2026年合規(guī)管理核心知識自測復(fù)習(xí)題庫含答案一、單選題（共10題，每題2分）1.根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》，以下哪項不屬于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者的安全義務(wù)？A.定期進行安全評估B.對從業(yè)人員進行安全教育和培訓(xùn)C.建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案D.主動公開所有技術(shù)細節(jié)以供監(jiān)督2.某上市公司因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，被證監(jiān)會責(zé)令改正。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，該公司的行為可能面臨何種處罰？A.罰款不超過50萬元B.暫停其股票上市交易C.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以下罰款D.免除處罰，但需公開承諾整改3.根據(jù)《個人信息保護法》，處理敏感個人信息應(yīng)取得個人的“單獨同意”。以下哪項情形不屬于單獨同意的范疇？A.為訂立合同所必需B.為履行法定義務(wù)所必需C.依據(jù)法律規(guī)定或國家公共利益需要D.個人自行選擇并明確授權(quán)4.某金融機構(gòu)在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)可疑交易，依據(jù)《反洗錢法》，其應(yīng)如何處理？A.立即要求客戶解釋，若無法解釋則終止交易B.在5個工作日內(nèi)向有關(guān)部門報告，同時采取控制措施C.直接凍結(jié)客戶賬戶資金D.僅記錄交易詳情備查5.依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，以下哪項屬于重要數(shù)據(jù)的處理原則？A.先處理后安全評估B.以效率優(yōu)先，安全服從需求C.原則上需經(jīng)過安全評估D.可無條件跨境傳輸6.某企業(yè)因未建立內(nèi)部合規(guī)審查機制，導(dǎo)致違規(guī)操作頻發(fā)。依據(jù)《企業(yè)合規(guī)管理指引》，該企業(yè)應(yīng)優(yōu)先完善哪項制度？A.財務(wù)報銷制度B.合規(guī)風(fēng)險評估制度C.員工手冊更新D.獎金分配方案7.根據(jù)《外商投資法》，外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)，若涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的行業(yè)，應(yīng)如何進行？A.直接簽署協(xié)議即可B.先申請許可，獲批后方可實施C.無需額外審批，按正常程序辦理D.僅需向商務(wù)部備案8.某電商平臺因用戶數(shù)據(jù)泄露被處罰。依據(jù)《電子商務(wù)法》，其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括以下哪項？A.賠償用戶損失B.通報批評C.暫停平臺部分服務(wù)D.對高管處以個人財產(chǎn)擔(dān)保9.根據(jù)《證券法》，上市公司董事的忠實義務(wù)不包括以下哪項？A.不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益B.優(yōu)先保障股東短期利益最大化C.不得泄露公司商業(yè)秘密D.維護公司資產(chǎn)安全10.某企業(yè)因環(huán)保不達標(biāo)被生態(tài)環(huán)境部處罰。依據(jù)《環(huán)境保護法》，其可能面臨的處罰不包括以下哪項？A.責(zé)令停產(chǎn)整治B.罰款100萬元以上500萬元以下C.對直接負責(zé)的主管人員處以10萬元以下罰款D.沒收違法所得二、多選題（共5題，每題3分）1.依據(jù)《公司法》，公司治理結(jié)構(gòu)中的“三會一層”包括哪些？A.股東會B.監(jiān)事會C.管理層D.董事會E.檢察院2.根據(jù)《勞動合同法》，以下哪些情形屬于用人單位可單方面解除勞動合同的情形？A.勞動者嚴重違反公司規(guī)章制度B.勞動者因故意犯罪被依法追究刑事責(zé)任C.用人單位經(jīng)營狀況發(fā)生嚴重困難D.勞動者拒絕調(diào)崗且無正當(dāng)理由E.用人單位決定合并或分立3.依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，以下哪些行為屬于不正當(dāng)競爭行為？A.惡意模仿他人商業(yè)標(biāo)識B.以低于成本價進行傾銷C.利用虛假宣傳誤導(dǎo)消費者D.對競爭對手進行誹謗E.正常的促銷活動4.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護條例》，以下哪些系統(tǒng)屬于重要信息系統(tǒng)？A.金融機構(gòu)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.