PAGE征遷公司內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強征遷公司的內(nèi)部控制，規(guī)范公司運營管理，防范各類風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全、財務(wù)信息真實可靠，提高公司經(jīng)濟效益和社會效益，促進公司可持續(xù)發(fā)展，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于征遷公司及其所屬各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確保公司運營活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司征遷業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括項目策劃、拆遷實施、資金管理、檔案管理等，不留內(nèi)部控制空白點。3.制衡性原則：在公司治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，避免權(quán)力過度集中。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點、市場環(huán)境等變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益的關(guān)系，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、公司治理結(jié)構(gòu)（一）股東會股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。3.審議批準(zhǔn)董事會的報告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8.對發(fā)行公司債券作出決議。9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）董事會董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：1.召集股東會會議，并向股東會報告工作。2.執(zhí)行股東會的決議。3.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。4.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。10.制定公司的基本管理制度。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事會應(yīng)建立健全決策機制，明確董事會各成員的職責(zé)權(quán)限，確保董事會決策的科學(xué)性和公正性。（三）監(jiān)事會監(jiān)事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：1.檢查公司財務(wù)。2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議。5.向股東會會議提出提案。6.依照《中華人民共和國公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事會應(yīng)加強對公司財務(wù)和董事、高級管理人員履職情況的監(jiān)督檢查，確保公司運營規(guī)范。（四）經(jīng)理層經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實施公司的經(jīng)營計劃和投資方案，主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，行使下列職權(quán)：1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議。2.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。3.擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案。4.擬訂公司的基本管理制度。5.制定公司的具體規(guī)章。6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。8.董事會授予的其他職權(quán)。經(jīng)理層應(yīng)建立健全內(nèi)部管理機制，有效執(zhí)行公司各項決策，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）項目策劃與立項1.項目信息收集關(guān)注政府規(guī)劃、城市發(fā)展動態(tài)等信息，收集潛在征遷項目線索。與相關(guān)政府部門、社區(qū)等建立信息溝通渠道，及時獲取項目信息。2.項目可行性研究組織專業(yè)人員對收集到的項目信息進行可行性研究，分析項目的必要性、可行性、經(jīng)濟性等。評估項目可能面臨的風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對措施。3.項目立項審批編制項目立項報告，提交公司管理層審批。經(jīng)審批通過后，正式立項，并確定項目負(fù)責(zé)人及團隊成員。（二）拆遷實施1.拆遷方案制定項目負(fù)責(zé)人組織編制詳細(xì)的拆遷方案，明確拆遷范圍、拆遷對象、拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)、拆遷進度安排等。拆遷方案需報公司相關(guān)部門審核，并經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后實施。2.拆遷公告與通知在拆遷范圍內(nèi)發(fā)布拆遷公告，告知拆遷對象拆遷相關(guān)事宜。向拆遷對象送達拆遷通知，明確拆遷時間、補償方式等要求。3.拆遷談判與簽約安排專業(yè)人員與拆遷對象進行談判，協(xié)商拆遷補償事宜。簽訂拆遷補償協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。4.拆遷實施與監(jiān)督按照拆遷方案組織實施拆遷工作，確保拆遷工作安全、有序進行。建立拆遷工作監(jiān)督機制，對拆遷過程進行全程監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)行為。（三）資金管理1.資金預(yù)算編制根據(jù)征遷項目進度和資金需求，編制年度資金預(yù)算。資金預(yù)算需經(jīng)公司財務(wù)部門審核，并報公司管理層批準(zhǔn)。2.資金籌集與使用按照資金預(yù)算籌集資金，確保資金及時足額到位。嚴(yán)格控制資金使用范圍，確保資金?？顚Ｓ?。3.資金支付審批建立資金支付審批制度，明確資金支付流程和審批權(quán)限。所有資金支付需經(jīng)相關(guān)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)審批后辦理。4.資金核算與監(jiān)督財務(wù)部門負(fù)責(zé)資金的核算工作，確保資金賬目清晰、準(zhǔn)確。加強對資金使用情況的監(jiān)督檢查，防范資金風(fēng)險。（四）檔案管理1.檔案收集與整理在征遷項目實施過程中，及時收集各類檔案資料，包括項目立項文件、拆遷方案、補償協(xié)議、會議紀(jì)要等。對收集到的檔案資料進行分類整理，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。2.檔案保管與存儲建立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備。按照檔案管理要求，對檔案資料進行妥善保管，確保檔案安全。3.檔案查閱與利用制定檔案查閱制度，明確檔案查閱流程和審批權(quán)限。嚴(yán)格控制檔案查閱范圍，確保檔案資料的保密性和安全性。四、風(fēng)險評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險識別1.建立風(fēng)險識別機制，定期對公司征遷業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險進行識別。2.風(fēng)險識別范圍包括但不限于政策法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、社會穩(wěn)定風(fēng)險、資金風(fēng)險、管理風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險承受等。2.針對不同的風(fēng)險應(yīng)對策略，制定具體的風(fēng)險應(yīng)對措施，并明確責(zé)任部門和責(zé)任人。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.建立健全公司信息系統(tǒng)，涵蓋項目管理、財務(wù)管理、人力資源管理等方面。2.確保信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性，保障信息的及時、準(zhǔn)確傳遞。（二）信息傳遞與共享1.明確公司內(nèi)部各部門之間的信息傳遞流程和方式，確保信息暢通無阻。2.建立信息共享平臺，實現(xiàn)公司內(nèi)部信息的實時共享，提高工作效率。（三）內(nèi)外部溝通協(xié)調(diào)1.加強與政府部門、社區(qū)、拆遷對象等外部相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時了解政策法規(guī)變化和外部需求。2.定期召開內(nèi)部溝通會議，及時解決工作中存在的問題，加強部門之間的協(xié)作配合。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置1.設(shè)立獨立的內(nèi)部審計部門，配備專業(yè)的內(nèi)部審計人員。2.內(nèi)部審計部門對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期開展內(nèi)部審計工作，對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動、內(nèi)部控制等進行審計。2.不定期進行專項檢查，對重點項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果處理1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.將監(jiān)督檢查結(jié)果納入公司績效考核體系，對違