PAGE學校基建項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強學校基建項目管理，規(guī)范基建項目流程，防范基建項目風險，提高基建資金使用效益，確?；椖抠|(zhì)量，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合學校實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于學校所有基建項目，包括新建、改建、擴建的教學樓、辦公樓、實驗樓、圖書館、體育館等各類建筑物及附屬設(shè)施建設(shè)項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，依法依規(guī)進行建設(shè)。2.全面性原則：內(nèi)控制度應涵蓋基建項目的全過程，包括項目規(guī)劃、立項、設(shè)計、招標、施工、監(jiān)理、驗收、決算等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門在基建項目中的職責權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。4.適應性原則：內(nèi)控制度應與學校的發(fā)展戰(zhàn)略、基建項目特點和管理要求相適應，并根據(jù)國家法律法規(guī)和政策變化以及學校實際情況適時進行修訂和完善。5.成本效益原則：在保證基建項目質(zhì)量和功能的前提下，合理控制建設(shè)成本，提高資金使用效益。二、組織與職責（一）基建項目管理領(lǐng)導小組學校成立基建項目管理領(lǐng)導小組，由學校領(lǐng)導擔任組長，成員包括基建、財務、審計、監(jiān)察、后勤等部門負責人。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學?；椖抗芾砉ぷ鳎瑢徸h基建項目規(guī)劃、立項、預算、決算等重大事項，對基建項目實施過程進行監(jiān)督檢查。（二）基建部門基建部門是學校基建項目的歸口管理部門，負責基建項目的前期準備、組織實施和竣工驗收等工作。其主要職責包括：1.負責編制基建項目規(guī)劃和年度建設(shè)計劃，報學?；椖抗芾眍I(lǐng)導小組審議批準后組織實施。2.組織開展基建項目的可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等前期工作，辦理項目立項、規(guī)劃、用地、施工許可等相關(guān)手續(xù)。3.負責基建項目的招標工作，包括編制招標文件、發(fā)布招標公告、組織開標、評標、定標等，確定中標單位。4.與中標單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利義務，監(jiān)督合同執(zhí)行情況。5.負責基建項目的施工現(xiàn)場管理，協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題，確保工程質(zhì)量和進度。6.組織基建項目的竣工驗收工作，整理工程竣工資料，辦理工程竣工備案手續(xù)。7.負責基建項目的結(jié)算和決算工作，配合審計部門進行工程審計。（三）財務部門財務部門負責基建項目資金的籌集、管理和核算工作。其主要職責包括：1.負責編制基建項目資金預算，報學?；椖抗芾眍I(lǐng)導小組審議批準后組織實施。2.按照國家有關(guān)規(guī)定和學校財務制度，籌集基建項目所需資金，確保資金及時足額到位。3.對基建項目資金進行專戶管理，嚴格執(zhí)行資金支付審批制度，確保資金使用安全、合規(guī)、有效。4.負責基建項目的會計核算工作，及時準確地記錄和反映基建項目的財務收支情況，編制財務報表。5.配合審計部門對基建項目進行財務審計，提供相關(guān)財務資料。（四）審計部門審計部門負責對基建項目進行全過程審計監(jiān)督。其主要職責包括：1.制定基建項目審計計劃，對基建項目的預算、決算、招標、合同執(zhí)行等情況進行審計。2.對基建項目的財務收支進行審計，檢查資金使用的合規(guī)性和效益性。3.對基建項目的工程質(zhì)量、進度、安全等方面進行審計監(jiān)督，提出審計意見和建議。4.配合有關(guān)部門對基建項目中的違法違紀問題進行調(diào)查處理。（五）監(jiān)察部門監(jiān)察部門負責對基建項目實施過程中的廉政情況進行監(jiān)督檢查。其主要職責包括：1.制定基建項目廉政風險防控措施，加強對基建項目參與人員的廉政教育。2.對基建項目招標、施工、監(jiān)理等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，防止發(fā)生腐敗行為。3.受理對基建項目中違法違紀行為的舉報和投訴，配合有關(guān)部門進行調(diào)查處理。（六）其他部門后勤等相關(guān)部門按照各自職責，配合做好基建項目的相關(guān)工作。