金融代理服務(wù)合同范本合同編號(hào)：[合同編號(hào)]簽訂日期：[年]年[月]日簽訂地點(diǎn)：[簽訂地點(diǎn)]委托人（以下簡稱“甲方”）：法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]職務(wù)：[職務(wù)]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)]地址：[地址]聯(lián)系電話：[電話]電子郵箱：[郵箱]代理人（以下簡稱“乙方”）：法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]職務(wù)：[職務(wù)]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)]地址：[地址]聯(lián)系電話：[電話]電子郵箱：[郵箱]鑒于甲方是合法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，擁有在中華人民共和國境內(nèi)從事[具體金融業(yè)務(wù)種類，如：證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售、銀行理財(cái)代銷等]業(yè)務(wù)的資質(zhì)，并希望委托乙方為其提供相應(yīng)的金融代理服務(wù)；鑒于乙方具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、服務(wù)能力和資源，愿意接受甲方的委托，為其提供約定的金融代理服務(wù)。甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方代理甲方從事金融業(yè)務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條代理事項(xiàng)與范圍1.1甲方授權(quán)乙方作為其代理人，在[授權(quán)地域，如：全國/北京市]范圍內(nèi)，代表甲方從事[具體金融產(chǎn)品或服務(wù)名稱，如：XX銀行發(fā)行的XX理財(cái)計(jì)劃、XX證券公司發(fā)行的XX基金產(chǎn)品、XX保險(xiǎn)公司推出的XX保險(xiǎn)產(chǎn)品]（以下簡稱“代理產(chǎn)品”）的推廣、介紹、咨詢及客戶開發(fā)服務(wù)。1.2乙方的代理活動(dòng)必須嚴(yán)格限定在本合同約定的授權(quán)范圍內(nèi)，具體包括：（1）向目標(biāo)客戶介紹代理產(chǎn)品的特性、風(fēng)險(xiǎn)、收益等信息；（2）解答客戶關(guān)于代理產(chǎn)品的咨詢；（3）收集潛在客戶信息，并引導(dǎo)客戶向甲方申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行客戶身份識(shí)別（KYC）相關(guān)資料的初步收集與核對(duì)；（5）配合甲方完成客戶開戶、產(chǎn)品購買等流程所需的前期準(zhǔn)備工作；（6）維護(hù)客戶關(guān)系，收集客戶反饋信息，并向甲方匯報(bào)。1.3乙方不得從事以下行為：（1）超出本合同約定的授權(quán)范圍進(jìn)行任何代理活動(dòng)；（2）以甲方名義進(jìn)行虛假宣傳、夸大收益、承諾保本保息或承諾最低收益；（3）未經(jīng)甲方書面同意，泄露客戶信息或?qū)⑵溆糜诒竞贤s定以外的目的；（4）挪用、侵占、欺詐客戶資金或財(cái)產(chǎn)；（5）代客戶簽署具有法律效力的合同文件（如客戶本人確有特殊困難，需代簽應(yīng)事先獲得甲方書面明確授權(quán)并確?？蛻糁獣裕唬?）進(jìn)行任何洗錢、反恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)；（7）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，損害甲方聲譽(yù)或擾亂市場(chǎng)秩序；（8）違反國家及監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、反銷售誤導(dǎo)等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）有權(quán)對(duì)乙方的代理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，要求乙方提供代理業(yè)務(wù)相關(guān)資料和報(bào)告；（2）有權(quán)根據(jù)乙方的代理業(yè)績和合規(guī)情況，決定是否支付代理報(bào)酬；（3）有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，調(diào)整代理產(chǎn)品范圍或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前[具體時(shí)間，如：十五]日書面通知乙方；（4）應(yīng)向乙方提供開展代理業(yè)務(wù)所需的必要授權(quán)文件、產(chǎn)品宣傳資料、培訓(xùn)材料及合規(guī)指引；（5）應(yīng)確保其提供的代理產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并承擔(dān)該產(chǎn)品相關(guān)的法律責(zé)任；（6）應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)、足額向乙方支付代理報(bào)酬；（7）應(yīng)建立完善的客戶服務(wù)體系，負(fù)責(zé)處理因代理產(chǎn)品本身引發(fā)的客戶投訴和糾紛，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（8）應(yīng)配合乙方開展符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的客戶推廣活動(dòng)。2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）有權(quán)按照本合同約定，在授權(quán)范圍內(nèi)開展代理活動(dòng)，并要求甲方提供必要的支持和配合；（2）有權(quán)按照本合同約定收取代理報(bào)酬；（3）必須嚴(yán)格遵循甲方的授權(quán)范圍和指示開展代理業(yè)務(wù)，不得擅自變更；（4）必須遵守國家所有相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及甲方的各項(xiàng)規(guī)章制度和合規(guī)要求，特別是關(guān)于反洗錢、消費(fèi)者適當(dāng)性管理、信息披露、銷售行為管理等方面的規(guī)定；（5）必須接受甲方的合規(guī)管理和檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，配合完成現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查；（6）必須妥善保管客戶資料和甲方提供的信息，嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得泄露、買賣或非法利用；（7）必須對(duì)自身及參與代理活動(dòng)的人員進(jìn)行必要的金融知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)和合規(guī)培訓(xùn)，確保具備相應(yīng)的服務(wù)能力；（8）應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保代理業(yè)務(wù)操作規(guī)范；（9）應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄代理業(yè)務(wù)情況，并定期向甲方匯報(bào)；（10）應(yīng)妥善處理客戶咨詢，對(duì)于超出自身處理能力的客戶訴求，應(yīng)及時(shí)引導(dǎo)至甲方。