PAGE水利行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別規(guī)范制度一、總則（一）目的為有效識(shí)別水利行業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)源，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，保障水利工程安全運(yùn)行，維護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于水利行業(yè)內(nèi)各類水利工程設(shè)施、運(yùn)行管理活動(dòng)以及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與管理。包括但不限于水庫(kù)、水閘、泵站、河道、灌區(qū)等水利工程，以及水資源調(diào)度、防汛抗旱、水利工程建設(shè)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋水利行業(yè)各個(gè)方面，對(duì)所有可能存在風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行全面排查和識(shí)別，確保不留死角。2.科學(xué)性原則運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，依據(jù)水利行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源及其潛在風(fēng)險(xiǎn)程度。3.動(dòng)態(tài)性原則充分考慮水利工程運(yùn)行環(huán)境、工況條件以及管理要求的變化，及時(shí)更新和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別結(jié)果，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。4.實(shí)用性原則識(shí)別結(jié)果應(yīng)具有實(shí)際可操作性，能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定和實(shí)施提供有力依據(jù)，切實(shí)解決實(shí)際問題。二、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別依據(jù)（一）法律法規(guī)1.《中華人民共和國(guó)水法》明確了水資源開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)和管理的各項(xiàng)規(guī)定，為水利行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別提供了基本法律框架。例如，對(duì)水資源的權(quán)屬、取水許可、水資源保護(hù)等方面的規(guī)定，有助于識(shí)別因違反法律法規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。2.《中華人民共和國(guó)防洪法》規(guī)定了防洪工作的基本原則、制度和措施，是水利行業(yè)防汛抗旱風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別的重要依據(jù)。如防洪規(guī)劃、防洪工程設(shè)施建設(shè)與管理、洪水調(diào)度等方面的要求，可據(jù)此識(shí)別防洪相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)源。3.《中華人民共和國(guó)水土保持法》強(qiáng)調(diào)了預(yù)防和治理水土流失，保護(hù)和合理利用水土資源的重要性。在水利工程建設(shè)、運(yùn)行過(guò)程中，涉及到的水土保持措施落實(shí)情況是風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別的關(guān)鍵內(nèi)容，如可能導(dǎo)致水土流失的工程活動(dòng)、取土棄土行為等。（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》對(duì)水利工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)提出了強(qiáng)制性技術(shù)要求，違反這些要求將直接導(dǎo)致工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。如工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量控制、材料選用等方面的標(biāo)準(zhǔn)，是識(shí)別建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)源的重要參考。2.《水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》規(guī)定了水庫(kù)大壩安全評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法和程序，通過(guò)對(duì)水庫(kù)大壩的現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，能夠識(shí)別大壩存在的安全風(fēng)險(xiǎn)源，如結(jié)構(gòu)安全隱患、滲流問題、抗震能力不足等。3.《水利水電工程施工安全防護(hù)設(shè)施技術(shù)規(guī)范》針對(duì)水利水電工程施工過(guò)程中的安全防護(hù)設(shè)施提出了具體技術(shù)要求，有助于識(shí)別施工階段的風(fēng)險(xiǎn)源，如高處作業(yè)防護(hù)、電氣安全、爆破作業(yè)安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（三）技術(shù)規(guī)范1.《水工建筑物抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》指導(dǎo)水工建筑物在地震作用下的抗震設(shè)計(jì)，通過(guò)對(duì)水利工程抗震能力的評(píng)估，識(shí)別可能因地震引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)源，如建筑物結(jié)構(gòu)破壞、地基液化等。2.《水利工程運(yùn)行管理規(guī)范》對(duì)水利工程日常運(yùn)行管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范，包括工程巡查、設(shè)備維護(hù)、調(diào)度運(yùn)行等。