PAGE企業(yè)工程項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強企業(yè)工程項目管理，規(guī)范工程項目流程，防范工程項目風(fēng)險，確保工程項目質(zhì)量、進度和成本目標(biāo)的實現(xiàn)，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，保障企業(yè)資產(chǎn)安全。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有工程項目的規(guī)劃、設(shè)計、采購、施工、驗收等全過程管理。（三）基本原則1.合法性原則：工程項目管理活動必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.全面性原則：涵蓋工程項目各個環(huán)節(jié)，確保全過程控制。3.制衡性原則：工程項目各部門、各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約，形成有效的制衡機制。4.適應(yīng)性原則：適應(yīng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和工程項目特點，保持制度的靈活性和有效性。5.成本效益原則：在保證工程項目質(zhì)量和進度的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟效益。二、項目立項（一）項目發(fā)起1.各部門根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、市場需求、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素，提出工程項目立項申請。申請應(yīng)包括項目背景、目標(biāo)、主要內(nèi)容、預(yù)期效益、初步預(yù)算等。2.項目發(fā)起部門對項目的必要性、可行性進行初步論證，形成立項申請報告。（二）立項審批1.立項申請報告提交至企業(yè)項目管理部門，項目管理部門組織相關(guān)部門和專家對項目進行評估。2.評估內(nèi)容包括項目技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響、風(fēng)險評估等。3.根據(jù)評估結(jié)果，項目管理部門提出立項審批意見，報企業(yè)管理層審批。4.經(jīng)企業(yè)管理層批準(zhǔn)的項目，下達立項批復(fù)文件，明確項目實施主體、目標(biāo)、任務(wù)、時間節(jié)點等。三、項目規(guī)劃與設(shè)計（一）項目規(guī)劃1.項目實施主體根據(jù)立項批復(fù)文件，制定項目總體實施方案。方案應(yīng)包括項目組織架構(gòu)、工作流程、進度計劃、質(zhì)量控制措施、成本預(yù)算等。2.項目總體實施方案報項目管理部門審核，項目管理部門提出審核意見，反饋給項目實施主體進行修改完善。3.經(jīng)審核通過的項目總體實施方案作為項目實施的指導(dǎo)性文件。（二）項目設(shè)計1.根據(jù)項目總體實施方案，項目實施主體委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進行工程項目設(shè)計。2.設(shè)計單位應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項目實際情況，進行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。3.項目實施主體組織相關(guān)部門對設(shè)計文件進行評審，提出修改意見，設(shè)計單位根據(jù)評審意見進行修改完善。4.設(shè)計文件經(jīng)審核通過后，作為工程項目施工的依據(jù)。四、項目采購（一）采購計劃1.項目實施主體根據(jù)項目設(shè)計文件和施工進度計劃，編制項目采購計劃。采購計劃應(yīng)包括采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購時間等。2.采購計劃報項目管理部門備案，項目管理部門對采購計劃的合理性進行審核。（二）供應(yīng)商選擇1.項目實施主體按照采購計劃，通過招標(biāo)、詢價、談判等方式選擇合格的供應(yīng)商。2.對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量等進行調(diào)查評估，建立供應(yīng)商名錄。3.與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。（三）采購實施1.項目實施主體按照采購合同的要求，跟蹤采購進度，確保供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量供應(yīng)物資和服務(wù)。2.對采購物資和服務(wù)進行驗收，驗收合格后方可入庫或投入使用。3.建立采購檔案，記錄采購過程中的相關(guān)文件和資料。五、項目施工（一）施工準(zhǔn)備1.項目實施主體組織施工單位進行施工前準(zhǔn)備工作，包括施工場地清理、施工用水用電接入、施工臨時設(shè)施搭建等。2.施工單位按照施工圖紙和施工規(guī)范，編制施工組織設(shè)計和施工方案。施工組織設(shè)計和施工方案應(yīng)包括施工進度計劃、施工質(zhì)量保證措施、施工安全保障措施、施工成本控制措施等。3.施工組織設(shè)計和施工方案報項目管理部門審核，項目管理部門提出審核意見，反饋給施工單位進行修改完善。（二）施工過程控制1.項目實施主體建立施工現(xiàn)場管理制度，加強對施工現(xiàn)場的監(jiān)督檢查。2.施工單位按照施工組織設(shè)計和施工方案組織施工，確保施工質(zhì)量、進度和安全。3.項目實施主體定期召開工程例會，協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題。