PAGE監(jiān)獄采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)監(jiān)獄采購(gòu)工作的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)獄各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于監(jiān)獄內(nèi)所有采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，對(duì)所有供應(yīng)商一視同仁，確保公平競(jìng)爭(zhēng)，公正選擇供應(yīng)商。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。4.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)全過(guò)程的監(jiān)督和管理，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立監(jiān)獄采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由監(jiān)獄主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)方式、采購(gòu)合同等重大采購(gòu)事項(xiàng)，做出采購(gòu)決策。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)配備專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)人員，明確采購(gòu)人員的崗位職責(zé)，確保采購(gòu)工作的順利進(jìn)行。采購(gòu)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉采購(gòu)流程和相關(guān)法律法規(guī)。（三）采購(gòu)監(jiān)督部門(mén)監(jiān)獄紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購(gòu)過(guò)程合法合規(guī)、公正透明。對(duì)采購(gòu)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（四）其他相關(guān)部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算管理、支付審核等工作；使用部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收等工作。各部門(mén)應(yīng)各司其職，密切配合，共同做好采購(gòu)工作。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)監(jiān)獄工作實(shí)際需要，會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)和使用部門(mén)，編制年度采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。（二）預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）預(yù)算監(jiān)督財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確保采購(gòu)預(yù)算的嚴(yán)格執(zhí)行。四、采購(gòu)需求管理（一）需求提出使用部門(mén)應(yīng)根據(jù)工作實(shí)際需要，提出采購(gòu)需求。采購(gòu)需求應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。（二）需求審核采購(gòu)部門(mén)應(yīng)對(duì)使用部門(mén)提出的采購(gòu)需求進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、合規(guī)性、完整性等。如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)需求存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與使用部門(mén)溝通，提出修改意見(jiàn)。（三）需求變更如因工作需要變更采購(gòu)需求,使用部門(mén)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng),說(shuō)明變更原因和變更內(nèi)容,報(bào)采購(gòu)部門(mén)審核。采購(gòu)部門(mén)審核通過(guò)后,報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)需求變更后,采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)預(yù)算。五、采購(gòu)方式選擇（一）公開(kāi)招標(biāo)公開(kāi)招標(biāo)是指采購(gòu)人依法以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)其參加投標(biāo)的采購(gòu)方式。符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：1.具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。2.采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人通過(guò)與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：1.招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。2.技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。3.采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的。4.不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。（四）單一來(lái)源采購(gòu)單一來(lái)源采購(gòu)是指采購(gòu)人從某一特定供應(yīng)商處采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)方式。符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：1.只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。2.發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。3.必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。（五）詢(xún)價(jià)詢(xún)價(jià)是指采購(gòu)人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購(gòu)方式。采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。（六）采購(gòu)方式審批采購(gòu)方式的選擇應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施前，填寫(xiě)《采購(gòu)方式審批表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的情況、擬采用的采購(gòu)方式及理由，報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，對(duì)采購(gòu)方式進(jìn)行審核，做出審批決定。六、采購(gòu)程序（一）采購(gòu)計(jì)劃制定采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)需求，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商資格審查：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商資格審查制度，對(duì)參與監(jiān)獄采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。只有符合資格條件的供應(yīng)商才能參與監(jiān)獄采購(gòu)活動(dòng)。2.供應(yīng)商選擇：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)方式的要求，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢(xún)價(jià)等方式選擇供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商過(guò)程中，應(yīng)充分考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)等因素，確保選擇到優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商。3.供應(yīng)商管理：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商的基本情況、供貨情況、信譽(yù)狀況等進(jìn)行記錄和管理。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（三）采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在確定供應(yīng)商后，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)報(bào)采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)合同約定的交貨時(shí)間前，通知使用部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。使用部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員成立驗(yàn)收小組，明確驗(yàn)收人員的職責(zé)和分工。2.驗(yàn)收實(shí)施：采購(gòu)貨物或服務(wù)到貨后，驗(yàn)收小組應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，對(duì)采購(gòu)貨物或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量、外觀等，以及服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、效果等。驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)做好驗(yàn)收記錄，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。3.驗(yàn)收結(jié)果處理：如驗(yàn)收合格，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)采購(gòu)部門(mén)備案。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收小組應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改或退換貨。供應(yīng)商整改或退換貨后，應(yīng)重新進(jìn)行驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格為止。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法等。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)和影響程度的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可采取加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同、要求供應(yīng)商提供履約保證金等措施；對(duì)于采購(gòu)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可采取簽訂固定價(jià)格合同、套期保值等措施；對(duì)于采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可采取加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證等措施；對(duì)于采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)，可采取加強(qiáng)合同審核、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)等措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，應(yīng)將采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況及時(shí)報(bào)告采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。八、采購(gòu)信息管理（一）信息收集采購(gòu)部門(mén)應(yīng)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的各類(lèi)信息，包括采購(gòu)政策法規(guī)、市場(chǎng)行情、供應(yīng)商信息、采購(gòu)項(xiàng)目信息等。信息收集應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。（二）信息整理與分析采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，形成有價(jià)值的信息報(bào)告。信息報(bào)告應(yīng)包括采購(gòu)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、供應(yīng)商分析、采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)展情況分析等內(nèi)容，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。（三）信息共享采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)信息在采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組、采購(gòu)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、使用部門(mén)等之間的共享。各部門(mén)應(yīng)及時(shí)在信息共享平臺(tái)上發(fā)布和獲取采購(gòu)信息，提高采購(gòu)工作效率和透明度。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)獄紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督，定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行檢查和審計(jì)。檢查和審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)程序的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂和履行情況、采購(gòu)資金的使