依據(jù)此規(guī)范，可識(shí)別運(yùn)行管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)源，如設(shè)備故障、調(diào)度失誤、巡查不到位等。3.《灌溉與排水工程技術(shù)規(guī)范》針對(duì)灌區(qū)工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)行管理等方面制定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有助于識(shí)別灌區(qū)運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)源，如渠道滲漏、灌溉用水效率低下、排水不暢等問題。三、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別方法（一）現(xiàn)場(chǎng)勘查1.對(duì)水利工程設(shè)施進(jìn)行實(shí)地查看，包括建筑物外觀、結(jié)構(gòu)完整性、設(shè)備運(yùn)行狀況等。例如，檢查水庫(kù)大壩是否存在裂縫、滲漏現(xiàn)象，水閘閘門是否能夠正常啟閉，泵站機(jī)組運(yùn)行是否平穩(wěn)等。2.勘查工程周邊環(huán)境，如地形地貌、地質(zhì)條件、周邊建筑物分布等。了解工程所處環(huán)境對(duì)工程安全的潛在影響，如是否存在滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害隱患，周邊建筑物的建設(shè)是否對(duì)水利工程產(chǎn)生不利影響。（二）資料分析1.收集水利工程的設(shè)計(jì)文件、施工記錄、運(yùn)行檔案等資料，分析工程建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中的關(guān)鍵信息。例如，通過(guò)查閱設(shè)計(jì)文件了解工程的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和要求，查看施工記錄掌握工程施工質(zhì)量情況，分析運(yùn)行檔案評(píng)估工程運(yùn)行狀況和維護(hù)歷史。2.研究相關(guān)的氣象、水文、地質(zhì)等資料，了解工程所在區(qū)域的自然條件變化情況。如分析歷年降雨量數(shù)據(jù)，評(píng)估洪水發(fā)生頻率和強(qiáng)度，研究地質(zhì)勘察報(bào)告，掌握工程地基條件變化趨勢(shì)，以便識(shí)別因自然條件變化可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。（三）專家咨詢1.組織水利行業(yè)內(nèi)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家，對(duì)水利工程風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估和咨詢。專家可以根據(jù)自身專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析和判斷。2.針對(duì)復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行專題研討，共同探討風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別方法和防控措施。例如，對(duì)于涉及新技術(shù)、新材料應(yīng)用的水利工程，邀請(qǐng)相關(guān)技術(shù)專家評(píng)估其潛在風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，綜合考慮水利工程的結(jié)構(gòu)安全、運(yùn)行可靠性、環(huán)境影響等因素，確定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)。例如，對(duì)于水庫(kù)大壩，可設(shè)置壩體位移、滲流系數(shù)、抗震能力等指標(biāo)。2.運(yùn)用科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型進(jìn)行量化分析，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)排序，為風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定提供依據(jù)。四、風(fēng)險(xiǎn)源分類與識(shí)別內(nèi)容（一）工程設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)源1.結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)檢查水利工程建筑物的結(jié)構(gòu)完整性，如大壩是否存在裂縫、傾斜、塌陷等情況，水閘閘門是否變形、腐蝕，泵站基礎(chǔ)是否沉降等。評(píng)估工程結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)合理性，是否滿足現(xiàn)行規(guī)范和實(shí)際運(yùn)行要求，如結(jié)構(gòu)強(qiáng)度、穩(wěn)定性、耐久性等方面的設(shè)計(jì)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。2.滲流風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)水庫(kù)、水閘、渠道等水利設(shè)施的滲流情況，包括滲流量、滲流壓力、滲流路徑等參數(shù)的變化。檢查防滲設(shè)施的有效性，如大壩防滲帷幕、水閘止水設(shè)施、渠道襯砌等是否存在損壞或滲漏現(xiàn)象。3.地基風(fēng)險(xiǎn)勘察水利工程地基的地質(zhì)條件，是否存在軟土地基、巖溶地基、地震液化地基等不良地質(zhì)情況。評(píng)估地基處理措施的效果，如地基加固、防滲處理是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求，是否存在地基沉降、不均勻沉降等問題。（二）運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)源1.設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)對(duì)水利工程運(yùn)行中的各類設(shè)備進(jìn)行檢查，包括水泵、電機(jī)、閘門啟閉機(jī)、監(jiān)測(cè)儀器等，評(píng)估設(shè)備的運(yùn)行狀況和可靠性。