PAGE法院物品采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)法院物品采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保法院各項(xiàng)工作的順利開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于法院內(nèi)部涉及的各類物品采購活動(dòng)，包括但不限于辦公用品、辦公設(shè)備、審判業(yè)務(wù)用品、后勤保障用品等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保采購行為合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：建立健全采購流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)和操作規(guī)范，保證采購工作有序進(jìn)行。3.效益性原則：在保證物品質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，提高資金使用效益。4.公正性原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)各方合法權(quán)益。5.監(jiān)督性原則：加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查，確保制度有效執(zhí)行，防止違規(guī)行為發(fā)生。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立法院物品采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由院長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副院長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議重大采購事項(xiàng)，制定采購政策和策略，監(jiān)督采購工作的執(zhí)行情況。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購辦公室，作為采購執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)具體采購業(yè)務(wù)的實(shí)施。采購辦公室應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，明確其崗位職責(zé)，確保采購工作的專業(yè)性和高效性。采購人員職責(zé)：1.負(fù)責(zé)收集采購需求信息，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，制定采購計(jì)劃。2.組織采購活動(dòng)，包括發(fā)布采購公告、邀請(qǐng)供應(yīng)商、開標(biāo)評(píng)標(biāo)等。3.與供應(yīng)商進(jìn)行溝通談判，簽訂采購合同。4.跟蹤采購合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題。5.整理采購文件資料，建立采購檔案。（三）需求部門各業(yè)務(wù)部門和后勤保障部門作為需求部門，負(fù)責(zé)提出物品采購需求，明確采購物品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并對(duì)采購物品的使用情況進(jìn)行反饋和評(píng)價(jià)。（四）監(jiān)督部門紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查采購程序是否合規(guī)，采購行為是否公正透明，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審查采購資金的使用情況和采購效益。三、采購流程（一）采購計(jì)劃制定1.需求部門根據(jù)工作需要，定期向采購辦公室提交物品采購需求清單，詳細(xì)說明采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.采購辦公室對(duì)需求部門提交的采購需求進(jìn)行匯總整理，結(jié)合法院實(shí)際情況和庫存狀況，分析采購的必要性和可行性。3.根據(jù)分析結(jié)果，制定年度采購計(jì)劃和月度采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目、采購時(shí)間、采購預(yù)算等內(nèi)容，并報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）采購方式選擇根據(jù)采購物品的性質(zhì)、金額、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。常見的采購方式包括：1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的項(xiàng)目。通過發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商投標(biāo)，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：對(duì)于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。由采購辦公室從符合條件的供應(yīng)商名單中選擇若干家供應(yīng)商，向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，進(jìn)行招標(biāo)采購。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：當(dāng)出現(xiàn)招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的，或者重新招標(biāo)未能成立的情況，以及技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式。采購辦公室與不少于三家的供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商。4.單一來源采購：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采購辦公室與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。5.詢價(jià)：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式。采購辦公室向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。（三）采購文件編制1.根據(jù)選定的采購方式，編制相應(yīng)的采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告（招標(biāo)邀請(qǐng)書）、采購需求清單、采購合同條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購文件應(yīng)明確采購物品的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購需求。3.在采購文件中，應(yīng)明確采購程序、時(shí)間安排、供應(yīng)商資格條件等要求，保證采購活動(dòng)的公開、公平、公正。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.建立供應(yīng)商庫，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、信譽(yù)狀況等進(jìn)行登記管理。2.根據(jù)采購項(xiàng)目的要求，從供應(yīng)商庫中篩選符合條件的供應(yīng)商，并向其發(fā)出采購文件或投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)候選人或成交供應(yīng)商。評(píng)審內(nèi)容包括供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面。4.與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購物品的規(guī)格數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、驗(yàn)收方式、付款方式等條款。5.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商庫，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰，確保供應(yīng)商的質(zhì)量和服務(wù)水平。（五）采購合同簽訂與履行1.采購合同簽訂前，采購人員應(yīng)將合同草案提交給采購領(lǐng)導(dǎo)小組、需求部門、監(jiān)督部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和采購要求。2.審核通過后，由法院法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)加蓋法院公章，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。3.采購辦公室負(fù)責(zé)跟蹤采購合同的履行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交付采購物品。