如后勤部門負責基建項目建成后的物業(yè)管理等工作。三、項目規(guī)劃與立項（一）項目規(guī)劃1.基建部門應根據(jù)學校發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，結(jié)合校園總體規(guī)劃，編制基建項目規(guī)劃。規(guī)劃內(nèi)容應包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資估算等。2.基建項目規(guī)劃應廣泛征求學校各部門和師生的意見，進行充分論證后報學?；椖抗芾眍I(lǐng)導小組審議批準。（二）項目立項1.對于列入學?；椖恳?guī)劃的項目，基建部門應組織開展可行性研究，編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽椖拷ㄔO(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響評價等內(nèi)容。2.基建部門將可行性研究報告報學校基建項目管理領(lǐng)導小組審議批準后，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理項目立項手續(xù)。立項批復文件是項目建設(shè)的依據(jù)，基建部門應嚴格按照立項批復的內(nèi)容組織實施項目建設(shè)。四、設(shè)計管理（一）設(shè)計單位選擇1.基建部門應按照國家有關(guān)規(guī)定和學校要求，通過公開招標等方式選擇具有相應資質(zhì)和設(shè)計能力的設(shè)計單位承擔基建項目設(shè)計任務。2.在選擇設(shè)計單位時，應重點考察設(shè)計單位的業(yè)績、信譽、技術(shù)力量、設(shè)計方案等因素，確保設(shè)計單位能夠提供高質(zhì)量的設(shè)計服務。（二）設(shè)計合同簽訂1.基建部門與中標設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確雙方的權(quán)利義務。設(shè)計合同應包括設(shè)計范圍、設(shè)計標準、設(shè)計進度、設(shè)計費用支付方式等內(nèi)容。2.要求設(shè)計單位按照合同約定的時間和質(zhì)量要求完成設(shè)計任務，提交初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件等設(shè)計成果。（三）設(shè)計文件審查1.基建部門組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計單位提交的設(shè)計文件進行審查。審查內(nèi)容包括設(shè)計文件是否符合國家法律法規(guī)和相關(guān)標準規(guī)范要求，是否滿足項目功能需求，是否經(jīng)濟合理等。2.對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，基建部門應及時與設(shè)計單位溝通，要求設(shè)計單位進行修改完善，確保設(shè)計文件質(zhì)量。五、招標管理（一）招標范圍和方式1.基建項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購，達到國家規(guī)定的招標規(guī)模標準的，必須進行招標。2.招標方式包括公開招標和邀請招標。公開招標應通過國家指定的媒介發(fā)布招標公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標；邀請招標應向三個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。（二）招標文件編制1.基建部門負責編制招標文件。招標文件應包括招標項目概況、招標范圍、技術(shù)規(guī)格、評標標準、合同條款等內(nèi)容。2.招標文件應明確投標人的資格要求，確保投標人具備承擔招標項目的能力和條件。同時，應規(guī)定投標文件的格式、內(nèi)容和編制要求，以及投標報價的范圍和方式等。（三）招標程序1.基建部門發(fā)布招標公告或投標邀請書，發(fā)售招標文件。潛在投標人應按照招標文件要求編制投標文件，并在規(guī)定的時間內(nèi)提交投標文件。2.基建部門組織開標、評標、定標。開標應在招標文件規(guī)定的時間和地點公開進行，由招標人主持，邀請所有投標人參加。評標應按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行，評標委員會由招標人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成。定標應根據(jù)評標結(jié)果確定中標人，并向中標人發(fā)出中標通知書。3.基建部門與中標人簽訂合同。中標通知書發(fā)出后，招標人應在規(guī)定的時間內(nèi)與中標人簽訂合同，合同內(nèi)容應與招標文件和投標文件一致。