分析設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)情況，是否按照規(guī)定的周期和要求進(jìn)行維護(hù)、檢修、保養(yǎng)，設(shè)備零部件是否磨損、老化，備品備件是否齊全。2.調(diào)度運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)審查水利工程的調(diào)度方案是否科學(xué)合理，是否符合流域水資源綜合規(guī)劃和防洪、供水、發(fā)電等要求。評(píng)估調(diào)度人員的業(yè)務(wù)能力和操作規(guī)范性，是否能夠準(zhǔn)確、及時(shí)地執(zhí)行調(diào)度指令，應(yīng)對(duì)突發(fā)水情、工況變化。3.巡查監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)檢查水利工程巡查制度的落實(shí)情況，巡查人員是否按照規(guī)定的路線、時(shí)間和內(nèi)容進(jìn)行巡查，巡查記錄是否完整、準(zhǔn)確。分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，監(jiān)測(cè)設(shè)備是否正常運(yùn)行，監(jiān)測(cè)頻率是否符合要求，對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析和處理是否及時(shí)、有效。（三）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)源1.洪水風(fēng)險(xiǎn)分析水利工程所在流域的洪水特性，包括洪水發(fā)生頻率、洪峰流量、洪水過(guò)程等。評(píng)估工程的防洪能力，如防洪標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)標(biāo)，防洪設(shè)施是否完好，是否能夠有效抵御設(shè)計(jì)洪水和超標(biāo)準(zhǔn)洪水。2.地震風(fēng)險(xiǎn)研究工程所在區(qū)域的地震活動(dòng)情況，地震烈度、地震動(dòng)參數(shù)等。檢查水利工程的抗震設(shè)計(jì)和抗震措施落實(shí)情況，如建筑物的抗震構(gòu)造、抗震加固措施等是否符合要求。3.地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)排查水利工程周邊可能存在的地質(zhì)災(zāi)害隱患，如滑坡、泥石流、崩塌等。評(píng)估地質(zhì)災(zāi)害對(duì)水利工程的影響程度，以及工程建設(shè)和運(yùn)行對(duì)周邊地質(zhì)環(huán)境的改變是否誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害。（四）其他風(fēng)險(xiǎn)源1.水質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)水利工程周邊及水體的水質(zhì)狀況，分析是否存在工業(yè)污染、農(nóng)業(yè)面源污染、生活污水污染等導(dǎo)致水質(zhì)惡化的因素。評(píng)估水利工程自身的水質(zhì)凈化能力，以及對(duì)周邊水環(huán)境的影響，如水庫(kù)富營(yíng)養(yǎng)化問題、渠道污水倒灌等。2.工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)審查水利工程建設(shè)項(xiàng)目的前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、招標(biāo)等環(huán)節(jié)，是否存在程序不規(guī)范、設(shè)計(jì)不合理、招投標(biāo)違規(guī)等問題。監(jiān)督工程建設(shè)過(guò)程中的施工質(zhì)量、安全管理、進(jìn)度控制等情況，是否存在偷工減料、違規(guī)施工、安全事故等風(fēng)險(xiǎn)。3.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查水利工程建設(shè)、運(yùn)行管理等活動(dòng)是否符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，如取水許可、水資源費(fèi)征收、水土保持等方面的規(guī)定。關(guān)注法律法規(guī)的變化對(duì)水利行業(yè)的影響，及時(shí)調(diào)整管理措施，避免因法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的行政處罰、糾紛等問題。五、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別流程（一）準(zhǔn)備階段1.成立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作小組，明確小組成員的職責(zé)分工，確保識(shí)別工作有序開展。2.收集水利工程相關(guān)資料，包括工程設(shè)計(jì)文件、運(yùn)行記錄、周邊環(huán)境資料等，為識(shí)別工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。3.制定風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作計(jì)劃，確定識(shí)別范圍、方法、步驟和時(shí)間安排等。（二）識(shí)別階段1.按照確定的識(shí)別方法，對(duì)水利工程設(shè)施、運(yùn)行管理活動(dòng)、自然災(zāi)害等方面進(jìn)行全面排查和分析，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。2.詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)源的基本信息，包括風(fēng)險(xiǎn)源名稱、位置、類型、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果等。3.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行初步評(píng)估，判斷其風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）評(píng)估階段1.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和指標(biāo)體系，對(duì)初步識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，確保評(píng)估過(guò)程科學(xué)、結(jié)果準(zhǔn)確。