PAGE檢察院強(qiáng)化內(nèi)控制度檢察院內(nèi)控制度強(qiáng)化方案一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)檢察院內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保檢察權(quán)依法正確行使，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本內(nèi)控制度強(qiáng)化方案。（二）適用范圍本方案適用于檢察院全體工作人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)，確保內(nèi)控制度合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋檢察院各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)檢察工作發(fā)展和外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理權(quán)衡成本與效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成立以檢察長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副檢察長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)檢察院內(nèi)部控制工作，研究解決重大問(wèn)題。（二）各部門(mén)職責(zé)1.辦公室：負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的綜合協(xié)調(diào)、文件起草、會(huì)議組織等工作；承擔(dān)財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)、后勤保障等方面的內(nèi)部控制監(jiān)督。2.政治部：負(fù)責(zé)人事管理、教育培訓(xùn)、隊(duì)伍建設(shè)等方面的內(nèi)部控制，確保人員選拔任用、考核評(píng)價(jià)等工作公正公平。3.第一檢察部：負(fù)責(zé)刑事檢察業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范案件受理、審查、起訴等流程，防范司法辦案風(fēng)險(xiǎn)。4.第二檢察部：承擔(dān)民事、行政檢察業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制職責(zé)，保障檢察監(jiān)督的準(zhǔn)確性和公正性。5.第三檢察部：負(fù)責(zé)公益訴訟檢察業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，加強(qiáng)對(duì)公益訴訟案件線索收集、調(diào)查、起訴等環(huán)節(jié)的管理。6.案件管理部門(mén)：對(duì)案件受理、流轉(zhuǎn)、辦理期限、辦案質(zhì)量等進(jìn)行全程監(jiān)控，實(shí)施案件質(zhì)量評(píng)查，為內(nèi)部控制提供數(shù)據(jù)支持和監(jiān)督依據(jù)。7.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)檢察院工作人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和內(nèi)控制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。三、主要業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制（一）案件受理與分流1.案件管理部門(mén)統(tǒng)一受理各類案件，對(duì)案件材料進(jìn)行形式審查，不符合受理?xiàng)l件的，及時(shí)告知移送單位補(bǔ)充或糾正。2.根據(jù)案件性質(zhì)、管轄范圍等，按照規(guī)定程序進(jìn)行分流，確保案件分配到正確的業(yè)務(wù)部門(mén)辦理。3.建立案件受理登記臺(tái)賬，詳細(xì)記錄案件受理時(shí)間、來(lái)源、基本情況等信息，便于查詢和跟蹤。（二）司法辦案流程1.刑事檢察承辦檢察官對(duì)受理的刑事案件進(jìn)行全面審查，嚴(yán)格按照證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)收集、審查、判斷證據(jù)。訊問(wèn)犯罪嫌疑人、詢問(wèn)證人等訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，全程同步錄音錄像，確保程序合法、規(guī)范。制作審查報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)決定。在案件辦理過(guò)程中，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、法院等部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，確保訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行。2.民事、行政檢察對(duì)民事、行政生效裁判、調(diào)解書(shū)等進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)存在法定情形的，依法啟動(dòng)監(jiān)督程序。通過(guò)調(diào)閱案卷、調(diào)查核實(shí)、公開(kāi)聽(tīng)證等方式，全面審查案件事實(shí)和證據(jù)，確保監(jiān)督意見(jiàn)準(zhǔn)確、公正。制作檢察建議或抗訴書(shū)等法律文書(shū)，經(jīng)審批后依法送達(dá)相關(guān)單位，并跟蹤監(jiān)督落實(shí)情況。3.公益訴訟檢察積極履行公益訴訟職責(zé)，通過(guò)多種渠道發(fā)現(xiàn)公益訴訟案件線索。對(duì)線索進(jìn)行評(píng)估分析，符合立案條件的，依法立案并開(kāi)展調(diào)查取證工作。加強(qiáng)與相關(guān)行政機(jī)關(guān)、社會(huì)組織等的協(xié)作配合，形成公益保護(hù)合力。制作公益訴訟起訴書(shū)或檢察建議書(shū)，經(jīng)審批后依法提起訴訟或向相關(guān)單位提出檢察建議，并督促整改落實(shí)。（三）案件審批與決策1.一般案件由部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，重大、疑難、復(fù)雜案件提交檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)討論決定。2.檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取承辦檢察官的匯報(bào)，認(rèn)真審查案件事實(shí)、證據(jù)和法律適用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。