六、施工管理（一）施工合同簽訂1.基建部門與中標施工單位簽訂施工合同。施工合同應明確工程范圍、建設(shè)工期起止時間、工程質(zhì)量標準、工程造價、付款方式、雙方權(quán)利義務、違約責任等內(nèi)容。2.要求施工單位按照合同約定組織施工，確保工程質(zhì)量和進度。同時，應督促施工單位嚴格遵守安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等法律法規(guī)，文明施工。（二）施工組織設(shè)計審查1.施工單位應編制施工組織設(shè)計，報基建部門審查。施工組織設(shè)計應包括工程概況、施工部署、施工方法及技術(shù)措施、施工進度計劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。2.基建部門組織相關(guān)部門和人員對施工組織設(shè)計進行審查，提出審查意見，要求施工單位進行修改完善。施工單位應按照審查通過的施工組織設(shè)計組織施工。（三）工程質(zhì)量控制1.基建部門應建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強對施工過程的質(zhì)量監(jiān)督檢查。要求施工單位嚴格按照工程設(shè)計文件和施工技術(shù)標準施工，確保工程質(zhì)量符合要求。2.施工單位應建立質(zhì)量管理體系，配備質(zhì)量管理人員，加強對施工質(zhì)量的自檢、互檢和專檢。同時，應按照規(guī)定對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行檢驗檢測，確保其質(zhì)量符合要求。3.監(jiān)理單位應按照監(jiān)理合同約定，對工程質(zhì)量進行全程監(jiān)理。監(jiān)理人員應旁站監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時要求施工單位整改。（四）工程進度控制1.基建部門應制定工程進度計劃，并督促施工單位按照計劃組織施工。定期檢查工程進度情況，及時協(xié)調(diào)解決影響工程進度的問題。2.施工單位應根據(jù)合同工期和基建部門要求，編制詳細的施工進度計劃，并將進度計劃報基建部門備案。同時，應合理安排人力、物力和財力，確保工程進度計劃的順利實施。3.監(jiān)理單位應監(jiān)督施工單位的工程進度執(zhí)行情況，對施工進度滯后的情況及時提出整改意見，督促施工單位采取有效措施加快進度。（五）工程變更管理1.工程建設(shè)過程中如需變更設(shè)計文件、施工內(nèi)容、工程造價等，必須按照規(guī)定的程序進行審批。施工單位提出工程變更申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報基建部門審批。2.基建部門組織相關(guān)部門和人員對工程變更申請進行審查，評估變更對工程質(zhì)量、進度、造價等方面的影響。重大工程變更應報學?；椖抗芾眍I(lǐng)導小組審議批準。3.工程變更經(jīng)批準后，基建部門應及時與施工單位簽訂補充合同或協(xié)議，調(diào)整工程價款和工期。同時，應督促施工單位按照變更后的設(shè)計文件和要求組織施工。（六）安全生產(chǎn)與環(huán)境保護1.施工單位應建立健全安全生產(chǎn)管理制度，加強對施工人員的安全教育培訓，制定安全操作規(guī)程，確保施工安全。同時，應按照規(guī)定設(shè)置安全警示標志，配備必要的安全防護用品和消防器材。2.基建部門應加強對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查，督促施工單位落實安全生產(chǎn)措施。對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時要求施工單位整改，確保施工安全。3.施工單位應采取有效措施控制施工過程中的環(huán)境污染，減少揚塵、噪聲、廢水等污染物排放。基建部門應監(jiān)督施工單位的環(huán)境保護措施執(zhí)行情況，確保施工符合環(huán)境保護要求。七、監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.基建部門應按照國家有關(guān)規(guī)定和學校要求，通過公開招標等方式選擇具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔基建項目監(jiān)理任務。2.在選擇監(jiān)理單位時，應重點考察監(jiān)理單位的業(yè)績、信譽、監(jiān)理人員資質(zhì)和能力等因素，確保監(jiān)理單位能夠提供優(yōu)質(zhì)的監(jiān)理服務。（二）監(jiān)理合同簽訂1.基建部門與中標監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利義務。