PAGE市環(huán)保局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強市環(huán)保局內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風險，提高工作效率和質(zhì)量，確保環(huán)保工作依法依規(guī)、公正透明地開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及環(huán)保行業(yè)標準，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于市環(huán)保局機關(guān)各部門、直屬單位及其工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和環(huán)保行業(yè)標準，確保各項工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋市環(huán)保局工作的各個方面，包括行政管理、環(huán)境監(jiān)管、項目審批、資金使用等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責權(quán)限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應性原則：根據(jù)環(huán)保工作的發(fā)展變化和實際需求，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）組織架構(gòu)市環(huán)保局設(shè)立局黨組、行政領(lǐng)導班子，下設(shè)辦公室、法規(guī)科、規(guī)劃財務科、污染防治科、生態(tài)保護科、環(huán)境監(jiān)測科、環(huán)境監(jiān)察支隊等職能部門，以及相關(guān)直屬單位。（二）職責分工1.局黨組：負責貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，領(lǐng)導全局黨建工作，對重大事項進行決策。2.行政領(lǐng)導班子：負責組織實施全局行政管理工作，落實局黨組決策，對全局工作進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指揮。3.辦公室：負責綜合協(xié)調(diào)、文電處理、會議組織、機要保密、檔案管理、后勤保障等工作。4.法規(guī)科：負責環(huán)保法律法規(guī)的宣傳、培訓和解釋，審核規(guī)范性文件，組織行政處罰案件的審查和聽證，處理行政復議和行政訴訟案件。5.規(guī)劃財務科：負責編制環(huán)保規(guī)劃和年度計劃，組織實施財務預算、決算，管理資金資產(chǎn)，監(jiān)督財務收支和項目資金使用。6.污染防治科：負責大氣、水、土壤等污染防治工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，制定污染防治政策措施，推進污染減排工作。7.生態(tài)保護科：負責生態(tài)保護工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，指導生態(tài)示范創(chuàng)建，協(xié)調(diào)解決生態(tài)破壞問題。8.環(huán)境監(jiān)測科：負責制定環(huán)境監(jiān)測計劃并組織實施，開展環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測、污染源監(jiān)測及應急監(jiān)測，提供環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)和報告。9.環(huán)境監(jiān)察支隊：負責對環(huán)境違法行為進行現(xiàn)場查處，開展環(huán)境執(zhí)法檢查，督促企業(yè)落實環(huán)保措施，受理環(huán)境投訴舉報。10.直屬單位：按照各自職責，承擔相關(guān)環(huán)保業(yè)務工作，如環(huán)境監(jiān)測站負責具體的監(jiān)測技術(shù)工作，環(huán)境科研所開展環(huán)?？蒲许椖垦芯康?。三、工作流程與規(guī)范（一）行政管理流程1.公文處理：收文由辦公室統(tǒng)一簽收、登記、分辦，承辦部門按規(guī)定時限辦理并反饋；發(fā)文由承辦部門擬稿，經(jīng)審核、簽發(fā)后，由辦公室編號、印發(fā)。2.會議組織：辦公室負責會議的籌備、通知、記錄等工作，會議議題由相關(guān)部門提出，經(jīng)領(lǐng)導審定后確定。3.人事管理：按照干部選拔任用、人員招聘、培訓考核等相關(guān)規(guī)定和程序進行操作。干部選拔任用嚴格執(zhí)行民主推薦、考察、公示等環(huán)節(jié)；人員招聘通過公開招聘程序，擇優(yōu)錄用；培訓考核根據(jù)工作需要和人員發(fā)展需求組織實施。（二）環(huán)境監(jiān)管流程1.項目審批：建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件按照分級審批原則進行受理、審查和批復。項目單位提交申請材料后，由相關(guān)業(yè)務科室進行初審，組織現(xiàn)場勘查和專家評審，法規(guī)科進行合法性審查，最后經(jīng)領(lǐng)導審批后作出決定。2.日常監(jiān)管：環(huán)境監(jiān)察支隊制定年度執(zhí)法計劃，定期開展現(xiàn)場檢查，對企業(yè)污染防治設(shè)施運行、污染物排放等情況進行監(jiān)督檢查。檢查過程中做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時下達整改通知，跟蹤整改落實情況。