PAGE監(jiān)理費(fèi)收取內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司監(jiān)理費(fèi)收取行為，加強(qiáng)監(jiān)理費(fèi)收取管理，確保公司監(jiān)理業(yè)務(wù)收入的及時(shí)、足額回收，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的各類監(jiān)理項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)的收取管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保監(jiān)理費(fèi)收取工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則涵蓋監(jiān)理項(xiàng)目從合同簽訂到監(jiān)理費(fèi)回收的全過程，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效管控。3.職責(zé)明確原則明確各部門及人員在監(jiān)理費(fèi)收取過程中的職責(zé)，做到分工清晰、責(zé)任落實(shí)。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則識(shí)別、評(píng)估和控制監(jiān)理費(fèi)收取過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。二、監(jiān)理費(fèi)收取流程（一）合同簽訂階段1.市場(chǎng)部門在承接監(jiān)理項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與業(yè)主就監(jiān)理費(fèi)的支付方式、支付時(shí)間、支付比例等條款進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，并將相關(guān)內(nèi)容明確寫入監(jiān)理合同。2.合同簽訂前，市場(chǎng)部門需將合同草本提交給法務(wù)部門進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核監(jiān)理費(fèi)收取條款的合法性、完整性和合理性。法務(wù)部門審核通過后，合同方可正式簽訂。（二）項(xiàng)目實(shí)施階段1.項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為監(jiān)理費(fèi)的順利收取奠定基礎(chǔ)。2.項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)定期向業(yè)主報(bào)送監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)等資料，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況，同時(shí)為監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)?zhí)峁┮罁?jù)。3.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如發(fā)生工程變更、工期調(diào)整等影響監(jiān)理費(fèi)的情況，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)及時(shí)與業(yè)主協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確監(jiān)理費(fèi)的調(diào)整方式和金額。（三）監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)階段1.項(xiàng)目監(jiān)理部根據(jù)監(jiān)理合同約定的支付節(jié)點(diǎn)，在達(dá)到支付條件時(shí)，應(yīng)及時(shí)填寫監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)表，詳細(xì)說明已完成的監(jiān)理工作內(nèi)容、工作量、應(yīng)支付的監(jiān)理費(fèi)金額等信息。2.支付申請(qǐng)表經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給公司財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門對(duì)申請(qǐng)表中的金額進(jìn)行核對(duì)，并審核相關(guān)資料的完整性。（四）監(jiān)理費(fèi)收取階段1.財(cái)務(wù)部門將審核通過的監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)表提交給市場(chǎng)部門，由市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)向業(yè)主送達(dá)支付申請(qǐng)文件，并跟蹤業(yè)主的支付進(jìn)展情況。2.如業(yè)主對(duì)監(jiān)理費(fèi)支付有異議，市場(chǎng)部門應(yīng)及時(shí)與業(yè)主溝通協(xié)調(diào)，了解原因，解決問題。如確實(shí)存在爭(zhēng)議，應(yīng)按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。3.對(duì)于業(yè)主支付的監(jiān)理費(fèi)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，確保資金安全和準(zhǔn)確記錄。三、職責(zé)分工（一）市場(chǎng)部門1.負(fù)責(zé)監(jiān)理項(xiàng)目的承接和合同簽訂工作，確保監(jiān)理費(fèi)收取條款明確、合理。2.向業(yè)主送達(dá)監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)文件，跟蹤業(yè)主支付進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決監(jiān)理費(fèi)支付爭(zhēng)議。3.建立監(jiān)理項(xiàng)目臺(tái)賬，記錄項(xiàng)目基本信息、監(jiān)理費(fèi)收取情況等。（二）項(xiàng)目監(jiān)理部1.按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理職責(zé)，確保工程順利進(jìn)行，為監(jiān)理費(fèi)收取創(chuàng)造條件。2.定期向業(yè)主報(bào)送監(jiān)理資料，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況，根據(jù)合同約定填寫監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)表。