2025年基金從業(yè)《法規(guī)》練習(xí)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意）1.下列關(guān)于基金業(yè)監(jiān)管基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.堅(jiān)持合法合規(guī)原則B.堅(jiān)持保護(hù)投資者利益原則C.堅(jiān)持適度監(jiān)管原則D.堅(jiān)持監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場自律相結(jié)合原則，弱化市場主體的自我約束作用2.根據(jù)我國《證券法》，下列關(guān)于證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司只能經(jīng)營一種證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格D.證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但無需取得相應(yīng)資格3.下列關(guān)于基金管理人的職責(zé)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人是基金的募集者B.基金管理人是基金資產(chǎn)的管理者C.基金管理人是基金份額的持有人D.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行基金合同的職責(zé)，保存基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)4.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。A.5B.10C.15D.205.下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.申購是指投資者向基金管理人購買基金份額的行為B.贖回是指投資者向基金管理人賣出基金份額的行為C.開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)通常通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理D.投資者在申購和贖回基金份額時(shí)，通常需要繳納一定的手續(xù)費(fèi)6.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年召開（）次，每次大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前（）日通知基金份額持有人并公告會(huì)議事項(xiàng)。A.1；15B.1；10C.2；15D.2；107.下列關(guān)于基金信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金信息披露是指基金管理人和基金托管人依法定的內(nèi)容和格式將基金的相關(guān)信息向基金份額持有人和社會(huì)公眾進(jìn)行公告的行為B.基金信息披露的原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性C.基金凈值公告是基金信息披露的法定內(nèi)容之一D.基金募集信息披露和基金運(yùn)作信息披露的內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)完全相同8.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上每一基金份額所表示的基金資產(chǎn)凈值B.計(jì)算基金份額凈值時(shí)，應(yīng)先計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，再除以當(dāng)日基金總份額C.基金資產(chǎn)凈值是在基金資產(chǎn)總值中扣除基金負(fù)債后的價(jià)值D.基金份額凈值通常每天計(jì)算一次，并在次日公告9.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益B.基金管理人不得不公平地對(duì)待基金份額持有人C.基金管理人可以違反基金合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保D.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供融資或者擔(dān)保10.下列關(guān)于私募基金的募集說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金募集應(yīng)當(dāng)遵守合法、誠信的原則B.私募基金募集不得公開宣傳推介C.私募基金募集說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金投資情況D.私募基金管理人可以向不合格的投資者募集基金11.私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.30012.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以（）的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。A.共同投資B.信托投資C.代客理財(cái)D.獨(dú)立投資13.下列關(guān)于私募基金管理人登記的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（AMAC）進(jìn)行登記C.私募基金管理人登記后，方可發(fā)行私募基金產(chǎn)品D.私募基金管理人登記是一種行政審批14.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金募集、投資運(yùn)作、信息披露等各項(xiàng)業(yè)務(wù)B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)C.私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由基金托管人負(fù)責(zé)制定和實(shí)施D.私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂15.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，如實(shí)向投資者宣傳基金投資風(fēng)險(xiǎn)。A.公開透明B.客戶適當(dāng)C.公平公正D.誠實(shí)守信16.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金產(chǎn)品資料概要D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書17.基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）的基金產(chǎn)品銷售給（）的基金投資者。A.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高；風(fēng)險(xiǎn)承受能力低B.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低；風(fēng)險(xiǎn)承受能力高C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高；風(fēng)險(xiǎn)承受能力高D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低；風(fēng)險(xiǎn)承受能力低18.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售費(fèi)用是指基金銷售機(jī)構(gòu)因銷售基金而向基金投資者收取的費(fèi)用B.基金銷售費(fèi)用包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)C.申購費(fèi)可以在基金申購時(shí)收取，也可以在基金贖回時(shí)收取D.銷售服務(wù)費(fèi)通常在基金持有期間每日計(jì)提，從基金資產(chǎn)中扣除19.投資者通過基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購或者申購基金份額，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并向投資者提供（）。A.投資建議B.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.基金產(chǎn)品資料概要D.基金招募說明書20.基金投資顧問是指依法取得（）資格，為基金投資者提供投資建議，并按照約定收取服務(wù)費(fèi)用的機(jī)構(gòu)。A.基金銷售B.基金管理C.基金投資顧問D.基金托管21.證券公司、基金管理人和基金托管等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益（）。A.負(fù)有義務(wù)B.享有權(quán)利C.侵犯D.承擔(dān)責(zé)任22.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保基金信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有（）等行為。A.誤導(dǎo)性陳述B.隱匿或者篡改C.濫用格式D.重復(fù)披露23.下列關(guān)于基金托管人的職責(zé)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行B.基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.基金托管人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)B.立即報(bào)告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.要求基金管理人停止違法行為D.自行糾正25.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。上述規(guī)定體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)（）的原則。A.獨(dú)立運(yùn)作B.專戶管理C.合規(guī)投資D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)26.基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人聯(lián)系方式等資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.2027.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由（）召集。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.大多數(shù)基金份額持有人28.下列關(guān)于基金合同的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件B.基金合同是辦理基金備案手續(xù)的必備文件C.基金合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.基金合同一旦簽訂，就不能修改29.基金合同生效條件通常包括（）。A.基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額B.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定最低人數(shù)C.基金管理人取得基金托管人的書面確認(rèn)D.基金募集期限屆滿30.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金名稱、基金種類、基金運(yùn)作方式、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人、基金托管地、基金管理人的報(bào)酬、基金托管人的報(bào)酬、與基金財(cái)產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用等事項(xiàng)。