4.對施工過程中的變更事項，按照規(guī)定的程序進行審批和管理。（三）施工質(zhì)量控制1.項目實施主體建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。2.施工單位按照國家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對施工質(zhì)量進行全過程控制。3.項目實施主體委托具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測機構(gòu)對施工質(zhì)量進行檢測，檢測結(jié)果作為工程驗收的依據(jù)。4.對施工質(zhì)量不符合要求的部位，及時進行整改，整改合格后方可進行下一道工序。（四）施工安全管理1.項目實施主體建立安全生產(chǎn)管理制度，明確安全目標(biāo)和安全責(zé)任。2.施工單位按照國家相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對施工現(xiàn)場進行安全管理。3.項目實施主體定期組織安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時進行整改。4.在施工現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護用品。5.對發(fā)生的安全事故，按照規(guī)定的程序進行報告和處理。（五）施工成本控制1.項目實施主體建立成本管理制度，明確成本目標(biāo)和成本責(zé)任。2.施工單位按照成本預(yù)算，對施工成本進行控制。3.項目實施主體定期對施工成本進行核算和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進行調(diào)整。4.嚴(yán)格控制工程變更，對因工程變更引起的成本增加，按照規(guī)定的程序進行審批。六、項目驗收（一）驗收準(zhǔn)備1.項目竣工后，項目實施主體組織施工單位進行自查自糾，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。2.施工單位整理工程項目竣工資料，包括工程竣工報告、工程質(zhì)量驗收報告、工程結(jié)算報告、工程技術(shù)資料等。3.項目實施主體組織相關(guān)部門和人員對工程項目進行預(yù)驗收，預(yù)驗收合格后，向企業(yè)項目管理部門提交驗收申請。（二）驗收實施1.企業(yè)項目管理部門組織相關(guān)部門和專家組成驗收小組，對工程項目進行正式驗收。2.驗收小組按照國家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對工程項目的質(zhì)量、進度、成本、安全等進行全面檢查。3.驗收小組聽取項目實施主體和施工單位的匯報，查閱工程項目竣工資料，實地查看工程項目建設(shè)情況。4.驗收小組對工程項目進行綜合評價，形成驗收意見。（三）驗收結(jié)果處理1.驗收合格的工程項目，辦理竣工驗收備案手續(xù)，交付使用。2.驗收不合格的工程項目，項目實施主體組織施工單位進行整改，整改合格后重新進行驗收。3.對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照相關(guān)法律法規(guī)進行處理。七、項目后評價（一）評價組織1.企業(yè)項目管理部門負責(zé)組織工程項目后評價工作。2.項目后評價工作可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)進行。（二）評價內(nèi)容1.工程項目目標(biāo)實現(xiàn)情況評價，包括項目的質(zhì)量目標(biāo)、進度目標(biāo)、成本目標(biāo)、安全目標(biāo)等。2.工程項目經(jīng)濟效益評價，包括項目的投資回報率、內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等。3.工程項目社會效益評價，包括項目對社會環(huán)境、就業(yè)、文化等方面的影響。4.工程項目管理評價，包括項目的組織管理、質(zhì)量管理、進度管理、成本管理、安全管理等。（三）評價報告1.中介機構(gòu)根據(jù)后評價工作結(jié)果，編制工程項目后評價報告。后評價報告應(yīng)包括項目概況、評價依據(jù)、評價方法、評價結(jié)果、存在問題及建議等。2.項目后評價報告提交給企業(yè)項目管理部門，企業(yè)項目管理部門將后評價報告報企業(yè)管理層。3.企業(yè)管理層根據(jù)后評價報告，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施，為今后的工程項目管理提供參考。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計1.企業(yè)內(nèi)部審計部門定期對工程項目進行審計，審計內(nèi)容包括工程項目的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、工程項目的財務(wù)收支情況、工程項目的經(jīng)濟效益情況等。2.內(nèi)部審計部門根據(jù)審計結(jié)果，提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門進行整改。（二）風(fēng)險管理部門監(jiān)督1.企業(yè)風(fēng)險管理部門對工程項目進行風(fēng)險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和評估工程項目存在的風(fēng)險。2.風(fēng)險管理部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，提出風(fēng)險應(yīng)對措施建議，協(xié)助相關(guān)部門進行風(fēng)險控制