PAGE執(zhí)法檢查臺賬收集制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司執(zhí)法檢查工作的規(guī)范化管理，確保執(zhí)法檢查臺賬收集工作的準(zhǔn)確性、完整性和及時性，提高公司執(zhí)法檢查工作效率和質(zhì)量，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各執(zhí)法檢查部門及相關(guān)工作人員在開展執(zhí)法檢查活動過程中，對臺賬收集工作的管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保臺賬收集工作合法合規(guī)。2.真實準(zhǔn)確原則：所收集的臺賬信息必須真實、準(zhǔn)確反映執(zhí)法檢查實際情況，不得虛報、瞞報、漏報。3.及時完整原則：及時收集、整理臺賬資料，確保資料的完整性，避免出現(xiàn)資料缺失或延誤。4.保密原則：對涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感信息的臺賬資料，嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行管理，防止信息泄露。二、臺賬收集職責(zé)分工（一）執(zhí)法檢查部門1.負(fù)責(zé)組織實施本部門執(zhí)法檢查工作，并按照本制度要求收集相關(guān)臺賬資料。2.明確具體的臺賬收集責(zé)任人，確保臺賬收集工作落實到人。3.對收集的臺賬資料進(jìn)行初步審核，保證資料的真實性和完整性。（二）臺賬管理部門1.制定統(tǒng)一的臺賬格式和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)各執(zhí)法檢查部門規(guī)范臺賬收集工作。2.負(fù)責(zé)對各部門收集的臺賬資料進(jìn)行集中整理、歸檔和保管。3.定期對臺賬資料進(jìn)行檢查和統(tǒng)計分析，為公司執(zhí)法檢查工作決策提供數(shù)據(jù)支持。（三）其他相關(guān)部門1.配合執(zhí)法檢查部門做好臺賬收集工作，提供必要的協(xié)助和支持。2.根據(jù)工作需要，按照規(guī)定提供本部門相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，納入執(zhí)法檢查臺賬體系。三、臺賬收集內(nèi)容（一）執(zhí)法檢查計劃臺賬1.年度執(zhí)法檢查計劃，包括檢查項目、檢查對象、檢查時間安排等。2.月度執(zhí)法檢查計劃調(diào)整情況，詳細(xì)記錄計劃變更的原因、內(nèi)容及審批情況。（二）執(zhí)法檢查實施臺賬1.每次執(zhí)法檢查的工作方案，明確檢查目的、范圍、方法、人員分工等。2.執(zhí)法檢查記錄，包括檢查時間、地點、檢查人員、被檢查對象基本情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求等。3.現(xiàn)場檢查照片、視頻等影像資料，確保資料能夠清晰反映檢查現(xiàn)場情況。4.詢問筆錄，記錄與被檢查對象相關(guān)人員的詢問內(nèi)容及回答情況。5.抽樣檢測報告，如涉及產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境指標(biāo)等檢測項目，需附上相應(yīng)的檢測報告。（三）整改落實臺賬1.被檢查對象針對執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問題制定的整改方案，包括整改措施、整改期限、責(zé)任人等。2.整改過程記錄，跟蹤整改措施的執(zhí)行情況，記錄整改過程中的重要節(jié)點和相關(guān)資料。3.整改結(jié)果驗收報告，由執(zhí)法檢查部門對整改情況進(jìn)行驗收后出具的報告，明確整改是否完成及驗收結(jié)論。（四）行政處罰臺賬1.行政處罰決定書，詳細(xì)記錄處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、處罰對象等信息。2.行政處罰執(zhí)行情況記錄，包括罰款繳納情況、整改落實情況等后續(xù)跟蹤記錄。（五）其他相關(guān)臺賬1.與執(zhí)法檢查工作相關(guān)的會議紀(jì)要、文件、通知等資料。2.涉及執(zhí)法檢查工作的投訴舉報處理情況記錄，包括投訴舉報內(nèi)容、處理過程及結(jié)果等。四、臺賬收集流程（一）準(zhǔn)備階段1.執(zhí)法檢查部門根據(jù)年度執(zhí)法檢查計劃或臨時檢查任務(wù)，確定具體的檢查項目和檢查人員。2.檢查人員熟悉檢查相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢查要求，準(zhǔn)備好必要的檢查工具和記錄表格。（二）實施階段1.執(zhí)法檢查人員按照工作方案開展檢查工作，在檢查過程中及時、準(zhǔn)確記錄相關(guān)信息，確保臺賬資料的原始性和真實性。2.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要詳細(xì)記錄問題的表現(xiàn)形式、存在位置等，并要求被檢查對象簽字確認(rèn)。3.涉及抽樣檢測的，按照規(guī)定程序進(jìn)行抽樣，并及時送樣檢測，將檢測報告納入臺賬資料。（三）收集整理階段1.執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將收集的臺賬資料進(jìn)行整理，確保資料齊全、完整，無遺漏。2.對整理好的臺賬資料進(jìn)行初步審核，檢查資料的準(zhǔn)確性、邏輯性和規(guī)范性，發(fā)現(xiàn)問題及時補充或修正。3.