PAGE發(fā)改委科室內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)本發(fā)改委科室內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確?？剖夜ぷ骱戏ê弦?guī)、有序開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科室實(shí)際情況，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于發(fā)改委科室全體工作人員，涵蓋科室各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及工作環(huán)節(jié)。（三）制定依據(jù)1.國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》等，確保科室工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，如發(fā)改委系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)管理規(guī)定等，保證工作符合行業(yè)要求。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，確?？剖夜ぷ骱戏ê弦?guī)。2.全面性原則：涵蓋科室各類業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，不留制度空白。3.制衡性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和崗位設(shè)置相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)科室業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、崗位分工與職責(zé)（一）科室領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)1.負(fù)責(zé)科室整體工作的規(guī)劃、組織和協(xié)調(diào)，制定科室年度工作計(jì)劃和目標(biāo)。2.對(duì)科室各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保工作符合內(nèi)控制度要求。3.審核重要業(yè)務(wù)文件和報(bào)告，對(duì)重大事項(xiàng)做出決策。（二）業(yè)務(wù)主辦職責(zé)1.按照科室工作安排，具體負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，確保工作任務(wù)按時(shí)、高質(zhì)量完成。2.收集、整理和分析業(yè)務(wù)相關(guān)資料，為決策提供依據(jù)。3.及時(shí)反饋業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出解決方案。（三）財(cái)務(wù)人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)科室財(cái)務(wù)管理工作，包括預(yù)算編制、執(zhí)行、核算和監(jiān)督。2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，審核各項(xiàng)費(fèi)用支出，確保資金安全和合理使用。3.定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為科室決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（四）檔案管理人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)科室文件、資料和檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。2.建立健全檔案管理制度，確保檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性和保密性。3.按照規(guī)定提供檔案查閱服務(wù)，做好檔案借閱登記和歸還工作。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）項(xiàng)目審批流程1.項(xiàng)目申報(bào)：項(xiàng)目單位按照要求提交項(xiàng)目申報(bào)材料，業(yè)務(wù)主辦負(fù)責(zé)接收和初步審核。2.受理審查：科室對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行受理審查，核實(shí)申報(bào)材料的完整性和合規(guī)性。3.實(shí)地考察：對(duì)于重大項(xiàng)目或存在疑問(wèn)的項(xiàng)目，組織實(shí)地考察，了解項(xiàng)目實(shí)際情況。4.專家評(píng)審：根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和要求，組織專家進(jìn)行評(píng)審，聽(tīng)取專家意見(jiàn)和建議。5.內(nèi)部審核：業(yè)務(wù)主辦將項(xiàng)目相關(guān)情況提交科室領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部審核，提出審核意見(jiàn)。6.審批決策：科室領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見(jiàn)做出審批決策，同意的項(xiàng)目發(fā)放審批文件，不同意的說(shuō)明理由。（二）資金管理流程1.預(yù)算編制：財(cái)務(wù)人員根據(jù)科室工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)需求，編制年度資金預(yù)算，經(jīng)科室領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)上級(jí)部門(mén)審批。2.資金申請(qǐng)：業(yè)務(wù)主辦根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和資金需求，填寫(xiě)資金申請(qǐng)表，經(jīng)科室領(lǐng)導(dǎo)審批后提交財(cái)務(wù)部門(mén)。3.資金撥付：財(cái)務(wù)人員審核資金申請(qǐng)表，按照規(guī)定程序辦理資金撥付手續(xù)，確保資金及時(shí)、足額到位。4.資金使用：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資金使用計(jì)劃和規(guī)定用途使用資金，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出。5.資金核算：財(cái)務(wù)人員定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行核算，編制資金收支報(bào)表，反映資金使用狀況。（三）政策研究流程1.選題確定：根據(jù)科室工作重點(diǎn)和上級(jí)要求，確定政策研究選題。2.資料收集：業(yè)務(wù)主辦通過(guò)多種渠道收集與選題相關(guān)的政策文件、數(shù)據(jù)資料等。3.分析研究：組織相關(guān)人員對(duì)收集的資料進(jìn)行分析研究，形成初步研究報(bào)告。4.征求意見(jiàn)：將初步研究報(bào)告征求相關(guān)部門(mén)、專家和利益相關(guān)者的意見(jiàn)，進(jìn)行修改完善。5.成果發(fā)布：經(jīng)科室領(lǐng)導(dǎo)審核后，將政策研究成果以適當(dāng)方式發(fā)布，為決策提供參考依據(jù)。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期對(duì)科室業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.關(guān)注外部環(huán)境變化，如法律法規(guī)調(diào)整、政策變動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.高風(fēng)險(xiǎn)：制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，積極采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響。2.中風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)監(jiān)控和管理，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。3.低風(fēng)險(xiǎn)：保持關(guān)注，定期進(jìn)行復(fù)查，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。五、信息溝通與共享（一）內(nèi)部溝通1.建立定期科室會(huì)議制度，傳達(dá)上級(jí)精神，匯報(bào)工作進(jìn)展，交流工作經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題。2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)主辦與財(cái)務(wù)人員、檔案管理人員等之間的溝通協(xié)作，確保工作銜接順暢。3.鼓勵(lì)工作人員之間相互交流信息，形成良好的工作氛圍。（二）外部溝通1.與項(xiàng)目單位保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解項(xiàng)目實(shí)施情況，解答疑問(wèn)，提供指導(dǎo)。2.加強(qiáng)與上級(jí)部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展。3.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)信息，與同行業(yè)單位進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。六、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.科室領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)科室工作進(jìn)行檢查，監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行情況。2.財(cái)務(wù)人員對(duì)資金使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督，確保資金合規(guī)使用。3.檔案管理人員對(duì)檔案管理工作進(jìn)行自查，保證檔案資料安全完整。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)部門(mén)的監(jiān)督檢查，積極配合，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，公開(kāi)科室工作流程和相關(guān)信息，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議。（三）評(píng)價(jià)與改進(jìn)1.定期對(duì)內(nèi)控制度的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，及時(shí)調(diào)