金融服務(wù)合同與資產(chǎn)管理合同協(xié)議第一條定義除非本協(xié)議上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：“委托人”指委托管理人管理和/或提供金融服務(wù)的個人或法人，及其指定的受益人?！肮芾砣恕敝附邮芪腥宋?，管理和/或提供金融服務(wù)的個人或法人?！百Y產(chǎn)”指委托人委托管理人管理和/或提供金融服務(wù)的所有資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、證券、商品、房地產(chǎn)、私募股權(quán)、其他資產(chǎn)類別或相關(guān)權(quán)益?！敖鹑诜?wù)”指管理人向委托人提供的除資產(chǎn)管理之外的一切金融相關(guān)服務(wù)，包括但不限于投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃、融資安排、證券交易執(zhí)行、保險安排、財富管理建議等?！百Y產(chǎn)管理”指管理人依據(jù)本協(xié)議約定，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，對委托人指定的資產(chǎn)進(jìn)行投資管理和運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化的行為?！百Y產(chǎn)管理賬戶”指為管理委托人資產(chǎn)而設(shè)立的獨(dú)立賬戶?！肮芾碣M(fèi)”指管理人因管理委托人資產(chǎn)而收取的費(fèi)用?！皹I(yè)績報酬”指管理人因?qū)崿F(xiàn)超出預(yù)定基準(zhǔn)收益率而向委托人收取的額外報酬。“基準(zhǔn)收益率”指雙方約定用于計算業(yè)績報酬的參考收益率?！巴顿Y策略”指管理人根據(jù)本協(xié)議約定及委托人要求，制定的關(guān)于資產(chǎn)配置、投資方向、投資限制等方面的計劃。“凈資產(chǎn)”指資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)總資產(chǎn)價值扣除負(fù)債后的余額。“書面形式”指本協(xié)議中提及的“書面形式”包括但不限于信函、傳真、電子郵件、數(shù)據(jù)電文及其他可被清晰識別的記錄形式。第二條合同標(biāo)的與范圍2.1本協(xié)議旨在約定委托人委托管理人提供金融服務(wù)和/或管理資產(chǎn)事宜。2.2管理人根據(jù)委托人的授權(quán)和本協(xié)議約定，為委托人提供以下一項或多項金融服務(wù)：（a）為委托人提供財務(wù)狀況分析和投資目標(biāo)評估；（b）為委托人提供投資策略建議和資產(chǎn)配置方案；（c）根據(jù)委托人授權(quán)執(zhí)行委托人的證券等交易指令；（d）為委托人設(shè)計、安排和提供結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品或定制化金融解決方案；（e）為委托人提供財務(wù)規(guī)劃和財富傳承咨詢；（f）本協(xié)議約定的其他金融服務(wù)。2.3管理人根據(jù)委托人的授權(quán)和本協(xié)議約定，對委托人指定的資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)管理：（a）委托人指定的資產(chǎn)清單詳見本協(xié)議附件一（如無附件，則在此處列明或說明以后續(xù)文件明確）。該清單為當(dāng)前有效清單，委托人應(yīng)確保其提供的資產(chǎn)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（b）管理人以實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化或符合本協(xié)議約定的投資策略為目標(biāo)，對資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（c）管理人應(yīng)按照本協(xié)議附件二（如無附件，則在此處列明或說明以后續(xù)文件明確）約定的投資策略進(jìn)行投資，該附件作為本協(xié)議的組成部分。投資策略可能根據(jù)市場情況和管理人專業(yè)判斷進(jìn)行審慎調(diào)整，調(diào)整前應(yīng)通知委托人。（d）管理人有權(quán)將資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行投資，包括但不限于買賣股票、債券、基金、期貨、期權(quán)、衍生品、貨幣市場工具、參與私募股權(quán)投資、房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）等，但不得違反本協(xié)議關(guān)于投資限制的約定。第三條合同期限3.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為[]年/月。3.2合同期滿前[]日，如雙方均未提出書面終止要求，本協(xié)議自動續(xù)展[]年/月，續(xù)展次數(shù)不限/最多續(xù)展[]次。3.3任何一方可在合同期限內(nèi)提前終止本協(xié)議，但應(yīng)提前[]日向另一方發(fā)出書面通知。提前終止的具體條件和責(zé)任劃分在本協(xié)議第四條第5款約定。第四條費(fèi)用與報酬4.1金融服務(wù)費(fèi)：委托人應(yīng)向管理人支付金融服務(wù)費(fèi)。收費(fèi)方式為[]（例如：固定費(fèi)率、按服務(wù)項目收費(fèi)、按管理資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收費(fèi)等）。具體費(fèi)率或計算標(biāo)準(zhǔn)見本協(xié)議附件三（如無附件，則在此處詳細(xì)列明）或雙方另行簽訂的收費(fèi)協(xié)議。支付時間和方式按約定執(zhí)行。4.2資產(chǎn)管理費(fèi)：（a）管理人按資產(chǎn)管理賬戶每個自然年度的凈資產(chǎn)值（NetAssetValue,NAV）的[]%向委托人收取管理費(fèi)。