PAGE河北政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強河北政府采購內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，防范采購風(fēng)險，保障采購活動合法合規(guī)、公正透明、高效有序進(jìn)行，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我省實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于河北省各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱采購人）使用財政性資金進(jìn)行的政府采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購活動應(yīng)遵循公正、公平的原則，保障各類市場主體平等參與競爭，維護(hù)市場秩序。3.公開性原則：采購信息應(yīng)全面、及時、準(zhǔn)確地公開，接受社會監(jiān)督，提高采購?fù)该鞫取?.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高資金使用效益。5.風(fēng)險防控原則：建立健全風(fēng)險防控機制，對采購活動各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和防控，確保采購活動安全。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購人應(yīng)按照財政部門要求，結(jié)合本單位事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，科學(xué)合理地編制政府采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、金額等詳細(xì)內(nèi)容，并根據(jù)項目特點和實際需求，合理確定采購方式。3.采購人應(yīng)加強與財政部門的溝通協(xié)調(diào)，確保采購預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性，避免因預(yù)算編制不合理導(dǎo)致采購項目無法順利實施或資金浪費。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購人應(yīng)嚴(yán)格按照批復(fù)的采購預(yù)算組織實施采購活動，不得擅自調(diào)整或變更采購項目、采購金額和采購方式。2.如因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)財政部門批準(zhǔn)。3.采購人應(yīng)建立采購預(yù)算執(zhí)行跟蹤機制，及時掌握采購項目進(jìn)展情況，對預(yù)算執(zhí)行中出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行分析和解決，確保采購預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財政部門應(yīng)加強對采購人采購預(yù)算編制和執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。2.采購人應(yīng)定期向財政部門報送采購預(yù)算執(zhí)行情況報告，自覺接受財政部門的監(jiān)督管理。3.審計部門應(yīng)依法對采購人采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督，促進(jìn)采購資金規(guī)范使用。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購人應(yīng)在采購活動實施前，深入開展采購需求調(diào)研，充分了解市場供應(yīng)情況、產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、服務(wù)要求等信息。2.調(diào)研方式可包括問卷調(diào)查、實地考察、專家咨詢、行業(yè)交流等，確保調(diào)研結(jié)果真實、準(zhǔn)確、全面。3.采購人應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合本單位實際需求，科學(xué)合理地確定采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求等采購需求。（二）需求論證1.對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的采購項目，采購人應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。2.需求論證應(yīng)邀請具有相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的專家組成論證小組，對采購需求的合理性、可行性、完整性等進(jìn)行全面評估。3.論證小組應(yīng)出具論證意見，采購人應(yīng)根據(jù)論證意見對采購需求進(jìn)行修改完善，確保采購需求科學(xué)合理。（三）需求公示1.采購人應(yīng)將采購項目的采購需求在指定媒體上進(jìn)行公示，公示期不得少于[X]個工作日。2.公示內(nèi)容應(yīng)包括采購項目名稱、采購需求概況、預(yù)算金額、采購方式、聯(lián)系方式等信息，接受社會公眾的監(jiān)督。3.采購人應(yīng)及時處理社會公眾對采購需求提出的意見和建議，對合理意見應(yīng)予以采納，并對采購需求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是政府采購的主要采購方式，適用于采購貨物、工程和服務(wù)數(shù)額較大、技術(shù)復(fù)雜、有較多潛在供應(yīng)商可供選擇的項目。2.采購人應(yīng)按照規(guī)定程序編制公開招標(biāo)文件，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.公開招標(biāo)應(yīng)通過河北省政府采購網(wǎng)等指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。（二）邀請招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。2.采購人應(yīng)從省級以上財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機抽取[X]家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。3.邀請招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定程序編制招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)等活動。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競爭性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.采購人應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、服務(wù)、價格等進(jìn)行談判。3.談判小組應(yīng)按照談判文件規(guī)定的談判程序、評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）競爭性磋商1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性磋商方式開展采購：政府購買服務(wù)項目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項目以外的工程建設(shè)項目。2.采購人應(yīng)成立磋商小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項目的技術(shù)、服務(wù)、價格等進(jìn)行磋商。3.磋商小組應(yīng)按照磋商文件規(guī)定的磋商程序、評審方法和標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行磋商，確定成交供應(yīng)商。（五）單一來源采購1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購人應(yīng)組織專業(yè)人員對單一來源采購項目進(jìn)行論證，并出具論證意見。3.單一來源采購應(yīng)按照規(guī)定程序與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價格和成交供應(yīng)商。（六）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的政府采購項目，可以采用詢價方式采購。