3.建立案件審批記錄制度，詳細(xì)記錄審批過(guò)程和意見(jiàn)，確保決策過(guò)程可追溯。（四）案件質(zhì)量評(píng)查1.案件管理部門(mén)定期組織開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)查工作，制定評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和方案。2.評(píng)查范圍涵蓋已辦結(jié)的各類案件，通過(guò)查閱卷宗、聽(tīng)取匯報(bào)、回訪當(dāng)事人等方式，對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行全面檢查。3.對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行梳理分析，形成評(píng)查報(bào)告，提出改進(jìn)建議。4.將案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果與檢察官業(yè)績(jī)考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤，促進(jìn)辦案質(zhì)量提升。（五）財(cái)務(wù)管理1.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為。2.加強(qiáng)預(yù)算管理，科學(xué)合理編制年度預(yù)算，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，確保經(jīng)費(fèi)使用合法合規(guī)、安全高效。3.完善財(cái)務(wù)審批流程，明確審批權(quán)限和責(zé)任，大額資金支出應(yīng)當(dāng)集體研究決定。4.定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決財(cái)務(wù)管理中存在的問(wèn)題。（六）物資采購(gòu)與管理1.制定物資采購(gòu)管理制度，明確采購(gòu)流程、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)方式。2.成立采購(gòu)小組，負(fù)責(zé)物資采購(gòu)的組織實(shí)施，確保采購(gòu)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正。3.加強(qiáng)物資驗(yàn)收管理，對(duì)采購(gòu)的物資進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，確保質(zhì)量符合要求。4.建立物資保管和使用制度，定期盤(pán)點(diǎn)清查，防止物資浪費(fèi)和流失。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，全面排查檢察院在司法辦案、隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.采用問(wèn)卷調(diào)查、訪談、案例分析、數(shù)據(jù)分析等方法，廣泛收集風(fēng)險(xiǎn)信息。3.對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理、分析和歸類，確定風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)分布情況。3.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，深入分析原因，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度大，無(wú)法通過(guò)其他措施有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)或調(diào)整工作流程。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)完善制度、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)承受：對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小、影響程度較低的風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過(guò)評(píng)估后，可選擇承受風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。五、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.案件管理部門(mén)對(duì)案件辦理流程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)預(yù)警，并督促承辦部門(mén)整改。3.各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)工作人員遵守內(nèi)控制度情況進(jìn)行日常監(jiān)督，確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序開(kāi)展。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督和社會(huì)輿論監(jiān)督，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。2.加強(qiáng)與上級(jí)檢察院、其他司法機(jī)關(guān)以及相關(guān)行政部門(mén)的溝通協(xié)作，接受外部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。（三）評(píng)價(jià)與改進(jìn)1.定期對(duì)內(nèi)控制度的有效性、健全性進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果等方式，全面評(píng)估內(nèi)控制度的執(zhí)行效果。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，不斷提高內(nèi)部控制水平。六、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.加強(qiáng)信息化建設(shè)，建立涵蓋案件管理、隊(duì)伍管理、財(cái)務(wù)管理、物資管理等功能的綜合信息系統(tǒng)。2.確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)各類信息的實(shí)時(shí)共享和動(dòng)態(tài)更新，為內(nèi)部控制提供有力的技術(shù)支持。（二）信息傳遞與溝通1.明確信息傳遞的流程和渠道，確保各類信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地在各部門(mén)之間、上下級(jí)