將審核后的臺賬資料提交給臺賬管理部門。（四）歸檔保管階段1.臺賬管理部門收到執(zhí)法檢查部門提交的臺賬資料后，按照統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)和編號規(guī)則進(jìn)行集中整理和歸檔。2.建立臺賬資料電子檔案和紙質(zhì)檔案，確保檔案存儲安全、便于查詢和使用。對于紙質(zhì)檔案，要按照檔案管理要求進(jìn)行裝訂、編目和上架存放。3.定期對臺賬檔案進(jìn)行清查盤點，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)檔案丟失、損壞等情況及時進(jìn)行處理。五、臺賬收集要求（一）格式規(guī)范1.所有臺賬資料應(yīng)使用公司統(tǒng)一規(guī)定的格式模板進(jìn)行記錄和填寫，確保格式一致、規(guī)范。2.文字表述要清晰、準(zhǔn)確、簡潔，避免模糊不清或歧義性表述。（二）內(nèi)容完整1.各項臺賬資料應(yīng)涵蓋執(zhí)法檢查工作的全過程，包括計劃制定、實施過程、整改落實、行政處罰等各個環(huán)節(jié)，不得遺漏重要信息。2.對于涉及多個方面的檢查內(nèi)容，要分別進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保資料全面反映實際情況。（三）簽字蓋章1.執(zhí)法檢查記錄、詢問筆錄等資料需由檢查人員、被檢查對象相關(guān)人員簽字確認(rèn)，并加蓋被檢查對象公章或業(yè)務(wù)章。2.整改方案、整改結(jié)果驗收報告等重要文件需由責(zé)任人簽字，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。（四）及時收集1.執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查工作完成后[X]個工作日內(nèi)完成臺賬資料的收集和整理工作，并提交給臺賬管理部門。2.臺賬管理部門應(yīng)在收到資料后的[X]個工作日內(nèi)完成歸檔保管工作，確保資料及時入庫。六、臺賬查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱執(zhí)法檢查臺賬資料的，應(yīng)填寫《臺賬查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到臺賬管理部門進(jìn)行查閱。2.涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感信息的臺賬資料，未經(jīng)公司保密管理部門批準(zhǔn)，嚴(yán)禁查閱。（二）查閱流程1.申請人提交《臺賬查閱申請表》，經(jīng)審批通過后，到臺賬管理部門辦理查閱手續(xù)。2.臺賬管理部門工作人員根據(jù)申請人的查閱需求，提供相應(yīng)的臺賬資料，并做好查閱記錄，記錄查閱人姓名、查閱時間、查閱內(nèi)容等信息。3.查閱人員應(yīng)在指定地點查閱資料，不得擅自將資料帶出或復(fù)制，如需復(fù)制，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。（三）使用要求1.查閱人員查閱臺賬資料時應(yīng)愛護(hù)資料，不得隨意涂改、損壞、丟失資料。2.因工作需要使用臺賬資料的，應(yīng)按照規(guī)定用途使用，不得將資料用于其他非工作目的。如需對外提供臺賬資料，必須經(jīng)過公司相關(guān)部門審核批準(zhǔn)，并按照保密規(guī)定進(jìn)行處理。七、臺賬保密管理（一）保密措施1.臺賬管理部門應(yīng)建立健全臺賬資料保密制度，明確保密責(zé)任人和保密措施，確保臺賬資料的安全。2.對涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感信息的臺賬資料，應(yīng)采取加密存儲、專人保管、限制訪問等措施，防止信息泄露。3.加強對臺賬管理工作人員的保密教育和培訓(xùn)，提高其保密意識和業(yè)務(wù)水平，簽訂保密承諾書，明確保密責(zé)任。（二）保密責(zé)任追究1.對于違反臺賬資料保密規(guī)定，導(dǎo)致信息泄露的單位和個人，公司將依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.因信息泄露給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的，責(zé)任單位和個人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對各執(zhí)法檢查部門臺賬收集制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果納入公司內(nèi)部管理考核體系。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括臺賬收集的及時性、完整性、準(zhǔn)確性，臺賬格式規(guī)范情況，簽字蓋章情況，檔案保管情況等。（二）考核評價1.根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，對各執(zhí)法檢查部門臺賬收集工作進(jìn)行考核評價，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。2.對于考核結(jié)果優(yōu)秀的部門，給予表彰和獎勵；對于考核結(jié)果不合格的部門，責(zé)令限期整改，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。（三）持續(xù)改進(jìn)1.針對監(jiān)督檢查和考核評價中發(fā)現(xiàn)的問題，各執(zhí)