政府部門的電子政務(wù)系統(tǒng)C.大型醫(yī)療機構(gòu)的掛號系統(tǒng)D.商業(yè)網(wǎng)站的商品展示系統(tǒng)E.交通運輸?shù)恼{(diào)度系統(tǒng)5.依據(jù)《稅務(wù)合規(guī)管理規(guī)范》，企業(yè)進行稅務(wù)合規(guī)管理應(yīng)重點關(guān)注哪些環(huán)節(jié)？A.發(fā)票開具與驗真B.關(guān)聯(lián)交易定價C.增值稅進項抵扣D.企業(yè)所得稅匯算清繳E.個人所得稅代扣代繳三、判斷題（共5題，每題2分）1.依據(jù)《民法典》，格式條款若加重對方責(zé)任或排除對方主要權(quán)利，則無效。（√/×）2.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)處理活動完成后，相關(guān)數(shù)據(jù)無需繼續(xù)履行安全保護義務(wù)。（×）3.依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司董事可代表公司簽署所有法律文件。（×）4.根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)只需對高風(fēng)險客戶加強盡職調(diào)查。（×）5.依據(jù)《勞動法》，用人單位可不支付經(jīng)濟補償金而解除勞動合同。（×）四、簡答題（共3題，每題5分）1.簡述《個人信息保護法》中“目的限制原則”的主要內(nèi)容。2.企業(yè)合規(guī)管理體系應(yīng)包含哪些核心要素？3.簡述《反壟斷法》中“濫用市場支配地位”的典型行為。五、論述題（1題，10分）結(jié)合《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理通則》，論述企業(yè)在境外開展業(yè)務(wù)時應(yīng)如何履行合規(guī)管理責(zé)任？答案與解析一、單選題1.D（正確答案：關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者需保護網(wǎng)絡(luò)安全，但無需公開技術(shù)細節(jié)）2.B（正確答案：依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易可暫停股票上市）3.C（正確答案：單獨同意需基于個人明確授權(quán)，法定或公共利益需另有規(guī)定）4.B（正確答案：反洗錢法要求可疑交易報告與控制措施同步）5.C（正確答案：重要數(shù)據(jù)處理需安全評估，跨境傳輸需符合規(guī)定）6.B（正確答案：合規(guī)管理核心在于風(fēng)險評估與防控）7.B（正確答案：外商投資法規(guī)定特別管理措施需許可）8.D（正確答案：電商平臺責(zé)任包括賠償、通報、服務(wù)暫停，但不強制財產(chǎn)擔(dān)保）9.B（正確答案：董事忠實義務(wù)是維護公司整體利益，非短期股東利益）10.D（正確答案：環(huán)保處罰可包括停產(chǎn)、罰款、對主管人員處罰，但一般不涉及沒收個人財產(chǎn)）二、多選題1.ABD（正確答案：三會一層指股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層）2.ABCD（正確答案：包括嚴重違紀(jì)、犯罪、經(jīng)營困難、拒絕合理調(diào)崗）3.ABCD（正確答案：模仿標(biāo)識、傾銷、虛假宣傳、誹謗均屬不正當(dāng)競爭）4.ABCE（正確答案：金融、政務(wù)、醫(yī)療、交通系統(tǒng)通常屬于重要信息系統(tǒng)）5.ABCDE（正確答案：稅務(wù)合規(guī)需覆蓋發(fā)票、關(guān)聯(lián)交易、增值稅、所得稅、個稅等環(huán)節(jié)）三、判斷題1.√2.×（解析：數(shù)據(jù)處理后的數(shù)據(jù)仍需按原定目的或新目的履行安全義務(wù)）3.×（解析：董事需按授權(quán)簽署，非所有文件）4.×（解析：需對所有客戶履行盡職調(diào)查，高風(fēng)險客戶需加強）5.×（解析：解除合同需符合法定情形，否則需支付經(jīng)濟補償）四、簡答題1.目的限制原則：個人信息處理需具有明確、合理的目的，不得過度收集或超出必要范圍，且目的變更需重新獲得同意。2.企業(yè)合規(guī)管理體系核心要素：-合規(guī)政策與制度-風(fēng)險評估與控制-合規(guī)培訓(xùn)與監(jiān)督-違規(guī)舉報與調(diào)查-持續(xù)改進機制3.濫用市場支配地位行為：-高價銷售或低價購買-限定交易對象-搭售或附加不合理交易條件-阻礙或排斥競爭者五、論述題企業(yè)在境外合規(guī)管理責(zé)任：1.法律識別：需識別并遵守東道國法律，包括商業(yè)法、勞動法、數(shù)據(jù)保護法等，避免法律沖突。2.風(fēng)險評估：針對境外業(yè)務(wù)特點（如文化差異、監(jiān)管嚴格度）進行合規(guī)風(fēng)險排查，制定防控措施。3.制度建設(shè)：建立境外合規(guī)審查流程，確保合同、投資、用工等環(huán)節(jié)合法合規(guī)