股票分析師投資策略績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分策略收益率年度總收益率40%15%按實際收益率與市場基準指數(shù)對比，超過市場基準指數(shù)5個百分點以上得滿分，每低5個百分點扣10分，最低得0分。季度平均收益率5%按季度實際收益率計算，每季度超過目標值1個百分點加5分，低于目標值1個百分點扣5分，最高加20分，最低扣20分?；爻房刂坡?0%按策略最大回撤與年度收益率的比值計算，比值低于目標值得滿分，每高1個百分點扣10分，最低得0分。夏普比率1.5按夏普比率計算，每高于目標值0.2加10分，低于目標值0.2扣10分，最高加40分，最低扣40分。勝率60%按策略勝率計算，每高于目標值5個百分點加10分，低于目標值5個百分點扣10分，最高加50分，最低扣50分。策略風(fēng)險控制最大回撤25%10%按策略最大回撤計算，回撤低于5%得滿分，每高5個百分點扣10分，最低得0分。波動率15%按策略年化波動率計算，波動率低于10%得滿分，每高2個百分點扣5分，最低得0分。流動性風(fēng)險低按策略持倉流動性評分，優(yōu)秀得滿分，一般扣10分，差扣20分。合規(guī)風(fēng)險事件0按策略合規(guī)風(fēng)險事件數(shù)量評分，無事件得滿分，每發(fā)生一次扣20分，最低得0分。風(fēng)險調(diào)整后收益1.2按風(fēng)險調(diào)整后收益（如風(fēng)險調(diào)整后收益比率）計算，每高于目標值0.1加10分，低于目標值0.1扣10分，最高加40分，最低扣40分。策略執(zhí)行效率策略切換頻率20%4次/年按策略年度切換頻率計算，每低于目標值1次加5分，高于目標值1次扣5分，最高加20分，最低扣20分。訂單執(zhí)行成功率95%按策略訂單執(zhí)行成功率計算，每高于目標值1個百分點加5分，低于目標值1個百分點扣5分，最高加50分，最低扣50分。交易成本控制總收益的2%按交易成本占總收益比例計算，比例低于1%得滿分，每高1%扣10分，最低得0分。策略響應(yīng)速度實時按策略響應(yīng)速度評分，實時得滿分，準實時扣10分，非實時扣20分。模型迭代頻率每季度一次按模型年度迭代次數(shù)計算，每高于目標值一次加5分，低于目標值一次扣5分，最高加20分，最低扣20分。策略創(chuàng)新性策略創(chuàng)新點數(shù)量15%2個按策略年度創(chuàng)新點數(shù)量計算，每高于目標值1個加10分，低于目標值1個扣10分，最高加30分，最低扣30分。策略超額收益5%按策略超額收益計算，每高于目標值1個百分點加10分，低于目標值1個百分點扣10分，最高加50分，最低扣50分。策略回測成功率80%按策略回測與實盤表現(xiàn)一致性評分，每高于目標值5個百分點加10分，低于目標值5個百分點扣10分，最高加50分，最低扣50分。同行認可度行業(yè)前20%按行業(yè)排名評分，每高于目標值10個百分點加10分，低于目標值10個百分點扣10分，最高加50分，最低扣50分。策略影響力市場關(guān)注度高按策略市場關(guān)注度評分，高得滿分，中等扣10分，低扣20分。本考核表用于評定股票分析師投資策略的績效表現(xiàn)，包含策略收益率、策略風(fēng)險控制、策略執(zhí)行效率、策略創(chuàng)新性四個維度，權(quán)重分別為40%、25%、20%、15%。請根據(jù)指標目標值和評分標準進行評分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名