PAGE廈門政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范廈門市政府采購行為，加強政府采購內(nèi)部控制，提高政府采購資金使用效益，防范政府采購風險，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于廈門市各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下統(tǒng)稱采購人）使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動應(yīng)當嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，注重提高采購效率，降低采購成本，實現(xiàn)政府采購資金的最大化效益。3.公開透明原則：政府采購信息應(yīng)當全面、及時、準確地向社會公開，保障供應(yīng)商的知情權(quán)和參與權(quán)，接受社會監(jiān)督。4.公平競爭原則：營造公平競爭的市場環(huán)境，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有機會參與政府采購活動，不得對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。5.公正原則：政府采購評審過程應(yīng)當客觀、公正，評審標準應(yīng)當統(tǒng)一，評審結(jié)果應(yīng)當公平合理。二、采購預算管理（一）預算編制1.采購人應(yīng)當按照財政部門的要求，結(jié)合本單位實際需求和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，科學、合理地編制政府采購預算。2.采購預算應(yīng)當明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、單價、金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求報送財政部門審核。3.采購人應(yīng)當對采購預算的準確性和合理性負責，不得虛報、瞞報采購需求，不得擅自調(diào)整采購預算。（二）預算執(zhí)行1.采購人應(yīng)當嚴格按照批準的采購預算組織實施采購活動，不得超預算采購。2.因特殊情況需要調(diào)整采購預算的，采購人應(yīng)當按照規(guī)定的程序報財政部門審批。3.財政部門應(yīng)當加強對采購預算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反預算管理規(guī)定的行為依法予以處理。三、采購計劃管理（一）計劃制定1.采購人應(yīng)當根據(jù)采購預算和實際需求，制定政府采購計劃。2.采購計劃應(yīng)當包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、采購方式、采購時間等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求報送財政部門備案。3.采購人應(yīng)當對采購計劃的合理性和可行性負責，確保采購計劃與采購預算相匹配，與實際需求相一致。（二）計劃執(zhí)行1.采購人應(yīng)當嚴格按照采購計劃組織實施采購活動，不得擅自變更采購計劃。2.因特殊情況需要變更采購計劃的，采購人應(yīng)當按照規(guī)定的程序報財政部門審批。3.財政部門應(yīng)當加強對采購計劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反計劃管理規(guī)定的行為依法予以處理。四、采購方式管理（一）公開招標1.采購人采購貨物或者服務(wù)達到公開招標數(shù)額標準的，應(yīng)當采用公開招標方式。2.公開招標應(yīng)當按照規(guī)定的程序進行，包括發(fā)布招標公告、發(fā)售招標文件、開標、評標、定標等環(huán)節(jié)。3.采購人應(yīng)當按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，確保評標結(jié)果公平公正。（二）邀請招標1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。2.邀請招標應(yīng)當按照規(guī)定的程序進行，包括發(fā)布邀請招標公告、發(fā)售招標文件、開標、評標、定標等環(huán)節(jié)。3.采購人應(yīng)當從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機抽取三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標邀請書。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.競爭性談判應(yīng)當按照規(guī)定的程序進行，包括成立談判小組、制定談判文件、確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單、談判、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。3.談判小組應(yīng)當由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應(yīng)當按照規(guī)定的程序進行，包括成立采購小組、制定采購文件、確定供應(yīng)商、簽訂采購合同等環(huán)節(jié)。3.采購小組應(yīng)當由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（五）詢價1.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的政府采購項目，可以采用詢價方式采購。2.詢價應(yīng)當按照規(guī)定的程序進行，包括成立詢價小組、確定被詢價的供應(yīng)商名單、詢價、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。3.詢價小組應(yīng)當由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。（六）采購方式變更1.采購人需要變更采購方式的，應(yīng)當按照規(guī)定的程序報財政部門審批。2.財政部門應(yīng)當對采購人提交的變更采購方式申請進行審核，符合規(guī)定條件的予以批準，不符合規(guī)定條件的不予批準。五、采購文件管理（一）招標文件編制1.采購人應(yīng)當根據(jù)采購項目的特點和需求，編制招標文件。2.招標文件應(yīng)當包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、投標文件格式等內(nèi)容。3.招標文件應(yīng)當明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準、交貨時間、交貨地點、售后服務(wù)等要求，確保招標文件的完整性和準確性。（二）招標文件發(fā)售1.采購人應(yīng)當按照規(guī)定的時間、地點發(fā)售招標文件，并向潛在投標人提供招標文件的書面文本。2.招標文件的售價應(yīng)當合理，不得以營利為目的。3.采購人應(yīng)當對招標文件的發(fā)售情況進行記錄，并保存相關(guān)資料。