第三條代理報(bào)酬的結(jié)算與支付3.1甲方按照本合同第一條約定的代理范圍，根據(jù)乙方的實(shí)際代理業(yè)績，向乙方支付代理報(bào)酬。代理報(bào)酬的計(jì)算方式為：[詳細(xì)說明計(jì)算方法，如：按照乙方成功促成客戶購買代理產(chǎn)品后，該產(chǎn)品合同約定總金額的X%計(jì)算；或按照成功辦理的業(yè)務(wù)筆數(shù)，每筆Y元計(jì)算；或采取固定費(fèi)用+比例傭金的混合模式等]。3.2支付條件：甲方在[具體條件，如：收到乙方提交的經(jīng)甲方確認(rèn)的代理業(yè)務(wù)結(jié)算清單/客戶確認(rèn)的交易回單/產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的成交數(shù)據(jù)]后[具體時(shí)間，如：十個(gè)]工作日內(nèi)，支付該結(jié)算周期對(duì)應(yīng)的代理報(bào)酬。3.3支付時(shí)間：甲方應(yīng)于每個(gè)[結(jié)算周期，如：月度/季度]結(jié)束后[具體時(shí)間，如：十五]日內(nèi)，結(jié)清上一結(jié)算周期的代理報(bào)酬。3.4支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將代理報(bào)酬支付至乙方指定的以下銀行賬戶：賬戶名稱：[乙方賬戶全稱]開戶銀行：[開戶銀行名稱]銀行賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]3.5稅費(fèi)承擔(dān)：本合同項(xiàng)下乙方應(yīng)繳納的與代理報(bào)酬相關(guān)的稅費(fèi)，由乙方自行承擔(dān)。第四條合同的期限、變更與終止4.1本合同有效期自[年]年[月]日起至[年]年[月]日止，為期[年/月]。4.2合同期滿前[具體時(shí)間，如：一個(gè)月]，如雙方均未提出書面終止意向，本合同自動(dòng)續(xù)期[年/月]。4.3經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同的內(nèi)容。4.4甲方有權(quán)單方終止本合同，情形包括：（1）乙方嚴(yán)重違反本合同約定，特別是出現(xiàn)違法違規(guī)行為或重大失信行為，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正的；（2）乙方主體資格依法終止或解散；（3）乙方連續(xù)[具體時(shí)間，如：兩個(gè)]季度未達(dá)到甲方約定的最低代理業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)的（如約定）；（4）乙方嚴(yán)重?fù)p害甲方聲譽(yù)或品牌形象。4.5乙方有權(quán)單方終止本合同，情形包括：（1）甲方嚴(yán)重違反本合同約定，特別是無故拖欠代理報(bào)酬超過[具體時(shí)間，如：三十]日的；（2）甲方主體資格依法終止或解散，且未能就代理業(yè)務(wù)進(jìn)行妥善安排和交接的。4.6無論因何種原因?qū)е卤竞贤K止，乙方應(yīng)：（1）立即停止一切代理活動(dòng)；（2）按甲方要求，完成客戶資料的整理和移交，并確?？蛻粜畔⒌耐暾院捅Ｃ苄裕唬?）結(jié)清所有應(yīng)付未付的報(bào)酬；（4）對(duì)在本合同履行期間知悉的甲方商業(yè)秘密和客戶信息繼續(xù)履行保密義務(wù)；（5）配合甲方完成代理業(yè)務(wù)的清算和善后工作。第五條保密條款5.1甲乙雙方對(duì)于因簽訂和履行本合同而獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營策略、客戶信息、產(chǎn)品信息、價(jià)格政策、內(nèi)部管理制度等）以及本合同內(nèi)容本身，均負(fù)有保密義務(wù)。5.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方（但為履行本合同目的而確有必要知悉該等信息的己方人員除外，且該等人員負(fù)有保密義務(wù)；法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外）泄露、轉(zhuǎn)讓、使用該等保密信息。5.3本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效，持續(xù)有效期限為本合同終止后[年數(shù)，如：三]年。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。6.2若乙方超出授權(quán)范圍從事代理活動(dòng)，或進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)銷售、泄露客戶信息、挪用客戶資金等違法違規(guī)行為，甲方有權(quán)立即單方解除本合同，并要求乙方退還已收取的報(bào)酬（如有），賠償由此給甲方造成的一切損失（包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失、行政處罰等）。6.3若甲方無正當(dāng)理由拖欠乙方代理報(bào)酬，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的[比例，如：萬分之五]向乙方支付違約金。6.4任何一方違反保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。6.5本合同其他條款對(duì)違約責(zé)任另有約定的，從其約定。第七條不可抗力7.1若發(fā)生地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等不可預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。7.2遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體時(shí)間，如：五]日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。第八條爭(zhēng)議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇一項(xiàng)：甲方所在地/乙方所在地/合同履行地]有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（或選擇仲裁：協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[具體仲裁委員會(huì)名稱，如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。）第九條其他條款9.1本合同構(gòu)成甲乙雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。9.2本合同任何部分的修改或補(bǔ)充，均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后方能生效。9.3若本合同任何條款被有管轄權(quán)的人民法院認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。9.4本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.5本合同項(xiàng)下的通知、文件等均應(yīng)發(fā)送至