PAGE湖北局政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)湖北局政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合湖北局實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于湖北局機(jī)關(guān)及所屬各單位使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公正性原則：采購(gòu)程序應(yīng)當(dāng)公正透明，確保所有參與采購(gòu)的供應(yīng)商機(jī)會(huì)均等。3.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，提高采購(gòu)資金使用效益，降低采購(gòu)成本。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)安全有序進(jìn)行。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)本單位工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合上一年度采購(gòu)執(zhí)行情況，科學(xué)合理地編制政府采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求報(bào)送財(cái)務(wù)部門審核匯總。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自調(diào)整或變更預(yù)算。2.因特殊情況確需調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)原預(yù)算審批部門批準(zhǔn)。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)。2.審計(jì)部門應(yīng)依法對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保預(yù)算資金使用合規(guī)、有效。三、采購(gòu)需求管理（一）需求調(diào)研1.采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施前，采購(gòu)部門應(yīng)會(huì)同使用部門開(kāi)展采購(gòu)需求調(diào)研，充分了解采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、服務(wù)、功能等要求。2.調(diào)研內(nèi)容包括但不限于同類產(chǎn)品市場(chǎng)情況、供應(yīng)商技術(shù)能力、售后服務(wù)水平等，為制定科學(xué)合理的采購(gòu)需求提供依據(jù)。（二）需求論證1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。2.論證專家應(yīng)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行全面評(píng)估，提出合理化建議，確保采購(gòu)需求的合理性和可行性。（三）需求文件編制1.根據(jù)需求調(diào)研和論證結(jié)果，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)編制采購(gòu)需求文件，明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)要求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)需求文件應(yīng)表述清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性條款，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購(gòu)要求。四、采購(gòu)方式管理（一）公開(kāi)招標(biāo)1.達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。2.公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)，并按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)通過(guò)隨機(jī)方式從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中選擇不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等條款進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)組織專業(yè)人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行論證，并在指定媒體上公示，公示無(wú)異議后方可實(shí)施采購(gòu)。（五）詢價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。2.詢價(jià)應(yīng)成立詢價(jià)小組，向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，采購(gòu)人根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。（六）采購(gòu)方式變更1.因特殊情況需要變更采購(gòu)方式的，應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)。2.采購(gòu)方式變更應(yīng)提供充分的理由和相關(guān)證明材料，確保變更的合理性和必要性。五、采購(gòu)程序管理（一）采購(gòu)計(jì)劃備案1.采購(gòu)部門應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施前，將采購(gòu)計(jì)劃報(bào)財(cái)政部門備案。2.采購(gòu)計(jì)劃備案內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、預(yù)算金額、采購(gòu)方式、采購(gòu)時(shí)間等，確保采購(gòu)活動(dòng)符合財(cái)政管理要求。（二）采購(gòu)文件編制1.根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)需求，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)編制采購(gòu)文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的各項(xiàng)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)活動(dòng)有章可循。（三）采購(gòu)信息發(fā)布1.按照規(guī)定的媒體和渠道發(fā)布采購(gòu)信息，包括招標(biāo)公告、談判邀請(qǐng)書、詢價(jià)通知書等。2.采購(gòu)信息應(yīng)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)獲取采購(gòu)信息。（四）供應(yīng)商資格審查1.對(duì)參與采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確保供應(yīng)商具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.資格審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人授權(quán)書、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明等，審查合格的供應(yīng)商方可參與采購(gòu)活動(dòng)。（五）開(kāi)標(biāo)、談判、詢價(jià)1.按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開(kāi)標(biāo)、談判、詢價(jià)活動(dòng)。2.開(kāi)標(biāo)應(yīng)公開(kāi)進(jìn)行，唱標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)記錄在案；談判、詢價(jià)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保采購(gòu)活動(dòng)公平、公正、公開(kāi)。（六）中標(biāo)、成交結(jié)果確定1.根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定中標(biāo)、成交供應(yīng)商，并發(fā)布中標(biāo)、成交公告。2.中標(biāo)、成交公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名稱、中標(biāo)（成交）金額、主要中標(biāo)（成交）標(biāo)的規(guī)格型號(hào)等內(nèi)容。（七）合同簽訂1.采購(gòu)人與中標(biāo)、成交供應(yīng)商應(yīng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同。2.政府采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。（八）合同履行1.采購(gòu)人和供應(yīng)商應(yīng)按照政府采購(gòu)合同約定履行各自的義務(wù)，確保采購(gòu)項(xiàng)目順利實(shí)施。2.采購(gòu)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（九）驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)人應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)性能等，以及服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、要求、承諾等，驗(yàn)收合格后方可支付采購(gòu)資金。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和采購(gòu)文件的要求，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。（二）合同備案1.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)將合同副本報(bào)財(cái)政部門備案。2.合同備案內(nèi)容包括合同編號(hào)、采購(gòu)項(xiàng)目名稱、采購(gòu)金額、合同雙方名稱、合同主要條款等，確保合同履行情況可查。（三）合同履行監(jiān)督1.采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度。2.如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)及時(shí)采取措施督促供應(yīng)商整改，必要時(shí)可追究其違約責(zé)任。（四）合同變更與終止1.采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。2.因不可抗力或其他法定事由需要終止合同的，應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。七、采購(gòu)檔案管理（一）檔案收集1.采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后,采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)收集、整理采購(gòu)過(guò)程中形成的各類文件資料，包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、合同文本等。2.檔案收集應(yīng)確保資料的完整性和準(zhǔn)確性，不得遺漏重要文件。（二）檔案整理1.對(duì)收集到的采購(gòu)檔案進(jìn)行分類整理，按照采購(gòu)項(xiàng)目的類別和時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)、裝訂。2.整理后的檔案應(yīng)便于查閱和保管，確保檔案資料的規(guī)范性和系統(tǒng)性。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保采購(gòu)檔案的安全存放。2.采購(gòu)檔案應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保管，不得擅自銷毀或丟失。（四）檔案查閱1.建立檔案查閱制度，明確查閱權(quán)限和程序。2.因工作需要查閱采購(gòu)檔案的，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱，并做好查閱記錄。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)湖北局政府采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行抽查。2.審計(jì)部門應(yīng)依法對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)審查采購(gòu)項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性和效益性。3.湖北局內(nèi)部應(yīng)建