上述規(guī)定體現(xiàn)了基金合同應(yīng)當(dāng)載明（）的原則。A.完整性B.準(zhǔn)確性C.真實(shí)性D.公平性31.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。上述規(guī)定體現(xiàn)了基金托管人（）的職責(zé)。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.估值基金資產(chǎn)C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作D.處理基金份額持有人贖回申請(qǐng)32.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿基金管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限C.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂D.基金管理人內(nèi)部控制制度由基金托管人負(fù)責(zé)制定和實(shí)施33.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得從事（）等損害基金份額持有人利益的活動(dòng)。A.與基金份額持有人串通損害基金利益B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益C.違反基金合同約定，擅自運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)34.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)將基金信息（）。A.編制成冊(cè)B.報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)C.公告D.送達(dá)基金托管人35.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.50%B.1/3C.2/3D.80%36.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人不得從事內(nèi)幕交易B.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保D.基金管理人不得違反基金合同約定，擅自運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)37.私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。A.沒收違法所得B.處以罰款C.剝奪相關(guān)業(yè)務(wù)資格D.責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)38.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中列明B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理C.基金銷售費(fèi)用不得損害基金份額持有人利益D.基金銷售費(fèi)用可以高于基金管理費(fèi)39.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范基金銷售行為，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。上述規(guī)定體現(xiàn)了基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開透明B.客戶適當(dāng)C.公平公正D.誠實(shí)守信40.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理。A.投資決策B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露41.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值中扣除基金負(fù)債后的價(jià)值B.計(jì)算基金份額凈值時(shí)，應(yīng)先計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，再除以當(dāng)日基金總份額C.基金份額凈值通常每天計(jì)算一次，并在次日公告D.基金份額凈值是由基金托管人計(jì)算的42.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。A.5B.10C.15D.2043.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由（）召集。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.大多數(shù)基金份額持有人44.下列關(guān)于私募基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金是指向合格投資者募集資金的基金B(yǎng).私募基金的投資門檻較高C.私募基金的投資策略靈活D.私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較低45.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以（）的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。A.共同投資B.信托投資C.代客理財(cái)D.獨(dú)立投資46.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有（）等行為。A.誤導(dǎo)性陳述B.隱匿或者篡改C.濫用格式D.重復(fù)披露47.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得從事（）等損害基金份額持有人利益的活動(dòng)。A.與基金份額持有人串通損害基金利益B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益C.違反基金合同約定，擅自運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)48.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理。A.投資決策B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露49.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，如實(shí)向投資者宣傳基金投資風(fēng)險(xiǎn)。A.公開透明B.客戶適當(dāng)C.公平公正D.誠實(shí)守信50.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由（）召集。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.大多數(shù)基金份額持有人51.下列關(guān)于基金合同的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件B.基金合同是辦理基金備案手續(xù)的必備文件C.基金合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.基金合同一旦簽訂，就不能修改52.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)開始募集。A.5B.10C.15D.2053.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。上述規(guī)定體現(xiàn)了私募基金管理人登記的（）原則。A.法定性B.自愿性C.公平性D.公正性54.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得從事（）等損害基金份額持有人利益的活動(dòng)。A.與基金份額持有人串通損害基金利益B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益C.違反基金合同約定，擅自運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)55.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理。A.投資決策B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露56.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，如實(shí)向投資者宣傳基金投資風(fēng)險(xiǎn)。A.公開透明B.客戶適當(dāng)C.公平公正D.誠實(shí)守信57.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由（）召集。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.大多數(shù)基金份額持有人58.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。上述規(guī)定體現(xiàn)了基金合同的（）特征。A.法律性B.合同性C.約束性D.平等性59.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以（）的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。A.共同投資B.信托投資C.代客理財(cái)D.獨(dú)立投資60.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保基金信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有（）等行為。A.誤導(dǎo)性陳述B.隱匿或者篡改C.濫用格式D.重復(fù)披露二、判斷題（本部分共40題，每題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”）1.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益。（）2.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即開始募集。（）3.基金份額凈值是在基金資產(chǎn)總值中扣除基金負(fù)債后的價(jià)值。（）4.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）5.私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人。（）6.私募基金管理人可以向不合格的投資者募集基金。（）7.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書。（）8.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中列明。（）9.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得與基金份額持有人串通損害基金利益。（）10.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)將基金信息公告。（）11.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。（）12.基金合同一旦簽訂，就不能修改。（）13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）14.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。（）15.基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人聯(lián)系方式等資料，保存期限不少于10年。（）16.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。（）17.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿基金管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）18.