2.采購人應(yīng)成立詢價小組，向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。3.詢價小組應(yīng)按照詢價通知書規(guī)定的評審方法和標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行評審，確定成交供應(yīng)商。五、采購文件編制（一）采購文件內(nèi)容1.采購文件應(yīng)包括采購公告（招標(biāo)公告、談判公告、磋商公告、詢價通知書等）、采購需求、采購預(yù)算、采購方式、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)等實質(zhì)性要求，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。（二）采購文件編制要求1.采購文件編制應(yīng)符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，語言規(guī)范、表述清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。2.采購文件應(yīng)根據(jù)采購項目特點和實際需求進(jìn)行編制，不得設(shè)置不合理的條件限制或者排斥潛在供應(yīng)商。3.采購文件應(yīng)明確評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保評標(biāo)過程公正、公平、公開。（三）采購文件審核1.采購人應(yīng)組織內(nèi)部相關(guān)人員對采購文件進(jìn)行審核，確保采購文件合法合規(guī)、內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確。2.對于重大采購項目或復(fù)雜采購項目，采購人可邀請財政部門、專家等進(jìn)行審核，聽取意見和建議，對采購文件進(jìn)行修改完善。六、采購活動組織（一）采購代理機構(gòu)選擇1.采購人可以委托采購代理機構(gòu)辦理采購事宜，也可以自行組織采購活動。2.采購人應(yīng)按照規(guī)定程序選擇采購代理機構(gòu)，采購代理機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的代理資格和專業(yè)能力。3.采購人應(yīng)與采購代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購活動順利進(jìn)行。（二）采購活動實施1.采購代理機構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定的程序組織采購活動，包括發(fā)布采購公告、發(fā)售采購文件、組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判、磋商等活動。2.采購人應(yīng)積極配合采購代理機構(gòu)開展采購活動，提供必要的協(xié)助和支持，確保采購活動公正、公平、公開。3.在采購活動實施過程中，采購代理機構(gòu)和采購人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不得擅自變更采購程序和采購標(biāo)準(zhǔn)。（三）開標(biāo)、評標(biāo)、談判、磋商等活動管理1.開標(biāo)、評標(biāo)、談判、磋商等活動應(yīng)在規(guī)定的時間、地點進(jìn)行，采購代理機構(gòu)應(yīng)提前做好準(zhǔn)備工作，確?；顒禹樌M(jìn)行。2.開標(biāo)、評標(biāo)、談判、磋商等活動應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行，采購代理機構(gòu)應(yīng)做好記錄工作，確保活動過程可追溯。3.評標(biāo)委員會、談判小組、磋商小組應(yīng)按照采購文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、談判程序、磋商方法等進(jìn)行評審，確保評審結(jié)果公正、公平、公開。七、合同簽訂與履行（一）合同簽訂1.采購人與中標(biāo)、成交供應(yīng)商應(yīng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出之日起[X]個工作日內(nèi)，按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同。2.政府采購合同應(yīng)采用書面形式，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、金額及服務(wù)要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.采購人應(yīng)將政府采購合同在指定媒體上進(jìn)行公告，接受社會監(jiān)督。（二）合同履行1.采購人應(yīng)按照政府采購合同約定，及時向中標(biāo)、成交供應(yīng)商支付采購資金，不得無故拖延或拒絕支付。2.中標(biāo)、成交供應(yīng)商應(yīng)按照政府采購合同約定，履行提供貨物、工程和服務(wù)的義務(wù)，確保貨物質(zhì)量、工程進(jìn)度和服務(wù)水平。3.在合同履行過程中，如發(fā)生合同變更、中止或終止等情況，采購人應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，并及時通知財政部門。（三）合同驗收1.采購人應(yīng)按照政府采購合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)對采購項目進(jìn)行驗收，驗收合格后方可支付采購資金。2.采購人可自行組織驗收，也可委托具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機構(gòu)進(jìn)行驗收。3.驗收過程中，采購人應(yīng)嚴(yán)格按照驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，如實記錄驗收情況，對驗收結(jié)果負(fù)責(zé)。八、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購項目預(yù)算文件、采購需求文件、采購文件、采購活動記錄、評標(biāo)報告、談判記錄、磋商記錄、合同文本、驗收報告等與采購活動相關(guān)的各類文件資料。（二）檔案整理采購人或采購代理機構(gòu)應(yīng)按照檔案管理要求，對采購檔案進(jìn)行分類整理、裝訂成冊，并編制檔案目錄。（三）檔案保管采購檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。檔案保管應(yīng)確保檔案的安全、完整，防止檔案丟失、損壞或泄露。（四）檔案查閱因工作需要查閱采購檔案的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理查閱手續(xù)，查閱人員不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。九、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.財政部門應(yīng)加強對政府采購活動的監(jiān)督檢查，依法對采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商等政府采購活動當(dāng)事人的采購行為進(jìn)行監(jiān)督管理。2.審計部門應(yīng)依法對政府采購項目的預(yù)算執(zhí)行情況、采購資金使用情況等進(jìn)行審計監(jiān)督。3.監(jiān)察機關(guān)應(yīng)依法對參與政府采購活動的國家機關(guān)工作人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)察。（二）投訴處理1.供應(yīng)商認(rèn)為采購文件、采購過程和中標(biāo)、成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害的，可以在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起[X]個工作日內(nèi)，以書面形式向采購人、采購代理機構(gòu)提出質(zhì)疑。2.采購人、采購代理機構(gòu)應(yīng)在收到質(zhì)疑函后[X]個工作日內(nèi)作出答復(fù)，并以書面形式通知質(zhì)疑供應(yīng)商和其他有關(guān)供應(yīng)商。3.供應(yīng)商對采購人、采購代理機構(gòu)的答復(fù)不滿意或者采購人、采購代理機構(gòu)未在規(guī)定的時間內(nèi)作出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后[X]個工作日內(nèi)向同級財政部門投訴。4.財政部門應(yīng)依法對投訴事項進(jìn)行