāi)緊急通知等。2.項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇：當(dāng)項(xiàng)目具有獨(dú)特的技術(shù)要求或復(fù)雜的工藝條件，導(dǎo)致潛在投標(biāo)人數(shù)量有限時(shí)，可認(rèn)定為可不招標(biāo)情形。但公司/組織應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行評估，出具詳細(xì)的評估報(bào)告，說明技術(shù)復(fù)雜程度、特殊要求以及潛在投標(biāo)人數(shù)量等情況。評估報(bào)告應(yīng)作為決策的重要依據(jù)，并在后續(xù)的檔案管理中妥善保存。3.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大：對于一些金額較小但技術(shù)要求相對簡單的項(xiàng)目，如果公開招標(biāo)所需的費(fèi)用過高，不符合成本效益原則，經(jīng)公司/組織內(nèi)部評估和審批后，可認(rèn)定為可不招標(biāo)情形。評估過程中應(yīng)詳細(xì)核算公開招標(biāo)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括招標(biāo)代理費(fèi)、公告費(fèi)、評標(biāo)費(fèi)等，并與項(xiàng)目合同金額進(jìn)行對比分析，形成明確的評估結(jié)論。（二）公司/組織內(nèi)部規(guī)定的可不招標(biāo)情形1.金額較小的日常采購項(xiàng)目：公司/組織可根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際情況，設(shè)定一個(gè)金額閾值，對于低于該閾值的日常采購項(xiàng)目，如辦公用品、小額維修材料等，可不進(jìn)行招標(biāo)。但應(yīng)建立相應(yīng)的審批流程，確保采購行為的合規(guī)性和合理性。例如，規(guī)定單次采購金額在[X]元以下的項(xiàng)目，由部門負(fù)責(zé)人審批后即可進(jìn)行采購。2.與現(xiàn)有供應(yīng)商續(xù)簽合同且條款無重大變化的項(xiàng)目：對于與長期合作且信譽(yù)良好的供應(yīng)商續(xù)簽合同，若合同條款與原合同相比沒有重大變化，可簡化采購流程，不進(jìn)行招標(biāo)。但公司/組織應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估，確保供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量和履約能力保持穩(wěn)定。在續(xù)簽合同前，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，確認(rèn)合同條款，并形成書面記錄。3.緊急且無法及時(shí)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目：在某些突發(fā)緊急情況下，如設(shè)備故障需要立即更換零部件、突發(fā)公共事件需要緊急采購物資等，若無法按照正常招標(biāo)程序進(jìn)行采購，可認(rèn)定為可不招標(biāo)情形。但公司/組織應(yīng)建立緊急采購預(yù)案，明確緊急采購的審批流程、采購方式以及事后的補(bǔ)辦手續(xù)等要求。例如，規(guī)定緊急采購需由相關(guān)部門提出申請，經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)特批后進(jìn)行采購，采購?fù)瓿珊髴?yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)手續(xù)。三、未招標(biāo)業(yè)務(wù)流程（一）需求提出1.部門申請：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫未招標(biāo)業(yè)務(wù)申請表，詳細(xì)說明項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、未招標(biāo)原因等信息。申請表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，確保需求的真實(shí)性和合理性。2.需求審核：由公司/組織內(nèi)部的審核部門（如采購管理部門、財(cái)務(wù)部門等）對申請表進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括需求的必要性、預(yù)算的合理性、未招標(biāo)原因是否符合規(guī)定等。審核部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出審核意見，對于不符合要求的申請，應(yīng)及時(shí)反饋給申請部門并說明理由。（二）內(nèi)部審批1.分級審批：根據(jù)未招標(biāo)業(yè)務(wù)的金額大小和風(fēng)險(xiǎn)程度，實(shí)行分級審批制度。對于金額較小、風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目，由部門負(fù)責(zé)人審批；對于金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批，并可能涉及相關(guān)專業(yè)委員會的審議。例如，規(guī)定金額在[X]元至[Y]元之間的項(xiàng)目，由部門負(fù)責(zé)人審批后報(bào)采購管理部門備案；金額超過[Y]元的項(xiàng)目，需提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批，必要時(shí)由專業(yè)委員會進(jìn)行論證。2.審批要點(diǎn)：審批過程中，審批人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注未招標(biāo)原因是否充分、業(yè)務(wù)流程是否合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位等。對于不符合要求的申請，審批人員應(yīng)拒絕審批，并要求申請部門重新調(diào)整或補(bǔ)充相關(guān)材料。（三）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選：采購部門根據(jù)項(xiàng)目需求，從公司/組織內(nèi)部的供應(yīng)商庫或通過市場調(diào)研等方式篩選潛在供應(yīng)商。篩選過程中應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的信譽(yù)、資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等因素，建立供應(yīng)商評估指標(biāo)體系，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行打分排序。2.供應(yīng)商確定：根據(jù)篩選結(jié)果，采購部門確定最終的供應(yīng)商，并與其進(jìn)行談判，明確采購合同的各項(xiàng)條款，如產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等。談判過程應(yīng)做好記錄，確保雙方達(dá)成的共識清晰明確。對于重要項(xiàng)目的供應(yīng)商選擇，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評審，確保供應(yīng)商的選擇符合公司/組織的整體利益。（四）合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)談判結(jié)果起草采購合同，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等條款。合同文本應(yīng)經(jīng)過法律部門或?qū)I(yè)法律顧問的審核，確保合同的合法性和有效性。2.合同簽訂：合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。公司/組織應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，確保合同的順利執(zhí)行。對于重大合同，應(yīng)建立合同執(zhí)行臺賬，及時(shí)記錄合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。