PAGE工程建設(shè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司工程建設(shè)活動，加強內(nèi)部控制，防范風險，確保工程建設(shè)項目的順利實施，提高工程質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全，實現(xiàn)公司工程建設(shè)目標。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項目，包括新建、改建、擴建、裝修等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：工程建設(shè)活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保項目合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標、施工、監(jiān)理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司實際情況和工程建設(shè)特點，制定合理有效的內(nèi)部控制制度。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和控制風險的前提下，合理控制工程成本，提高經(jīng)濟效益。二、工程建設(shè)流程控制（一）項目決策1.項目立項各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程建設(shè)項目立項申請。申請應(yīng)包括項目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等詳細信息。立項申請經(jīng)部門負責人審核后，提交公司管理層審批。2.可行性研究對于重大項目，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進行可行性研究?？尚行匝芯繎?yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、環(huán)境可行性等方面的分析。編制可行性研究報告，為項目決策提供依據(jù)。3.項目決策公司管理層根據(jù)可行性研究報告和相關(guān)資料，對項目進行決策。決策應(yīng)明確項目是否實施、建設(shè)規(guī)模、投資預(yù)算等關(guān)鍵事項。決策結(jié)果以書面文件形式記錄，并作為項目實施的依據(jù)。（二）設(shè)計管理1.設(shè)計單位選擇通過公開招標、邀請招標等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位。對設(shè)計單位的業(yè)績、信譽、技術(shù)能力等進行評估，確保其能夠滿足項目設(shè)計要求。2.設(shè)計合同簽訂與選定的設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確設(shè)計范圍、設(shè)計標準、設(shè)計進度、設(shè)計費用等條款。合同簽訂前，應(yīng)對合同條款進行審核，確保合同合法合規(guī)。3.設(shè)計過程控制項目建設(shè)部門應(yīng)與設(shè)計單位保持密切溝通，及時提供項目相關(guān)資料，確保設(shè)計符合項目需求。對設(shè)計方案進行評審，組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計方案的合理性、可行性、經(jīng)濟性等進行評估。根據(jù)評審意見，要求設(shè)計單位對設(shè)計方案進行修改和完善。4.設(shè)計變更管理嚴格控制設(shè)計變更，如確需變更設(shè)計，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。設(shè)計變更申請應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更對項目投資和進度的影響等信息。設(shè)計變更經(jīng)相關(guān)部門審核后，提交公司管理層審批。（三）招標管理1.招標范圍和方式根據(jù)項目特點和相關(guān)法律法規(guī)，確定招標范圍和招標方式。招標范圍應(yīng)包括工程施工、設(shè)備采購、監(jiān)理服務(wù)等。招標方式可采用公開招標、邀請招標、競爭性談判等。2.招標文件編制編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容。招標文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保公平、公正、公開。3.招標程序發(fā)布招標公告或發(fā)出招標邀請書，吸引潛在投標人參與投標。對投標人進行資格審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。組織開標、評標、定標等活動，按照評標標準確定中標候選人。向中標人發(fā)出中標通知書，并與中標人簽訂合同。4.合同簽訂中標通知書發(fā)出后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與中標人簽訂合同。合同簽訂前，應(yīng)對合同條款進行審核，確保合同合法合規(guī)。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程內(nèi)容、工程質(zhì)量、工程進度、工程價款支付等條款。（四）施工管理1.施工單位選擇通過招標等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的施工單位。對施工單位的業(yè)績、信譽、技術(shù)能力等進行評估，確保其能夠滿足項目施工要求。2.施工合同簽訂與選定的施工單位簽訂施工合同，明確施工范圍、施工標準、施工進度、工程價款支付等條款。合同簽訂前，應(yīng)對合同條款進行審核，確保合同合法合規(guī)。