2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）

A.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.均需在基金合同生效的次日，在制定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告

C.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

【答案】：B2、（2017年真題）下列關(guān)于夾層資本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級低、成本高

B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔(dān)保

C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進(jìn)行定制，能夠滿足特定交易的個(gè)性化需求

D.夾層資本的收益和風(fēng)險(xiǎn)介于銀行貸款和股權(quán)資本之間

【答案】：A3、基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（）方面。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會(huì)決議

【答案】：A5、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V

【答案】：D6、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A7、下列關(guān)于信托（契約）型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是一種委托關(guān)系

B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》等

D.信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位

【答案】：A8、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C9、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：C10、(2017年)下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以備案

C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：A11、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B12、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

【答案】：A13、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A14、對沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

【答案】：D15、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進(jìn)行談判的同時(shí)（）。

A.可以和其他3家投資方接觸

B.可以和其他2家投資方接觸的

C.可以和其他1家投資方接觸

D.禁止和其他投資方接觸

【答案】：D16、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。

A.國債現(xiàn)貨

B.A股

C.企業(yè)債現(xiàn)貨

D.可轉(zhuǎn)化債券

【答案】：B17、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C18、關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。

A.都是所有權(quán)憑證

B.反映的都是信托關(guān)系

C.均為直接投資工具

D.收益都具有不確定性

【答案】：D19、二手資料收集的步驟，下列不包括（）

A.不辨別所需的信息

B.尋找信息源

C.資料的篩選

D.收集二手資料

【答案】：A20、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

B.密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)

C.采用封閉式運(yùn)作方法

D.可以在場外申購或贖回

【答案】：C21、我國第三家全國性證券交易所是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.香港證券交易所

【答案】：C22、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A23、某投資者對選擇私募股權(quán)投資品種的下列分析正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資的投資品種風(fēng)險(xiǎn)比較高，因此，長期預(yù)期收益率也會(huì)比較差

B.私募股權(quán)投資的主要退出方式是企業(yè)清算

C.私募股權(quán)投資比較適合短期投資

D.成長權(quán)益的投資品種主要投資于具備成熟商業(yè)模式和穩(wěn)定客戶群體的企業(yè)股權(quán)

【答案】：D24、下列屬于專業(yè)投資者的是。（）

A.金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人

B.最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬元的自然人

C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.同時(shí)符合上述三項(xiàng)的自然人

【答案】：D25、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C26、關(guān)于基金申購費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，以下表述正確的是（）。

A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率

B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率

C.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率

D.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率

【答案】：D27、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D28、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件

B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒有任何業(yè)績承諾

C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，

D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無法進(jìn)行披露

【答案】：C29、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C.基金管理A在有姍制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

【答案】：C30、（）是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.成長原則

D.利潤原則

【答案】：B31、向原有股東配售股份，簡稱()。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.回購

【答案】：A32、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是（）。

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

【答案】：B33、目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A34、ETF在二級市場上每（）提供一個(gè)基金參考凈值（IOPV）報(bào)價(jià)。

A.1秒

B.15秒

C.30秒

D.60秒

【答案】：B35、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D36、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A37、對于私募基金的備案，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，必須報(bào)送托管協(xié)議

B.我國對于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報(bào)送主要投資方向及基金類別

【答案】：C38、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B39、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場方式召開

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決

【答案】：A40、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定

D.基金個(gè)股選擇與投資比例不受約束

【答案】：D41、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

B.不同的投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意

【答案】：B42、當(dāng)前我國QDII基金份額的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

【答案】：A43、私募基金的募集機(jī)構(gòu)不可以通過（）進(jìn)行投資回訪。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.口頭

【答案】：D44、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式

B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源

【答案】：A45、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A46、(2016年)投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C47、基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

A.30日

B.90日

C.60日

D.180日

【答案】：C48、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶。

A.基金賬戶

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.第三方賬戶

【答案】：A49、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益

C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性

D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承

【答案】：B50、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C51、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）。

A.包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管10.3.3

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集2.2.2

D.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)

【答案】：A52、下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動(dòng)率

【答案】：D53、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

【答案】：B54、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。

A.50

B.200

C.100

D.300

【答案】：B55、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分

D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。

【答案】：D56、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B57、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D58、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。

A.價(jià)格消費(fèi)曲線

B.菲利普斯曲線

C.國債收益率曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：C59、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股東介紹

B.私募基金管理人的過往業(yè)績

C.私募基金管理人的管理規(guī)模

D.私募基金管理人的基本誠信信息

【答案】：D60、基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A61、(2016年)下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。

A.分析基金走勢

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

【答案】：A62、下列屬于另類投資主要類型的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B63、根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說法不正確的是（）。