（五）項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收1.項(xiàng)目實(shí)施：供應(yīng)商按照合同約定組織項(xiàng)目實(shí)施，公司/組織相關(guān)部門應(yīng)做好配合工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或變更需求，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。2.項(xiàng)目驗(yàn)收：項(xiàng)目完成后，由公司/組織內(nèi)部的驗(yàn)收部門按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量、服務(wù)等方面。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收部門出具驗(yàn)收報(bào)告，作為支付款項(xiàng)的依據(jù)。對于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。如因供應(yīng)商原因?qū)е马?xiàng)目無法驗(yàn)收合格，公司/組織有權(quán)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。四、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)識別：定期對未招標(biāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，重點(diǎn)關(guān)注法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。通過建立風(fēng)險(xiǎn)識別清單，明確各類風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式和可能產(chǎn)生的影響。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。對于高風(fēng)險(xiǎn)的未招標(biāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。例如，對于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)操作符合要求；對于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同中明確違約責(zé)任條款，并加強(qiáng)對供應(yīng)商的監(jiān)督和管理。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于風(fēng)險(xiǎn)過高且無法有效控制的未招標(biāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄該業(yè)務(wù)或選擇其他更合適的采購方式。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善業(yè)務(wù)流程、選擇可靠的供應(yīng)商等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。例如，加強(qiáng)對供應(yīng)商的資質(zhì)審查和信用評估，簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，以降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于一些可通過保險(xiǎn)、擔(dān)保等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，公司/組織可考慮采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施。例如，購買相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品，將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；要求供應(yīng)商提供銀行保函或其他擔(dān)保方式，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且影響程度較低的未招標(biāo)業(yè)務(wù)，在經(jīng)過充分評估后，可選擇風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，及時(shí)采取應(yīng)對措施。（三）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部的審計(jì)部門定期對未招標(biāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)流程是否合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效執(zhí)行、合同簽訂與執(zhí)行情況是否符合要求等。審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對未招標(biāo)業(yè)務(wù)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，維護(hù)公司/組織的正常運(yùn)營秩序。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)線索，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.自我監(jiān)督：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對自身未招標(biāo)業(yè)務(wù)的自我監(jiān)督，建立健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。同時(shí)，鼓勵員工積極參與內(nèi)部監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告。五、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.定期報(bào)告：公司/組織應(yīng)定期向管理層和相關(guān)部門報(bào)告未招標(biāo)業(yè)務(wù)的開展情況，包括業(yè)務(wù)數(shù)量、金額、未招標(biāo)原因、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果等信息。報(bào)告應(yīng)采用書面形式，并附相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.重大事項(xiàng)披露：對于涉及金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高或?qū)?組織有重大影響的未招標(biāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)向管理層進(jìn)行專題報(bào)告，并根據(jù)公司/組織的信息披露制度進(jìn)行對外披露。披露內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)背景、決策過程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等信息，確保信息公開透明，維護(hù)公司/組織的良好形象。（二）檔案管理1.檔案范圍：未招標(biāo)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)包括業(yè)務(wù)申請表、審批文件、供應(yīng)商資料、采購合同、驗(yàn)收報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等相關(guān)文件資料。2.檔案整理與歸檔：各部門應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和要求，將業(yè)務(wù)過程中形成的文件資料進(jìn)行整理，并移交至檔案管理部門進(jìn)行歸檔。檔案管理部門應(yīng)建立完善的檔案管理制度，對檔案進(jìn)行分類、編號、存儲，確保檔案的完整性和可查閱性。3.檔案保管期限：根據(jù)國家法律法規(guī)和公