PAGE電廠物資采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強電廠物資采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險，確保采購活動合法、合規(guī)、高效，保障電廠生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于電廠所有物資采購活動，包括但不限于設(shè)備采購、原材料采購、辦公用品采購等。（三）基本原則1.合法性原則：物資采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。3.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，遵循公平競爭原則，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有機會參與，保證采購結(jié)果公正合理。4.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制體系，加強對采購全過程的監(jiān)督和管理，防范采購風(fēng)險。二、采購計劃管理（一）需求預(yù)測1.各部門應(yīng)根據(jù)電廠生產(chǎn)經(jīng)營計劃、設(shè)備運行狀況、維修計劃等，提前對物資需求進行預(yù)測。2.定期召開物資需求預(yù)測會議由生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、設(shè)備管理部門等相關(guān)人員參加，共同分析物資需求情況，確保需求預(yù)測的準(zhǔn)確性和及時性。（二）采購計劃編制1.物資管理部門根據(jù)需求預(yù)測結(jié)果，結(jié)合庫存狀況，編制年度、季度和月度采購計劃。2.采購計劃應(yīng)明確物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計采購時間等詳細(xì)信息，并經(jīng)相關(guān)部門審核后報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（三）采購計劃調(diào)整1.因生產(chǎn)經(jīng)營計劃變更、設(shè)備突發(fā)故障等原因?qū)е挛镔Y需求發(fā)生變化時，相關(guān)部門應(yīng)及時提出采購計劃調(diào)整申請。2.物資管理部門對調(diào)整申請進行審核，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對采購計劃進行相應(yīng)調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等。2.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價等方式，從符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商中選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。3.對新供應(yīng)商進行實地考察，了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)等情況，確保供應(yīng)商具備良好的合作條件。（二）供應(yīng)商評價1.定期對供應(yīng)商進行評價，評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面。2.建立供應(yīng)商評價指標(biāo)體系，采用定量與定性相結(jié)合的方法進行評價，根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商進行分類管理。（三）供應(yīng)商淘汰1.對于評價不合格的供應(yīng)商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改。2.若供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合要求，應(yīng)予以淘汰，并停止與其合作。四、采購流程控制（一）采購申請1.各部門根據(jù)采購計劃，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、用途等信息。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交物資管理部門。（二）采購審批1.物資管理部門對采購申請表進行初審，審核采購物資是否在采購計劃范圍內(nèi)、申請金額是否合理等。2.初審?fù)ㄟ^后，報主管領(lǐng)導(dǎo)進行審批。對于金額較大的采購項目，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會或董事會審議通過。（三）采購實施1.根據(jù)采購審批結(jié)果，物資管理部門選擇合適的采購方式進行采購。2.對于招標(biāo)采購項目，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理規(guī)定，編制招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.對于非招標(biāo)采購項目，應(yīng)通過競爭性談判、詢價等方式，選擇最優(yōu)供應(yīng)商，并簽訂采購合同。（四）合同簽訂1.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱及規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，并報物資管理部門備案。（五）驗收付款1.物資到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量檢驗部門進行驗收。2.質(zhì)量檢驗部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對物資進行檢驗，出具驗收報告。3.驗收合格的物資，采購部門根據(jù)合同約定辦理付款手續(xù)。付款申請應(yīng)附采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)資料，經(jīng)審核批準(zhǔn)后支付貨款。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.建立采購風(fēng)險識別機制，定期對采購過程中的風(fēng)險進行識別和評估。2.采購風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商違約風(fēng)險、合同風(fēng)險、付款風(fēng)險等。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同的采購風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。例如，通過市場調(diào)研、價格分析等方式降低市場風(fēng)險；加強供應(yīng)商管理、質(zhì)量檢驗等措施防范質(zhì)量風(fēng)險和供應(yīng)商違約風(fēng)險；完善合同管理、加強付款審核等措施控制合同風(fēng)險和付款風(fēng)險。2.建立風(fēng)險預(yù)警機制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行及時預(yù)警，以便采取有效措施進行應(yīng)對。六、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.物資管理部門應(yīng)建立健全采購內(nèi)部監(jiān)督制度，加強對采購全過程的監(jiān)督檢查。2.定期對采購計劃執(zhí)行情況、采購合同履行情況、物資驗收情況等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）審計監(jiān)督1.審計部門應(yīng)定期對采購項目進行審計，審查采購活動的合法性、合規(guī)性、效益性。2.審計內(nèi)容包括采購計劃制定、供應(yīng)商選擇、采購流程執(zhí)行、合同簽訂與履行、資金支付等方面。3.對審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門進行整改。七、信息管理（一）采購信息收集1.建立采購信息收集渠道，及時收集市場價格信息、供應(yīng)商信息、物資需求信息等。2.定期對采購信息進行整理和分析，為采購決策提供依據(jù)。（二）采購檔案管理1.建立采購檔案管理制度，對采購過程中形成的各類文件、資料進行分類歸檔。2.采購檔案包括采購申請表、采購計劃、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、采購合同、驗收報告、付款憑證等。3.采購檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國家相關(guān)法律法規(guī)和