（三）財(cái)務(wù)部門1.審核監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)表中的金額，核對(duì)相關(guān)資料的完整性。2.負(fù)責(zé)監(jiān)理費(fèi)的賬務(wù)處理，確保資金安全和準(zhǔn)確記錄。3.定期與市場(chǎng)部門核對(duì)監(jiān)理費(fèi)收取情況，對(duì)未按時(shí)收回的監(jiān)理費(fèi)進(jìn)行預(yù)警。（四）法務(wù)部門1.審核監(jiān)理合同中監(jiān)理費(fèi)收取條款的合法性、完整性和合理性。2.為監(jiān)理費(fèi)收取過程中的法律問題提供咨詢和支持，協(xié)助處理監(jiān)理費(fèi)支付爭(zhēng)議。四、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）合同風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)合同簽訂管理，確保監(jiān)理合同中監(jiān)理費(fèi)收取條款明確、具體、合法。對(duì)于重要項(xiàng)目的合同，可組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審。2.定期對(duì)已簽訂的監(jiān)理合同進(jìn)行梳理，檢查監(jiān)理費(fèi)收取條款的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題。（二）業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)1.建立業(yè)主信用檔案，收集業(yè)主的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、過往信用記錄等，對(duì)業(yè)主信用進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)業(yè)主信用狀況，合理確定監(jiān)理費(fèi)支付方式和支付比例。對(duì)于信用較差的業(yè)主，可采取更加謹(jǐn)慎的收款策略，如要求提供擔(dān)保、增加預(yù)付款比例等。（三）項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)1.項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)及時(shí)掌握項(xiàng)目變更情況，評(píng)估變更對(duì)監(jiān)理費(fèi)的影響，并與業(yè)主協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確監(jiān)理費(fèi)的調(diào)整方式和金額。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議及時(shí)調(diào)整監(jiān)理費(fèi)收取計(jì)劃，確保監(jiān)理費(fèi)足額回收。（四）收款風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理費(fèi)收取過程的跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決收款過程中出現(xiàn)的問題。2.對(duì)于逾期未支付的監(jiān)理費(fèi)，應(yīng)制定催款計(jì)劃，明確催款責(zé)任人，采取多種方式進(jìn)行催款，如發(fā)送催款函、上門催款等。3.如催款無(wú)效，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)法律程序，維護(hù)公司合法權(quán)益。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)監(jiān)理費(fèi)收取情況進(jìn)行審計(jì)，檢查監(jiān)理費(fèi)收取流程是否合規(guī)，相關(guān)部門及人員職責(zé)是否履行到位。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）績(jī)效考核1.將監(jiān)理費(fèi)收取情況納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)市場(chǎng)部門、項(xiàng)目監(jiān)理部、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門及人員進(jìn)行考核。2.根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未完成監(jiān)理費(fèi)收取任務(wù)或存在違規(guī)行為的部門和個(gè)人進(jìn)行處罰。六、信息溝通與反饋（一）建立溝通機(jī)制1.市場(chǎng)部門、項(xiàng)目監(jiān)理部、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)交流監(jiān)理費(fèi)收取過程中的信息，協(xié)調(diào)解決問題。2.每月召開監(jiān)理費(fèi)收取工作會(huì)議，各部門匯報(bào)工作進(jìn)展情況、存在的問題及下一步工作計(jì)劃，共同研究解決措施。（二）信息共享1.建立監(jiān)理費(fèi)收取信息共享平臺(tái)，各部門可在平臺(tái)上實(shí)時(shí)查詢監(jiān)理項(xiàng)目基本信息、合同執(zhí)行情況、監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)及收取情況等。2.財(cái)務(wù)部門定期向市場(chǎng)部門和項(xiàng)目監(jiān)理部提供監(jiān)理費(fèi)收取情況報(bào)表，使相關(guān)部門及時(shí)了解收款動(dòng)態(tài)。案例分析（一）成功案例[案例一]：[項(xiàng)目名稱]監(jiān)理項(xiàng)目，市場(chǎng)部門在合同簽訂時(shí)明確了監(jiān)理費(fèi)支付方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中與業(yè)主保持密切溝通。項(xiàng)目監(jiān)理部認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)報(bào)送監(jiān)理資料。財(cái)務(wù)部門及時(shí)審核支付申請(qǐng)并跟蹤收款情況。最終，該項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)按時(shí)足額回收，未出現(xiàn)任何爭(zhēng)議。（二）失敗案例[案例二]：[項(xiàng)目名稱]監(jiān)理項(xiàng)目，合同簽訂時(shí)對(duì)監(jiān)理費(fèi)支付條款約定不明確。項(xiàng)目實(shí)施過程中，市場(chǎng)