3.環(huán)境監(jiān)測：環(huán)境監(jiān)測科根據(jù)監(jiān)測計劃，按時完成環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測和污染源監(jiān)測任務。監(jiān)測數(shù)據(jù)嚴格按照規(guī)范的采樣、分析、審核程序獲取，確保數(shù)據(jù)真實、準確、可靠。監(jiān)測報告及時報送相關(guān)部門和單位，并按規(guī)定公開。（三）資金使用流程1.預算編制：規(guī)劃財務科根據(jù)環(huán)保工作任務和事業(yè)發(fā)展需求，結(jié)合上年度預算執(zhí)行情況，編制年度財務預算草案，經(jīng)局黨組審議后報上級部門審批。2.資金申請：各業(yè)務科室根據(jù)工作需要，提出項目資金申請，填寫相關(guān)申請表，附項目實施方案和預算明細，報規(guī)劃財務科審核。3.資金審批：規(guī)劃財務科對資金申請進行審核，提出審核意見，報局領(lǐng)導審批。重大項目資金需經(jīng)局黨組研究決定。4.資金支付：規(guī)劃財務科根據(jù)審批結(jié)果，按照國庫集中支付制度和相關(guān)財務規(guī)定，辦理資金支付手續(xù)。對項目資金實行?？顚Ｓ?，并進行跟蹤管理，確保資金使用合規(guī)、安全、有效。四、風險評估與應對（一）風險識別1.政策風險：環(huán)保政策法規(guī)不斷調(diào)整變化，可能導致工作方向偏差、項目審批受阻等風險。2.管理風險：內(nèi)部管理不善，如職責不清、流程混亂、監(jiān)督不力等，可能影響工作效率和質(zhì)量，引發(fā)廉政風險。3.業(yè)務風險：環(huán)境監(jiān)管不到位，可能導致環(huán)境污染事件發(fā)生；項目審批失誤，可能造成環(huán)境隱患；資金使用不當，可能引發(fā)財務風險。4.技術(shù)風險：環(huán)境監(jiān)測技術(shù)水平不足、監(jiān)測數(shù)據(jù)不準確等，可能影響環(huán)境決策的科學性。（二）風險評估成立風險評估小組，定期對各類風險進行評估。根據(jù)風險發(fā)生的可能性、影響程度等因素，確定風險等級，分為高風險、中風險和低風險。（三）風險應對針對不同等級的風險，制定相應的應對措施。1.高風險：建立專項應對機制，由局領(lǐng)導牽頭，組織相關(guān)部門集中研究解決方案，及時調(diào)整工作策略，確保風險得到有效控制。2.中風險：加強管理和監(jiān)督，完善相關(guān)制度和流程，明確責任主體，定期進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。3.低風險：持續(xù)關(guān)注風險變化情況，采取適當?shù)念A防措施，如加強培訓、完善應急預案等，防止風險升級。五、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：局紀檢監(jiān)察部門負責對全局工作人員遵守黨紀政紀情況進行監(jiān)督檢查，查處違法違紀行為。2.內(nèi)部審計監(jiān)督：定期開展內(nèi)部審計工作，對財務收支、項目資金使用、內(nèi)部控制制度執(zhí)行等情況進行審計監(jiān)督，提出審計意見和建議，督促整改落實。3.業(yè)務部門自查：各業(yè)務部門定期對本部門工作進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況報局領(lǐng)導和相關(guān)部門。（二）外部監(jiān)督1.接受人大、政協(xié)監(jiān)督：認真辦理人大代表建議和政協(xié)委員提案，及時向人大、政協(xié)匯報環(huán)保工作情況，接受監(jiān)督和指導。2.接受社會監(jiān)督：通過政府信息公開平臺、環(huán)保熱線等渠道，及時公開環(huán)保工作信息，接受公眾監(jiān)督和舉報。對公眾反映的問題，及時調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。（三）評價機制建立內(nèi)部控制評價機制，定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行評價。評價內(nèi)容包括制度的健全性、合理性和有效性。評價方式采用內(nèi)部自評與外部評價相結(jié)合，自評由各部門組織開展，外部評價可邀請專業(yè)機構(gòu)進行。根據(jù)評價結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，針對存在的問題及時修訂完善內(nèi)控制度。六、信息與溝通（一）信息收集與整理1.各部門指定專人負責收集本部門工作相關(guān)的各類信息，包括政策法規(guī)、工作動態(tài)、業(yè)務數(shù)據(jù)等。2.信息收集人員要對收集到的信息進行及時整理、分類和分析，確保信息的準確性和完整性。（二）信息傳遞與共享1.建立內(nèi)部信息傳遞渠道，通過辦公自動化系統(tǒng)、工作微信群等方式，及時將重要信息傳遞給相關(guān)部門和人員。2.加強部門之間的信息共享，打破信息壁壘，實現(xiàn)信息資源的有效利用。對于涉及多個部門的工作信息，要及時溝通協(xié)調(diào)，確保工作銜接順暢。（三）信息公開按照政府信息公開相關(guān)規(guī)定，及時、準確地向社會公開環(huán)保工作信息，包括環(huán)境質(zhì)量狀況、建設(shè)項目環(huán)境影響評價審批、行政處罰等信息。通過政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會、微信公眾號等多種渠