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行排序，明確重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源。（四）總結(jié)階段1.整理風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作成果，形成風(fēng)險(xiǎn)源清單，包括風(fēng)險(xiǎn)源名稱、等級(jí)、識(shí)別依據(jù)、防控建議等內(nèi)容。2.編寫風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別報(bào)告，總結(jié)識(shí)別工作的過(guò)程、方法、結(jié)果和存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議。3.將風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別結(jié)果和報(bào)告提交給相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)，為水利行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控決策提供依據(jù)。六、風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）工程設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)防控1.針對(duì)結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)對(duì)存在問題的建筑物進(jìn)行維修加固，制定科學(xué)合理的維修方案，確保工程結(jié)構(gòu)安全可靠。2.對(duì)于滲流風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)防滲設(shè)施的維護(hù)和修復(fù)，優(yōu)化滲流監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)掌握滲流情況，采取有效的防滲措施，如增設(shè)防滲帷幕、修補(bǔ)止水設(shè)施等。3.針對(duì)地基風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)不良地質(zhì)地基進(jìn)行處理，如加固軟土地基、防滲巖溶地基等，加強(qiáng)地基沉降監(jiān)測(cè)，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)調(diào)整工程運(yùn)行方式。（二）運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)防控1.建立完善設(shè)備管理制度，加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢修調(diào)試，及時(shí)更換磨損老化的零部件，確保設(shè)備正常運(yùn)行。2.優(yōu)化調(diào)度方案，加強(qiáng)調(diào)度人員培訓(xùn)，提高調(diào)度業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度指令，確保水利工程科學(xué)合理調(diào)度運(yùn)行。3.強(qiáng)化巡查監(jiān)測(cè)工作，明確巡查人員職責(zé)，規(guī)范巡查記錄，提高巡查質(zhì)量，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析處理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警工程安全隱患。（三）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)洪水風(fēng)險(xiǎn)管理，完善防洪設(shè)施，提高防洪標(biāo)準(zhǔn)，制定洪水應(yīng)急預(yù)案，定期組織開展防洪演練，提高應(yīng)對(duì)洪水的能力。2.針對(duì)地震風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)水利工程進(jìn)行抗震加固，完善抗震監(jiān)測(cè)設(shè)施，制定地震應(yīng)急處置措施，確保工程在地震發(fā)生時(shí)能夠保障安全。3.排查地質(zhì)災(zāi)害隱患，采取有效的防治措施，如設(shè)置擋土墻、護(hù)坡、排水設(shè)施等，避免地質(zhì)災(zāi)害對(duì)水利工程造成破壞。（四）其他風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)水質(zhì)保護(hù)，控制污染源，加強(qiáng)水質(zhì)監(jiān)測(cè)，采取有效的水質(zhì)凈化措施，如建設(shè)污水處理設(shè)施、生態(tài)修復(fù)工程等，保障水利工程水質(zhì)安全。2.規(guī)范工程建設(shè)管理，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序，加強(qiáng)施工質(zhì)量和安全監(jiān)管，確保水利工程建設(shè)質(zhì)量和安全。3.加強(qiáng)法律法規(guī)宣傳培訓(xùn)，提高水利行業(yè)從業(yè)人員的法律意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，依法開展水利工程建設(shè)、運(yùn)行管理等活動(dòng)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立健全風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與防控監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)水利工程風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別和防控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查。2.成立專門的監(jiān)督檢查小組，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保識(shí)別工作的公正性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。3.加強(qiáng)對(duì)水利工程運(yùn)行管理單位的日常監(jiān)督，督促其嚴(yán)格