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。（）19.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)將基金信息報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。（）20.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。（）21.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保。（）22.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立投資的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（）23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理。（）24.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)?shù)脑瓌t，如實(shí)向投資者宣傳基金投資風(fēng)險(xiǎn)。（）25.基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集。（）26.基金合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（）27.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)開始募集。（）28.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（）29.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益。（）30.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）31.私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人。（）32.私募基金管理人可以向不合格的投資者募集基金。（）33.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書。（）34.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中列明。（）35.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得與基金份額持有人串通損害基金利益。（）36.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)將基金信息公告。（）37.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。（）38.基金合同一旦簽訂，就不能修改。（）39.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）40.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：適度監(jiān)管原則要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)市場發(fā)展情況和監(jiān)管資源，合理確定監(jiān)管范圍和監(jiān)管力度，避免過度監(jiān)管或監(jiān)管不足。2.A解析：根據(jù)《證券法》，證券公司可以同時(shí)申請(qǐng)經(jīng)營多種證券業(yè)務(wù)，但必須符合相應(yīng)的資質(zhì)條件。3.C解析：基金份額持有人是基金財(cái)產(chǎn)的最終所有者。4.B解析：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。5.C解析：開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)通常通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，但并不絕對(duì)，部分基金公司也提供直銷渠道。6.B解析：開放式基金的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年召開1次，每次大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前10日通知基金份額持有人并公告會(huì)議事項(xiàng)。7.D解析：基金募集信息披露和基金運(yùn)作信息披露的內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)有所不同，募集信息披露側(cè)重于基金設(shè)立信息，運(yùn)作信息披露側(cè)重于基金運(yùn)作過程中的信息。8.D解析：基金份額凈值通常每天計(jì)算一次，并在次日公告，但具體公告時(shí)間可能因基金公司而異。9.C解析：基金管理人不得違反基金合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保。10.D解析：私募基金募集不得公開宣傳推介，且私募基金管理人不得向不合格的投資者募集基金。11.B解析：私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過200人。12.D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立投資的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。13.D解析：私募基金管理人登記是一種備案行為，而非行政審批。14.C解析：私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人負(fù)責(zé)制定和實(shí)施。15.B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)?shù)脑瓌t，將合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的基金投資者。16.B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書。17.B解析：基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配的基金產(chǎn)品銷售給風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的基金投資者。18.D解析：銷售服務(wù)費(fèi)通常在基金持有期間每日計(jì)提，從基金資產(chǎn)中扣除，而申購費(fèi)通常在基金申購時(shí)收取，贖回費(fèi)通常在基金贖回時(shí)收取。19.B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)向投資者提供投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書。20.C解析：基金投資顧問是指依法取得基金投資顧問業(yè)務(wù)資格，為基金投資者提供投資建議，并按照約定收取服務(wù)費(fèi)用的機(jī)構(gòu)。21.C解析：證券公司、基金管理人和基金托管等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得侵犯基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益。22.B解析：基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確?；鹦畔⑴兜恼鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有隱匿或者篡改等行為。23.C解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，以其管理的基金財(cái)產(chǎn)為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。24.A解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。25.A解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則要求基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)。26.D解析：基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人聯(lián)系方式等資料，保存期限不少于20年。27.A解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。28.D解析：基金合同一旦簽訂，在履行完畢前可以根據(jù)法定條件和程序進(jìn)行修改。29.A解析：基金合同生效條件通常包括基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額，基金募集期限屆滿。30.A解析：基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金名稱、基金種類、基金運(yùn)作方式、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人、基金托管地、基金管理人的報(bào)酬、基金托管人的報(bào)酬、與基金財(cái)產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用等事項(xiàng)，體現(xiàn)了基金合同應(yīng)當(dāng)載明完整性的原則。31.C解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督基金投資運(yùn)作。32.D解析：私募基金管理人內(nèi)部控制制度由私募基金管理人負(fù)責(zé)制定和實(shí)施。33.A解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得與基金份額持有人串通損害基金利益。34.C解析：基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)將基金信息公告。35.A解析：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。36.C解析：基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金份額持有人以外的第三人提供擔(dān)保是基金投資禁止行為。37.C解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以剝奪相關(guān)業(yè)務(wù)資格。38.D解析：基金銷售費(fèi)用不得高于基金管理費(fèi)，且應(yīng)當(dāng)合理。39.B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)?shù)脑瓌t，如實(shí)向投資者宣傳基金投資風(fēng)險(xiǎn)。40.B解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理。41.D解析：基金份額凈值是由基金管理人計(jì)算的。42.B解析：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)開始募集。43.A解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。44.D解析：私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)通常較高。45.D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立投資的形式對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。46.A解析：基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保基金信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有誤導(dǎo)性陳述等行為。47.A解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不