（b）管理費(fèi)的計費(fèi)日為每年[]日，結(jié)算日為每年[]日，支付日為每年[]日。若結(jié)算日或支付日為非工作日，則順延至下一個工作日。（c）管理費(fèi)從資產(chǎn)管理賬戶中優(yōu)先扣除。4.3業(yè)績報酬：（a）除本協(xié)議另有約定外，管理人未達(dá)到約定的基準(zhǔn)收益率（或基準(zhǔn)收益率加一定比例，例如：管理人年度收益率未達(dá)到市場基準(zhǔn)收益率B×%或管理人年度收益率未達(dá)到[]%）時，不收取業(yè)績報酬。（b）若管理人年度收益率超過約定的基準(zhǔn)收益率B×%，則超過部分的[]%作為業(yè)績報酬，由管理人享有。業(yè)績報酬的計算基數(shù)、計算方法、支付時間和方式在附件四（如無附件，則在此處詳細(xì)列明）中約定。支付時間通常在會計年度結(jié)束后[]個月內(nèi)支付。（c）業(yè)績報酬的收取不作為管理人的優(yōu)先權(quán)利，應(yīng)從資產(chǎn)管理賬戶的收益中支付。4.4其他費(fèi)用：因管理資產(chǎn)或提供金融服務(wù)而產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用，如交易傭金、托管費(fèi)（若有）、審計費(fèi)、信息披露費(fèi)、法律咨詢費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)等，根據(jù)本協(xié)議約定由委托人承擔(dān)或從資產(chǎn)管理賬戶中扣除。具體承擔(dān)方式和標(biāo)準(zhǔn)見本協(xié)議附件五（如無附件，則在此處詳細(xì)列明）。4.5費(fèi)用調(diào)整：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式對本協(xié)議項下的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1委托人權(quán)利與義務(wù)：5.1.1權(quán)利：（a）有權(quán)要求管理人按照本協(xié)議約定提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)；（b）有權(quán)獲取管理人提供的服務(wù)報告、資產(chǎn)管理報告及與本協(xié)議相關(guān)的其他文件和信息；（c）有權(quán)了解資產(chǎn)管理賬戶的運(yùn)作情況、投資組合及風(fēng)險狀況；（d）有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定或法律規(guī)定，隨時要求管理人提供業(yè)績擔(dān)保或賠償損失；（e）有權(quán)要求提前終止本協(xié)議。5.1.2義務(wù)：（a）向管理人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息、資產(chǎn)信息、財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力評估結(jié)果，并承擔(dān)因信息不實(shí)或錯誤造成的全部責(zé)任；（b）按照本協(xié)議約定及時足額支付各項費(fèi)用；（c）遵守管理人基于本協(xié)議約定的投資策略和操作要求，不得隨意干預(yù)管理人的正常投資運(yùn)作，但有權(quán)對重大投資決策進(jìn)行監(jiān)督；（d）保證其委托管理的資產(chǎn)來源合法，權(quán)屬清晰；（e）配合管理人履行資產(chǎn)管理所需的各項程序，如提供必要的文件、授權(quán)等；（f）承擔(dān)因市場波動、政策變化、投資風(fēng)險等不可抗力因素及管理人正常投資運(yùn)作導(dǎo)致的投資損失。5.2管理人權(quán)利與義務(wù)：5.2.1權(quán)利：（a）有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績報酬及其他費(fèi)用；（b）有權(quán)要求委托人提供履行本協(xié)議所必需的信息和文件；（c）有權(quán)根據(jù)市場情況和管理人專業(yè)判斷，在不違反本協(xié)議約定和投資策略的前提下，對投資組合進(jìn)行管理；（d）有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定及監(jiān)管要求，對資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作；（e）有權(quán)要求提前終止本協(xié)議，并在終止后進(jìn)行資產(chǎn)管理賬戶的清算。5.2.2義務(wù)：（a）保證具備相應(yīng)的法律資質(zhì)和從業(yè)資格，并持續(xù)符合監(jiān)管要求；（b）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行本協(xié)議約定的服務(wù)與資產(chǎn)管理職責(zé)；（c）建立健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保資產(chǎn)管理賬戶資產(chǎn)的安全與獨(dú)立；（d）按照本協(xié)議約定的投資策略和比例限制進(jìn)行投資運(yùn)作，并定期向委托人報告；（e）定期向委托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報告和信息披露；（f）嚴(yán)格保守委托人的商業(yè)秘密和隱私信息；（g）除非本協(xié)議另有約定或法律要求，不得將委托人委托管理的資產(chǎn)用于管理人或其他第三方利益；（h）承擔(dān)因自身過錯、違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定給委托人造成的直接損失。第六條風(fēng)險揭示6.1委托人充分知悉并確認(rèn)，投資活動存在固有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險等。