監(jiān)理合同應包括監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費用支付方式等內(nèi)容。2.要求監(jiān)理單位按照合同約定組建監(jiān)理機構(gòu)，配備監(jiān)理人員，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，對工程建設(shè)全過程進行監(jiān)理。（三）監(jiān)理工作要求1.監(jiān)理單位應按照監(jiān)理規(guī)范和監(jiān)理合同要求，對工程質(zhì)量、進度、造價、安全等方面進行全面監(jiān)理。監(jiān)理人員應旁站監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量，對發(fā)現(xiàn)的問題及時要求施工單位整改。2.監(jiān)理單位應定期向基建部門報告工程監(jiān)理情況，及時反映工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題和風險。同時，應協(xié)助基建部門協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的有關(guān)問題。3.基建部門應加強對監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，定期檢查監(jiān)理工作質(zhì)量，對監(jiān)理單位不履行監(jiān)理職責或監(jiān)理工作不到位的情況，應及時要求監(jiān)理單位整改，情節(jié)嚴重的應依法依規(guī)進行處理。八、竣工驗收（一）竣工驗收準備1.工程竣工后，施工單位應組織自查自驗，整理工程竣工資料，向基建部門提交工程竣工報告。竣工資料應包括工程前期文件、施工技術(shù)資料、工程質(zhì)量保證資料、工程檢驗檢測報告、工程變更資料等。2.基建部門組織相關(guān)部門和人員對工程竣工資料進行審查，對工程實體進行檢查，確認工程是否具備竣工驗收條件。（二）竣工驗收程序1.基建部門組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位組成竣工驗收小組，對工程進行竣工驗收?？⒐を炇招〗M應按照國家有關(guān)規(guī)定和標準，對工程質(zhì)量、工程進度、工程結(jié)算、工程檔案等方面進行全面檢查。2.竣工驗收小組聽取施工單位的工程竣工報告，審閱工程竣工資料，實地檢查工程質(zhì)量。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，要求施工單位限期整改。3.施工單位整改完成后，基建部門組織竣工驗收小組進行復查。復查合格后，形成竣工驗收報告，報學校基建項目管理領(lǐng)導小組審批。（三）工程竣工備案1.基建部門按照國家有關(guān)規(guī)定，在工程竣工驗收合格后，及時辦理工程竣工備案手續(xù)。工程竣工備案應提交工程竣工驗收備案表、工程竣工驗收報告、工程質(zhì)量監(jiān)督報告、工程竣工結(jié)算報告等資料。2.工程竣工備案是工程交付使用的前提條件，基建部門應確保工程竣工備案手續(xù)齊全、有效。同時，應將工程竣工備案情況及時告知相關(guān)部門和人員。九、決算與審計（一）工程結(jié)算與決算1.工程竣工后，施工單位應按照合同約定編制工程結(jié)算報告，報基建部門審核。基建部門組織相關(guān)人員對工程結(jié)算報告進行審核，審核內(nèi)容包括工程量計算、工程單價套用、費用計取等是否準確合理。2.基建部門根據(jù)審核后的工程結(jié)算報告，編制工程決算報告。工程決算報告應包括工程概況、工程結(jié)算情況、工程費用明細、資金來源及使用情況等內(nèi)容。工程決算報告報學校基建項目管理領(lǐng)導小組審議批準后，作為工程最終造價的依據(jù)。（二）工程審計1.審計部門按照審計計劃對基建項目進行工程審計。審計內(nèi)容包括工程預算執(zhí)行情況、工程結(jié)算情況、工程決算情況、工程建設(shè)程序合規(guī)性等。2.審計部門通過查閱資料、實地查看、調(diào)查取證等方式進行審計，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出審計意見和建議。基建部門和相關(guān)部門應按照審計意見進行整改，并將整改情況及時反饋給審計部門。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.學校基建項目管理領(lǐng)導小組定期對基建項目實施情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項目規(guī)劃執(zhí)行情況、工程質(zhì)量、工程進度、資金使用、合同執(zhí)行等方面。2.基建、財務、審計、監(jiān)察等部門按照各自職責，對基建項目進行日常監(jiān)督檢查。對監(jiān)督檢查