A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像

C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請

D.A銀行需要對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

【答案】：C64、在股權(quán)投資基金投資運(yùn)作流程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對（）起到重大作用。

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：A65、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D66、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.提議召開董事會(huì)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A67、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A68、（2019年真題）關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B69、(2016年)下列情形中，不可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的情形不包括（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家工作人員

D.對于違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)自破產(chǎn)清算之日起未逾3年的

【答案】：D70、下列（）不屬于中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的監(jiān)管措施。

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D71、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

C.基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額

D.基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

【答案】：C72、（2016年真題）下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.編制中期和年度基金報(bào)告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D73、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B74、看漲期權(quán)是人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格（）時(shí)買入的期權(quán)

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.難以判斷

【答案】：A75、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.共同出售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.第一拒絕權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B76、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D77、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A78、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，說法不正確的是（）。

A.長期債券回購

B.信用等級在投資級以上的金融債

C.信用等級在投資級以上的企業(yè)債

D.信用等級在投資級以上的可轉(zhuǎn)換債

【答案】：A79、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C80、股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)值主要由轉(zhuǎn)換價(jià)值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。

A.固定收益證券

B.權(quán)益證券

C.以上兩項(xiàng)都是

D.以上兩項(xiàng)都不是

【答案】：B81、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說法，不正確的是（）。

A.相對投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等

B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要短于國內(nèi)其他基金

C.QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國FATCA法案等要求

【答案】：B82、(2017年)基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D83、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。

A.2-5年

B.3-7年

C.5-9年

D.10-12年

【答案】：B84、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

【答案】：A85、隨機(jī)變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A86、（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。

A.基金的募集

B.基金的設(shè)立

C.基金的招募

D.基金的流通

【答案】：B87、(2016年)下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B88、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B89、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性

B.及時(shí)性、真實(shí)性和效益性

C.規(guī)范性、完整性和及時(shí)性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【答案】：D90、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

【答案】：D91、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會(huì)對凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可對交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

【答案】：B92、(2016年)關(guān)于基金申購費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式

C.貨幣市場基金申購費(fèi)較高

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

【答案】：C93、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述

D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C94、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實(shí)現(xiàn)流通。

A.基金受托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易市場

【答案】：B95、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.全體股東指定的代表

D.全體股東共同委托的代理人

【答案】：B96、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：B97、編制基金招募說明書的主要目的是（）。

A.讓廣大投資者了解基金基本情況

B.證明基金管理人的專業(yè)資格

C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系

【答案】：A98、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)

C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的20%

【答案】：D99、（2016年真題）中小投資者由于資金量小，一般無法購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜ǔ?huì)購買幾十種甚至上百種股票，可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)某些股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。這屬于證券投資基金的（）特點(diǎn)。

A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.集合理財(cái)、專業(yè)管理

D.獨(dú)立托管、保障安全

【答案】：A100、某企業(yè)以投資股權(quán)投資基金，希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多的參與基金的投資決策，其應(yīng)優(yōu)先選擇投資（）基金，

A.信托（契約）型

B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合機(jī)構(gòu)

C.公司型

D.合伙型

【答案】：C101、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A102、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

【答案】：C103、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B104、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

【答案】：A105、根據(jù)基金的資金來源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：D106、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。

A.基金銷售的規(guī)模

B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量

C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

D.銷售基金的保有量

【答案】：D107、基金銷售目標(biāo)客戶市場細(xì)分的"利潤原則"是指（）

A.基金產(chǎn)品的可投資性

B.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.基金投資獲取的利潤

D.細(xì)分市場具有足夠的業(yè)務(wù)量

【答案】：D108、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)多元化

C.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青睞

D.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C109、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B110、某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A111、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D112、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。

A.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.簡化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：A113、實(shí)務(wù)中，通常不應(yīng)將（）作為課稅主體。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A114、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

D.保管崗位和記賬崗位的分離

【答案】：C115、同業(yè)拆借的利息是按（）結(jié)算的。

A.分鐘

B.小時(shí)

C.日

D.月

【答案】：C116、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無須，無須

B.必須，必須

C.必須，無須

D.無須，必須

【答案】：D117、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開市前

【答案】：D118、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

【答案】：A119、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述錯(cuò)誤的是（）

A.公募基金的基金份額持有人負(fù)責(zé)召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設(shè)置持有人大會(huì)

C.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

D.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)臨時(shí)表決

【答案】：B120、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯(cuò)誤的是（）。

A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、運(yùn)作等情況

D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

【答案】：D121、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由（）確定。

A.證券法

B.中國國務(wù)院

C.證券投資基金法

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C122、（）是指除了信用評級不同外，其余條件全部相同（包括但不限于期限、嵌入條款等）的兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B123、（2016年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C124、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購金額