6.2管理人已向委托人充分揭示本協(xié)議項下的投資風(fēng)險，并告知委托人其投資決策基于自身判斷，需自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。6.3委托人確認(rèn)已了解并認(rèn)可風(fēng)險揭示內(nèi)容，其風(fēng)險承受能力等級為[]級（如適用），且本協(xié)議項下的投資產(chǎn)品/服務(wù)與其風(fēng)險承受能力相匹配。6.4管理人承諾在提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)過程中，將充分考慮委托人的風(fēng)險承受能力，但不對投資收益做任何保證，不承諾保本。第七條資產(chǎn)的獨(dú)立性7.1管理人承諾，將委托人委托管理的資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、其他客戶的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，在會計賬簿上獨(dú)立核算，設(shè)置獨(dú)立賬戶進(jìn)行管理。7.2委托人確認(rèn)其委托管理的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人，管理人不得將資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)的資產(chǎn)用于任何與委托人利益無關(guān)的目的。第八條信息披露與報告8.1管理人應(yīng)按照本協(xié)議約定或監(jiān)管要求，定期向委托人提供資產(chǎn)管理報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：資產(chǎn)管理賬戶凈值、投資組合明細(xì)、投資運(yùn)作情況、未實(shí)現(xiàn)損益、已實(shí)現(xiàn)損益、費(fèi)用扣除情況、業(yè)績比較基準(zhǔn)完成情況、風(fēng)險分析、重要投資事項說明等。8.2管理人應(yīng)在發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項時（如投資策略重大調(diào)整、發(fā)生重大損失、管理人發(fā)生重大訴訟或仲裁、監(jiān)管處罰、董事/高管變更、破產(chǎn)清算等），及時以書面形式通知委托人。8.3委托人有權(quán)按照本協(xié)議約定或管理人的規(guī)定，查詢其資產(chǎn)管理賬戶的相關(guān)信息。第九條保密9.1雙方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息、交易信息以及其他未公開信息（以下簡稱“保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。9.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。9.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[]年。第十條違約責(zé)任10.1若一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.2若管理人未能按本協(xié)議約定提供符合標(biāo)準(zhǔn)的金融服務(wù)或未能有效管理資產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并根據(jù)情況扣減或退還管理費(fèi)、業(yè)績報酬等。10.3若委托人未能按時支付費(fèi)用，應(yīng)按逾期金額每日[]%的利率支付違約金。逾期超過[]日，管理人有權(quán)暫停提供服務(wù)或終止本協(xié)議，并要求委托人支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。10.4因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。第十一條責(zé)任限制11.1管理人對因市場波動、政策變化、投資風(fēng)險等不可抗力因素及管理人正常投資運(yùn)作導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)責(zé)任。11.2管理人因自身重大過失、欺詐或違反法律法規(guī)、本協(xié)議核心約定（如投資策略、比例限制等）給委托人造成損失的，應(yīng)在過錯范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任，但累計賠償金額不超過資產(chǎn)管理賬戶在損失發(fā)生時凈值的[]%（或約定具體金額上限）。11.3本協(xié)議約定的責(zé)任限制不適用于因管理人故意或重大過失造成委托人的人身傷害或財產(chǎn)損失。第十二條爭議解決12.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[]人民法院通過訴訟解決（請選擇一項：A.委托人所在地法院B.管理人所在地法院C.資產(chǎn)管理賬戶所在地法院）。（或選擇仲裁：12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[]仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。）第十三條不可抗力13.1“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為、法律政策重大調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。13.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件，并應(yīng)采取積極措施減少損失。第十四條法律適用與完整協(xié)議14.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項達(dá)成的完整