（三）招標文件澄清與修改1.采購人可以對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改。2.澄清或者修改的內(nèi)容可能影響投標文件編制的，采購人應(yīng)當在投標截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有獲取招標文件的潛在投標人；不足十五日的，采購人應(yīng)當順延提交投標文件的截止時間。3.采購人應(yīng)當對招標文件的澄清與修改情況進行記錄，并保存相關(guān)資料。（四）投標文件管理1.投標人應(yīng)當按照招標文件的要求編制投標文件，并在規(guī)定的時間內(nèi)提交投標文件。2.投標文件應(yīng)當包括投標函、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、投標報價表、技術(shù)規(guī)格偏離表、商務(wù)條款偏離表、資格證明文件等內(nèi)容。3.采購人應(yīng)當對投標文件的接收情況進行記錄，并保存相關(guān)資料。（五）開標、評標、定標1.采購人應(yīng)當按照規(guī)定的時間、地點組織開標、評標、定標活動。2.開標應(yīng)當由采購人或者其委托的采購代理機構(gòu)主持，邀請所有投標人參加。開標時，應(yīng)當當眾拆封、宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。3.評標應(yīng)當按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行，評標委員會應(yīng)當客觀、公正地履行職責，對投標文件進行評審和比較，提出評標報告，并推薦中標候選人。4.定標應(yīng)當根據(jù)評標報告確定中標供應(yīng)商。采購人應(yīng)當在中標供應(yīng)商確定后，向中標供應(yīng)商發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。（六）采購文件保存1.采購人應(yīng)當妥善保存采購文件，包括招標文件、投標文件、評標報告、中標通知書等。2.采購文件的保存期限應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不得少于十五年。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購人應(yīng)當在中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標供應(yīng)商的投標文件簽訂政府采購合同。2.政府采購合同應(yīng)當包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、售后服務(wù)等內(nèi)容，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.政府采購合同應(yīng)當采用書面形式，由雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋公章。（二）合同履行1.采購人應(yīng)當按照政府采購合同的約定，及時支付采購資金，組織驗收采購項目。2.中標供應(yīng)商應(yīng)當按照政府采購合同的約定，按時提供貨物、工程或者服務(wù)，并保證貨物、工程或者服務(wù)的質(zhì)量。3.采購人、中標供應(yīng)商應(yīng)當嚴格履行政府采購合同，不得擅自變更、中止或者終止合同。（三）合同變更與終止1.政府采購合同履行中，采購人需追加與合同標的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補充合同，但所有補充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十。2.政府采購合同的雙方當事人不得擅自變更、中止或者終止合同。政府采購合同繼續(xù)履行將損害國家利益和社會公共利益的，雙方當事人應(yīng)當變更、中止或者終止合同。有過錯的一方應(yīng)當承擔賠償責任，雙方都有過錯的，各自承擔相應(yīng)的責任。（四）合同驗收1.采購人應(yīng)當按照政府采購合同的約定，對采購項目進行驗收。2.驗收應(yīng)當由采購人組織成立驗收小組，驗收小組應(yīng)當由采購人的代表和有關(guān)專家組成。驗收小組應(yīng)當按照政府采購合同的約定，對采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號等進行驗收，并出具驗收報告。3.采購人應(yīng)當將驗收報告作為支付采購資金的依據(jù)。（五）合同備案1.采購人應(yīng)當在政府采購合同簽訂之日起七個工作日內(nèi)，將政府采購合同副本報同級財政部門備案。2.財政部門應(yīng)當對政府采購合同的備案情況進行監(jiān)督檢查，對違反合同備案規(guī)定的行為依法予以處理。七、采購活動記錄與檔案管理（一）采購活動記錄1.采購人應(yīng)當對政府采購活動進行記錄，包括采購項目的名稱、采購方式、采購時間、采購預算、采購計劃、采購文件、投標文件、評標報告、中標通知書、政府采購合同等內(nèi)容。2.采購活動記錄應(yīng)當真實、完整、準確，并妥善保存。（二）檔案管理1.采購人應(yīng)當建立健全政府采購檔案管理制度，對政府采購活動中形成的各類文件、資料進行分類整理、歸檔保存。2.政府采購檔案的保存期限應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不得少于十五年。3.采購人應(yīng)當按照檔案管理的要求，對政府采購檔案進行妥善保管，確保檔案的安全和完整。八、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.財政部門應(yīng)當加強對政府采購活動的監(jiān)督檢查，依法對采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商等政府采購當事人的政府采購活動進行監(jiān)督管理。2.財政部門可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)閱資料、調(diào)查取證等方式，對政府采購活動進行監(jiān)督檢查。3.采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商等政府采購當事人應(yīng)當接受財政部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)資料和情況。（二）投訴處理1.供應(yīng)商認為采購文件、采購過程和中標、成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害的，可以在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起七個工作日內(nèi)，以書面形式向采購人提出質(zhì)疑。采購人應(yīng)當在收到質(zhì)疑函后七個工作日內(nèi)作出答復，并以書面形式通知質(zhì)疑供應(yīng)商和其他有關(guān)供應(yīng)商。2.質(zhì)疑供應(yīng)商對采購人的答復不滿意或者采購人未在規(guī)定的時間內(nèi)作出答復的，可以在答復期滿后十五個工作日內(nèi)向同級財政部門投訴。財政部門應(yīng)當在收到投訴后三十個工作日內(nèi)