3.施工過程控制項目建設(shè)部門應(yīng)建立健全施工管理制度，加強對施工過程的監(jiān)督和管理。定期對施工現(xiàn)場進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決施工中存在的問題。要求施工單位按照施工圖紙和施工規(guī)范進行施工，確保工程質(zhì)量。對工程進度進行跟蹤和監(jiān)控，及時調(diào)整施工計劃，確保工程按時完成。4.工程質(zhì)量控制建立工程質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量責任，加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。要求施工單位建立質(zhì)量管理體系，配備質(zhì)量管理人員，確保工程質(zhì)量符合標準要求。對原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進行檢驗和驗收，確保其質(zhì)量合格。對隱蔽工程、分項工程、分部工程等進行質(zhì)量驗收，驗收合格后方可進行下一道工序。5.工程進度控制制定工程進度計劃，明確各階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點。定期對工程進度進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響工程進度的問題。協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，確保工程順利進行。根據(jù)工程實際情況，及時調(diào)整工程進度計劃，確保工程按時完成。6.工程安全管理建立工程安全管理制度，明確安全責任，加強對工程安全的監(jiān)督和檢查。要求施工單位建立安全管理體系，配備安全管理人員，確保施工安全。對施工現(xiàn)場進行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。加強對施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。（五）監(jiān)理管理1.監(jiān)理單位選擇通過招標等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的監(jiān)理單位。對監(jiān)理單位的業(yè)績、信譽、技術(shù)能力等進行評估，確保其能夠滿足項目監(jiān)理要求。2.監(jiān)理合同簽訂與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理職責、監(jiān)理費用等條款。合同簽訂前，應(yīng)對合同條款進行審核，確保合同合法合規(guī)。3.監(jiān)理過程控制項目建設(shè)部門應(yīng)與監(jiān)理單位保持密切溝通，及時了解工程監(jiān)理情況。要求監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同和監(jiān)理規(guī)范的要求，對工程建設(shè)全過程進行監(jiān)理。定期對監(jiān)理工作進行檢查和評估，確保監(jiān)理工作到位。（六）竣工驗收1.竣工驗收準備工程完工后，施工單位應(yīng)進行自檢，自檢合格后向項目建設(shè)部門提交竣工驗收申請。項目建設(shè)部門組織相關(guān)部門和人員對工程進行預(yù)驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題及時要求施工單位進行整改。2.竣工驗收程序項目建設(shè)部門組織設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門和人員進行竣工驗收。驗收人員對工程質(zhì)量、工程進度、工程資料等進行檢查和評估。對驗收合格的工程，出具竣工驗收報告。3.工程結(jié)算工程竣工驗收合格后，按照合同約定進行工程結(jié)算。施工單位提交工程結(jié)算報告，項目建設(shè)部門組織相關(guān)部門和人員進行審核。審核通過后，支付工程價款。三、工程建設(shè)風險管理（一）風險識別1.建立風險識別機制成立風險管理小組，負責工程建設(shè)風險的識別、評估和應(yīng)對。定期對工程建設(shè)項目進行風險排查，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。2.風險識別方法采用問卷調(diào)查、專家咨詢、頭腦風暴等方法，對工程建設(shè)項目的各個環(huán)節(jié)進行風險識別。關(guān)注政策法規(guī)變化、市場波動、技術(shù)創(chuàng)新等外部因素對工程建設(shè)項目的影響。（二）風險評估1.風險評估標準制定風險評估標準，對識別出的風險進行評估。風險評估應(yīng)考慮風險發(fā)生的可能性、影響程度等因素。2.風險評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風險進行評估。如采用風險矩陣、層次分析法等方法，確定風險等級。（三）風險應(yīng)對1.風險應(yīng)對策略根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略。風險應(yīng)對策略包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.風險應(yīng)對措施針對不同的風險應(yīng)對策略，采取相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。如對于高風險項目，可采取風險規(guī)避策略，放棄項目或?qū)で笃渌鉀Q方案；對于可降低的風險，可采取加強內(nèi)部控制、優(yōu)化施工方案等措施降低風險發(fā)生的可能性或影響程度；對于可轉(zhuǎn)移的風險，可通過購買保險、簽訂擔保合同等方式轉(zhuǎn)移風險；對于可接受的風險，可制定應(yīng)急預(yù)案，在風險發(fā)生時及時采取措施進行應(yīng)對。