4.需求部門負(fù)責(zé)對(duì)采購物品進(jìn)行驗(yàn)收，按照采購合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并辦理相關(guān)入庫手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)采購物品存在質(zhì)量問題或其他不符合合同約定的情況，應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行處理。5.采購辦公室根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，辦理付款手續(xù)。付款時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審核相關(guān)憑證，確保付款金額準(zhǔn)確無誤。（六）采購檔案管理1.采購辦公室負(fù)責(zé)建立采購檔案，對(duì)采購活動(dòng)全過程的文件資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。采購檔案應(yīng)包括采購計(jì)劃、采購文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。2.采購檔案應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。3.采購檔案的保管期限應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，一般為采購項(xiàng)目結(jié)束后[X]年。在保管期限內(nèi)，應(yīng)保證檔案資料的安全，便于查閱和使用。四貨源渠道管理（一）建立多元化貨源渠道1.積極拓展采購渠道，與多家優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，避免過度依賴單一供應(yīng)商。2.關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解新的供應(yīng)商和產(chǎn)品信息，引入具有競(jìng)爭(zhēng)力的貨源，豐富采購選擇。3.加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織的溝通交流，獲取行業(yè)內(nèi)的采購資源和信息，拓寬貨源渠道。（二）供應(yīng)商評(píng)估與選擇1.制定嚴(yán)格的供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行全面評(píng)估。2.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)能力等情況。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，建立供應(yīng)商名錄，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商進(jìn)入名錄，并定期對(duì)名錄進(jìn)行更新和調(diào)整。（三）貨源渠道風(fēng)險(xiǎn)防控1.對(duì)貨源渠道可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，如供應(yīng)商破產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量問題、供應(yīng)中斷等。2.針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的防控措施，如與供應(yīng)商簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議、建立備用供應(yīng)商、加強(qiáng)庫存管理等。3.定期對(duì)貨源渠道風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)調(diào)整防控措施，確保采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。五、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)部門，根據(jù)法院年度工作計(jì)劃和采購需求，編制采購預(yù)算草案。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目、采購金額、資金來源等內(nèi)容。2.在編制采購預(yù)算時(shí)，應(yīng)充分考慮物品的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)因素，合理確定預(yù)算金額。同時(shí)，要嚴(yán)格控制預(yù)算外采購項(xiàng)目，確需追加預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。3.采購預(yù)算草案經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，報(bào)法院黨組會(huì)議審議通過，并納入法院年度預(yù)算管理。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向采購領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告預(yù)算執(zhí)行情況。采購辦公室應(yīng)及時(shí)掌握采購預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，確保采購項(xiàng)目按時(shí)完成。（三）預(yù)算調(diào)整1.當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以申請(qǐng)調(diào)整采購預(yù)算：采購項(xiàng)目發(fā)生變更，導(dǎo)致預(yù)算金額增加或減少；市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，原預(yù)算金額無法滿足采購需求；其他不可抗力因素導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行困難。2.預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)采購辦公室、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過后，按照調(diào)整后的預(yù)算執(zhí)行采購活動(dòng)。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.對(duì)采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于采購決策風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于采購決策風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購決策的科學(xué)性和民主性，嚴(yán)格執(zhí)行采購審批程序；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)估和淘汰機(jī)制；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，完善合同條款，加強(qiáng)合同審核和履行監(jiān)督；對(duì)于驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，加強(qiáng)驗(yàn)收人員培訓(xùn)；對(duì)于付款風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格審核付款憑證，確保付款安全。2.定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。通過設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況進(jìn)行記錄和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警體系。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查采購程序是否合規(guī)、采購行為是否公正透明、采購人員是否廉潔自律等。2.審計(jì)部門對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行定期審計(jì)和不定期抽查，審查采購資金的使用情況、采購效益以及采購內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。3.采購領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大采購項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購活動(dòng)符合法律法規(guī)和法院的利益。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)法院、財(cái)政部門、審計(jì)機(jī)關(guān)等外部部門的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)資料和信息。2.主動(dòng)接受社會(huì)公眾的