【答案】：D125、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，復(fù)制效果好

B.買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣

C.管理費(fèi)用更低，交易成本更低

D.無套利機(jī)會(huì)，相對更加公平

【答案】：D126、（2017年真題）盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.以上都對

【答案】：D127、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會(huì)

B.咨詢委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.合伙人會(huì)議

【答案】：D128、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.發(fā)放紅利

B.建立并保管基金投資者名冊

C.負(fù)責(zé)基金份額登記

D.保管基金資產(chǎn)

【答案】：D129、—般來說，股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D130、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D131、(2017年)下列關(guān)于投資者教育的基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育不應(yīng)等同于投資咨詢

B.投資者教育沒有固定的模式

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：D132、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應(yīng)遵循的原則是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

【答案】：D133、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

C.基金托管人一定不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C134、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。

A.基金的主要負(fù)責(zé)人

B.基金的投資者

C.基金合同

D.基金的資本規(guī)模

【答案】：A135、下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是()。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D136、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）

A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

B.定期會(huì)議和次要會(huì)議

C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

D.主要會(huì)議和次要會(huì)議

【答案】：C137、對證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B138、(2016年)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B139、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說法正確的是（）。

A.只可自行辦理

B.只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

C.不可委托基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理

D.可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

【答案】：D140、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

A.證券的流通轉(zhuǎn)讓

B.證券的競價(jià)交易

C.證券的回轉(zhuǎn)交易

D.證券的贖回交易

【答案】：C141、當(dāng)貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。

A.90；180

B.60；120

C.60；180

D.90；120

【答案】：B142、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：B143、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力采用問卷等形式進(jìn)行調(diào)查的，（）應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.交易所

【答案】：C144、（2017年真題）對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

【答案】：A146、下列關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理方式的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A147、某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。

A.本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%

B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)

C.本基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報(bào)酬

D.本基金募集期僅5天，欲購從速

【答案】：C148、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等

B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等

C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一

D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：A149、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B150、基金管理人在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D151、為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場是（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

C.創(chuàng)業(yè)板市場

D.中小板市場

【答案】：B152、金融的含義是（）。

A.貨幣資金的融通

B.實(shí)物的融通

C.虛擬資產(chǎn)的融通

D.互聯(lián)網(wǎng)金融的融通

【答案】：A153、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利益廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，以下哪些情形會(huì)以虛假廣告罪定罪處罰（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D154、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）

A.上市開放式基金

B.開放式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.封閉式基金

【答案】：B155、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B156、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。

A.棘輪條款

B.估值條款

C.反攤薄條款

D.加權(quán)平均反稀釋條款

【答案】：D157、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算)，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D158、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）情況。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D159、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。

A.買賣價(jià)差

B.市場沖擊和對沖費(fèi)用

C.機(jī)會(huì)成本

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D160、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()

A.控制活動(dòng)

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A161、以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會(huì)計(jì)主管

B.某基金管理公司的董事長同時(shí)擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理

C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問，股東單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理

【答案】：B162、以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C163、同業(yè)拆借對金融市場具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）

A.同業(yè)拆借利率作為市場的基準(zhǔn)利率，是衡量市場流動(dòng)性的重要指標(biāo)

B.同業(yè)拆借市場的存在，必然增加金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.同業(yè)拆借的資金用于緩解金融機(jī)構(gòu)的中長期資金緊張

D.同業(yè)拆借市場不能提高資金拆出方的獲利能力

【答案】：A164、（2017年真題）近年來我國基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A165、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A166、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C167、(2016年)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。

A.流動(dòng)性要求

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.保證收益率

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C168、(2017年)對于貨幣基金，當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí)，下列說法正確的是（）。

A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.表明基金組合存在浮盈

C.表明基金組合存在浮虧

D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧

【答案】：A169、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D170、清算價(jià)值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.評估價(jià)值

B.變現(xiàn)價(jià)值

C.重置成本

D.賬面價(jià)值

【答案】：B171、（）根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

A.投資決策委員會(huì)

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C172、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

【答案】：A173、關(guān)于《證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D174、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

【答案】：A175、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。

A.員工自律

B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.部門各級主管的檢查監(jiān)督

D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

【答案】：B176、金融期貨不包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】：C177、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C178、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、(2017年)當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。

A.獨(dú)立運(yùn)作

B.共同監(jiān)督

C.由管理人支配

D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管

【答案】：D180、（2017年真題）某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1．01元，申購費(fèi)率為1％，則其可得的申購份額為（）份。