四資源管理（一）人力資源管理1.人員配備根據(jù)工程建設(shè)項目的需求，合理配備項目管理人員、技術(shù)人員、施工人員等。明確各崗位的職責和任職要求，確保人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。2.人員培訓(xùn)定期組織工程建設(shè)人員進行培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)知識、工程技術(shù)知識、質(zhì)量管理知識、安全管理知識等。3.績效考核建立工程建設(shè)人員績效考核制度，對其工作業(yè)績、工作態(tài)度等進行考核?？冃Э己私Y(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤，激勵工程建設(shè)人員積極工作。（二）物資管理1.物資采購根據(jù)工程建設(shè)項目的需求，制定物資采購計劃。通過招標、詢價等方式選擇合格的供應(yīng)商，確保物資質(zhì)量和供應(yīng)及時性。簽訂物資采購合同，明確物資規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間等條款。2.物資驗收物資到貨后，組織相關(guān)人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括物資的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等，確保物資符合要求。3.物資保管建立物資保管制度，對物資進行分類存放和保管。定期對物資進行盤點，確保物資數(shù)量準確、質(zhì)量完好。4.物資領(lǐng)用建立物資領(lǐng)用制度，明確物資領(lǐng)用流程和審批權(quán)限。施工單位根據(jù)工程需要領(lǐng)用物資，確保物資使用合理。（三）資金管理1.資金預(yù)算根據(jù)工程建設(shè)項目的投資估算和進度計劃，編制資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括工程價款支付、設(shè)備采購費用、監(jiān)理費用、管理費用等各項支出。2.資金籌集根據(jù)資金預(yù)算，合理籌集工程建設(shè)所需資金。資金籌集方式包括自有資金、銀行貸款、發(fā)行債券等。3.資金支付建立資金支付審批制度，明確資金支付流程和審批權(quán)限。按照合同約定和工程進度，及時支付工程價款和其他費用。4.資金核算建立資金核算制度，對工程建設(shè)資金的收支情況進行核算。定期編制資金報表，為公司管理層提供資金信息。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.建立信息收集渠道建立工程建設(shè)項目信息收集渠道，包括內(nèi)部報告、外部文件、會議紀要、現(xiàn)場檢查記錄等。明確信息收集的責任部門和人員，確保信息收集及時、準確。2.信息整理與分析對收集到的信息進行整理和分析，提取有價值的信息。定期對工程建設(shè)項目信息進行匯總和分析，為項目決策和管理提供依據(jù)。（二）信息傳遞與共享1.建立信息傳遞機制建立工程建設(shè)項目信息傳遞機制，明確信息傳遞的方式、渠道和頻率。確保信息能夠及時、準確地傳遞給相關(guān)部門和人員。2.信息共享平臺建設(shè)搭建工程建設(shè)項目信息共享平臺，實現(xiàn)信息的實時共享和交流。信息共享平臺應(yīng)包括項目基本信息、工程進度、質(zhì)量安全、資金支付等模塊方便各部門和人員查詢和使用。（三）溝通協(xié)調(diào)1.內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)加強工程建設(shè)項目各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，建立定期溝通會議制度。及時解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的問題，確保項目順利進行。2.外部溝通協(xié)調(diào)與設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商等外部單位保持良好的溝通協(xié)調(diào)。及時了解外部單位的需求和意見，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，共同推進工程建設(shè)項目。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機構(gòu)與職責1.成立內(nèi)部監(jiān)督小組成立工程建設(shè)項目內(nèi)部監(jiān)督小組，負責對工程建設(shè)項目內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。內(nèi)部監(jiān)督小組應(yīng)由公司內(nèi)部審計、財務(wù)、工程管理等部門人員組成。2.明確監(jiān)督職責內(nèi)部監(jiān)督小組應(yīng)定期對工程建設(shè)項目進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項目決策、設(shè)計管理、招標管理、施工管理、監(jiān)理管理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查內(nèi)部監(jiān)督小組定期對工程建設(shè)項目進行全面檢查，檢查周期根據(jù)項目實際情況確定。2.專項檢查根據(jù)工程建設(shè)項目的特點和管理需要，對特定環(huán)節(jié)或特定事項進行專項檢查。3.日常監(jiān)督工程建設(shè)項目各部門應(yīng)加強對本部門工作的日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（