A.9900.99

B.9802.96

C.9999.99

D.10100.00

【答案】：B181、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

A.1元人民幣

B.1份基金份額

C.10元人民幣

D.10份基金份額

【答案】：B182、（2016年真題）關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A183、基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）

A.給基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額

B.給基金托管人復(fù)核

C.給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核

D.直接向投資者對外公布

【答案】：B184、下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

【答案】：C185、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。

A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A186、以下關(guān)于ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.中小投資者被排斥在一級市場之外

B.二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易

C.無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價(jià)格進(jìn)行ETF份額的交易

D.二級市場交易價(jià)格可能很大程度地偏離基金份額凈值

【答案】：D187、社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強(qiáng)制性

【答案】：D188、關(guān)于政府引得基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）

A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.只能通過參股的方式

D.主要通過跟進(jìn)投資的方式

【答案】：B189、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.即時(shí)保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B190、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高管團(tuán)隊(duì)

【答案】：A191、在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。

A.基金公司章程

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：B192、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C193、關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。

A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.采取未知價(jià)法

【答案】：A194、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D195、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。

A.用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

B.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先認(rèn)購

C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績約定時(shí)，投資方要求其贖回相應(yīng)股權(quán)

D.約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)席位數(shù)量

【答案】：A196、公司型基金合同的內(nèi)容不包括（）。

A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓

B.利潤分配及虧損分擔(dān)

C.爭議解決辦法

D.報(bào)送披露信息

【答案】：C197、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D198、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

【答案】：D199、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金合同。

A.必須執(zhí)行

B.無權(quán)執(zhí)行

C.無權(quán)解除

D.有權(quán)解除

【答案】：D200、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時(shí)間周期

C.募集資金的對象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時(shí)間周期

【答案】：A201、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。

A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

B.監(jiān)管主體具有法定性

C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性

D.監(jiān)管人員具有特定性

【答案】：D202、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。

A.批準(zhǔn)

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準(zhǔn)

【答案】：B203、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B204、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。

A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的

【答案】：B205、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D206、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開的

【答案】：A207、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。

A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益

B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期

C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才

D.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D208、競業(yè)禁止條款要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B209、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A210、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。

A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

B.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

【答案】：B211、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D212、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級不包括（）。

A.低風(fēng)險(xiǎn)等級

B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級

D.高風(fēng)險(xiǎn)等級

【答案】：B213、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）

A.定向増發(fā)股票投資

B.不動(dòng)產(chǎn)投資基金

C.并購?fù)顿Y基金

D.以上都不是

【答案】：C214、關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。

A.采取未知價(jià)法

B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.必須以金額贖回方式進(jìn)行

【答案】：D215、(2016年)（）不是我國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.企業(yè)年金

B.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.集合資金信托

D.投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶管理

【答案】：C216、網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C217、下列對提前贖回風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱為回購風(fēng)險(xiǎn)，是指債券發(fā)行者在債券到期日前贖回有提前贖回條款的債券所帶來的風(fēng)險(xiǎn)

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上行時(shí)執(zhí)行提前贖回條款

C.投資者將收益和本金再投資于其他利率更低的債券，導(dǎo)致再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.可贖回債券和大多數(shù)的住房貸款抵押支持證券允許債券發(fā)行人在到期日前贖回債券，此類債券面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B218、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D219、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯(cuò)誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層（以下簡稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算

【答案】：D220、基金監(jiān)管的基本原則有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D221、基金的募集過程不包括（）。

A.申請

B.注冊

C.審核

D.發(fā)售

【答案】：C222、關(guān)于基金年度報(bào)告披露的持有人信息，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A223、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.證監(jiān)局

【答案】：A224、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務(wù)

【答案】：B225、（2017年真題）下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D226、基金募集失敗是，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.基金管理人再次安排并確?？蛻魠⑴c基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中

B.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已交納款項(xiàng)的利息

C.以基金管理固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

D.在基金募集期限屆滿后60內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)

【答案】：C227、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C228、在日常運(yùn)作中，我國基金管理公司按照（）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

A.發(fā)起人協(xié)議

B.公司章程

C.基金托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：D229、息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B230、(2017年)關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：B231、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.基金管理人

B.基金評級機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

【答案】：D232、(2017年)下列關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象的說法中，正確的是（）。

A.股票基金僅投資于股票

B.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

C.基金中的基金僅投資于不同基金份額

D.債券基金僅投資于債券

【答案】：B233、基金季度報(bào)告的主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D234、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

B.排他性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：B235、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。

A.每萬份基金總收益

B.每萬份基金凈收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金凈收益

【答案】：B236、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個(gè)月

B.1年

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：B237、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C238、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會(huì)

D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會(huì)

【答案】：A239、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享受的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

D.2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】：C240、有關(guān)拖售權(quán)與